创业投资企业管理办法.docx

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1、第39号 为促进创业投资企业发展，规范其投资运作，鼓励其增加对中小企业特别是中小高新技术企业的投资，依据中华人民共和国公司法、中华人民共和国中小企业促进法和国务院有关部门的职责分工，国家发展改革委、科技部、财政部、商务部、中国人民银行、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国银监会、中国证监会、国家外汇管理局制定并审议通过了创业投资企业管理暂行办法经国务院批准，现予发布，自2006年3月1日起施行。创业投资资企业管管理暂行行办法 (20005年年9月77日国务务院批准准，20005年年11月月15日日国家发发展改革革委、科科技部、财政部部、商务务部、中中国人民民银行、国家税税务总局局、国家家工

2、商行行政管理理总局、中国银银监会、中国证证监会、国家外外汇管理理局联合合发布，自20006年年3月11日起施施行)第一章 总则则 第一条条 为为促进创创业投资资企业发发展，规规范其投投资运作作，鼓励励其投资资中小企企业特别别是中小小高新技技术企业业，依据据中华华人民共共和国公公司法、中中华人民民共和国国中小企企业促进进法等等法律法法规，制制定本办办法。 第二条条 本本办法所所称创业业投资企企业，系系指在中中华人民民共和国国境内注注册设立立的主要要从事创创业投资资的企业业组织。 前款所所称创业业投资，系指向向创业企企业进行行股权投投资，以以期所投投资创业业企业发发育成熟熟或相对对成熟后后主要通通

3、过股权权转让获获得资本本增值收收益的投投资方式式。 前款所所称创业业企业，系指在在中华人人民共和和国境内内注册设设立的处处于创建建或重建建过程中中的成长长性企业业，但不不含已经经在公开开市场上上市的企企业。 第三条条 国国家对创创业投资资企业实实行备案案管理。凡遵照照本办法法规定完完成备案案程序的的创业投投资企业业，应当当接受创创业投资资企业管管理部门门的监管管，投资资运作符符合有关关规定的的可享受受政策扶扶持。未未遵照本本办法规规定完成成备案程程序的创创业投资资企业，不受创创业投资资企业管管理部门门的监管管，不享享受政策策扶持。 第四条条 创创业投资资企业的的备案管管理部门门分国务务院管理理

4、部门和和省级（含副省省级城市市）管理理部门两两级。国国务院管管理部门门为国家家发展和和改革委委员会；省级（含副省省级城市市）管理理部门由由同级人人民政府府确定，报国务务院管理理部门备备案后履履行相应应的备案案管理职职责，并并在创业业投资企企业备案案管理业业务上接接受国务务院管理理部门的的指导。 第五条条 外外商投资资创业投投资企业业适用外商投投资创业业投资企企业管理理规定。依法法设立的的外商投投资创业业投资企企业，投投资运作作符合相相关条件件，可以以享受本本办法给给予创业业投资企企业的相相关政策策扶持。第二章 创业业投资企企业的设设立与备备案 第六条条 创创业投资资企业可可以以有有限责任任公司

5、、股份有有限公司司或法律律规定的的其他企企业组织织形式设设立。 以公司司形式设设立的创创业投资资企业，可以委委托其他他创业投投资企业业、创业业投资管管理顾问问企业作作为管理理顾问机机构，负负责其投投资管理理业务。委托人人和代理理人的法法律关系系适用中华人人民共和和国民法法通则、中中华人民民共和国国合同法法等有有关法律律法规。 第七条条 申申请设立立创业投投资企业业和创业业投资管管理顾问问企业，依法直直接到工工商行政政管理部部门注册册登记。 第八条条 在在国家工工商行政政管理部部门注册册登记的的创业投投资企业业，向国国务院管管理部门门申请备备案。 在省级级及省级级以下工工商行政政管理部部门注册册

6、登记的的创业投投资企业业，向所所在地省省级（含含副省级级城市）管理部部门申请请备案。 第九条条 创创业投资资企业向向管理部部门备案案应当具具备下列列条件： （一）已在工工商行政政管理部部门办理理注册登登记。 （二）经营范范围符合合本办法法第十二二条规定定。 （三）实收资资本不低低于30000万万元人民民币，或或者首期期实收资资本不低低于10000万万元人民民币且全全体投资资者承诺诺在注册册后的55年内补补足不低低于30000万万元人民民币实收收资本。 （四）投资者者不得超超过2000人。其中，以有限限责任公公司形式式设立创创业投资资企业的的，投资资者人数数不得超超过500人。单单个投资资者对创

