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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动R时，资产的变化可表示为（ ）。A.DAVAR（1+R）B.-DAVAR（1+R）C.-DAVAR（1+R）D.DAVAR（1+R）【答案】 C4
2、. 【问题】 关于支撑线和压力线说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A6. 【问题】 收益现值法中的主要指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9. 【问题】 下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 在沃尔评分法中，沃尔提出的信用能力指数包含了下
3、列财务指标中的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11. 【问题】 投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】 B12. 【问题】 在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 公司调研的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14. 【问题】 证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】
4、 B16. 【问题】 中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】 C17. 【问题】 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候， K线的形状为
5、（ ）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】 C19. 【问题】 下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】 B20. 【问题】 在单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。A.5.0B.0.8C.6.25D.4.0【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月A.67680元/吨,68930元/吨,69810元
6、/吨B.67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨C.68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨【答案】 B21. 【问题】 控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23. 【问题】 投资组合管理的目的为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24. 【问题】 反转突破形态包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 以下不属于收入型证券组合的目标是（）。A.风险最小B.价格稳
7、定C.收入稳定D.期限较短【答案】 D26. 【问题】 下列关于差异分析的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28. 【问题】 我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30. 【问题】 客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 下列属
8、于影响债券价格的利率敏感性的重要因素的有（）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 下列属于直接税的有（）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 下列各项中，某行业（ ）的出现一般表明该行业进入了衰退期。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35. 【问题】 证券估值方法的主要类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（ ）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（ ）。A.总资产收益率是一个综合性最强的指标B.在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率C.资产负债率与权益乘数同方向变化D.资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险【答案】 A39. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A