7、创业投资资企业的的投资不不得低于于1000万元人人民币。所有投投资者应应当以货货币形式式出资。 （五）有至少少3名具具备2年年以上创创业投资资或相关关业务经经验的高高级管理理人员承承担投资资管理责责任。委委托其他他创业投投资企业业、创业业投资管管理顾问问企业作作为管理理顾问机机构负责责其投资资管理业业务的，管理顾顾问机构构必须有有至少33名具备备2年以以上创业业投资或或相关业业务经验验的高级级管理人人员对其其承担投投资管理理责任。 前款所所称“高高级管理理人员”，系指指担任副副经理及及以上职职务或相相当职务务的管理理人员。 第十条条 创创业投资资企业向向管理部部门备案案时，应应当提交交下列文文

8、件： （一）公司章章程等规规范创业业投资企企业组织织程序和和行为的的法律文文件。 （二）工商登登记文件件与营业业执照的的复印件件。 （三）投资者者名单、承诺出出资额和和已缴出出资额的的证明。 （四）高级管管理人员员名单、简历。 由管理理顾问机机构受托托其投资资管理业业务的，还应提提交下列列文件： （一）管理顾顾问机构构的公司司章程等等规范其其组织程程序和行行为的法法律文件件。 （二）管理顾顾问机构构的工商商登记文文件与营营业执照照的复印印件。 （三）管理顾顾问机构构的高级级管理人人员名单单、简历历。 （四）委托管管理协议议。 第十一一条 管理部部门在收收到创业业投资企企业的备备案申请请后，应应

9、当在55个工作作日内，审查备备案申请请文件是是否齐全全，并决决定是否否受理其其备案申申请。在在受理创创业投资资企业的的备案申申请后，应当在在20个个工作日日内，审审查申请请人是否否符合备备案条件件，并向向其发出出“已予予备案”或“不不予备案案”的书书面通知知。对“不予备备案”的的，应当当在书面面通知中中说明理理由。 第三章 创业业投资企企业的投投资运作作 第十二二条 创业投投资企业业的经营营范围限限于： （一）创业投投资业务务。 （二）代理其其他创业业投资企企业等机机构或个个人的创创业投资资业务。 （三）创业投投资咨询询业务。 （四）为创业业企业提提供创业业管理服服务业务务。 （五）参与设设立

10、创业业投资企企业与创创业投资资管理顾顾问机构构。 第十三三条 创业投投资企业业不得从从事担保保业务和和房地产产业务，但是购购买自用用房地产产除外。 第十四四条 创业投投资企业业可以以以全额资资产对外外投资。其中，对企业业的投资资，仅限限于未上上市企业业。但是是所投资资的未上上市企业业上市后后，创业业投资企企业所持持股份的的未转让让部分及及其配售售部分不不在此限限。其他他资金只只能存放放银行、购买国国债或其其他固定定收益类类的证券券。 第十五五条 经与被被投资企企业签订订投资协协议，创创业投资资企业可可以以股股权和优优先股、可转换换优先股股等准股股权方式式对未上上市企业业进行投投资。 第十六六条

11、 创业投投资企业业对单个个企业的的投资不不得超过过创业投投资企业业总资产产的200。 第十七七条 创业投投资企业业应当在在章程、委托管管理协议议等法律律文件中中，明确确管理运运营费用用或管理理顾问机机构的管管理顾问问费用的的计提方方式，建建立管理理成本约约束机制制。 第十八八条 创业投投资企业业可以从从已实现现投资收收益中提提取一定定比例作作为对管管理人员员或管理理顾问机机构的业业绩报酬酬，建立立业绩激激励机制制。 第十九九条 创业投投资企业业可以事事先确定定有限的的存续期期限，但但是最短短不得短短于7年年。 第二十十条 创业投投资企业业可以在在法律规规定的范范围内通通过债权权融资方方式增强强

12、投资能能力。 第二十十一条 创业业投资企企业应当当按照国国家有关关企业财财务会计计制度的的规定，建立健健全内部部财务管管理制度度和会计计核算办办法。第四章 对创创业投资资企业的的政策扶扶持 第二十十二条 国家家与地方方政府可可以设立立创业投投资引导导基金，通过参参股和提提供融资资担保等等方式扶扶持创业业投资企企业的设设立与发发展。具具体管理理办法另另行制定定。 第二十十三条 国家家运用税税收优惠惠政策扶扶持创业业投资企企业发展展并引导导其增加加对中小小企业特特别是中中小高新新技术企企业的投投资。具具体办法法由国务务院财税税部门会会同有关关部门另另行制定定。 第二十十四条 创业业投资企企业可以以

13、通过股股权上市市转让、股权协协议转让让、被投投资企业业回购等等途径，实现投投资退出出。国家家有关部部门应当当积极推推进多层层次资本本市场体体系建设设，完善善创业投投资企业业的投资资退出机机制。第五章 对创创业投资资企业的的监管 第二十十五条 管理理部门已已予备案案的创业业投资企企业及其其管理顾顾问机构构，应当当遵循本本办法第第二、第第三章各各条款的的规定进进行投资资运作，并接受受管理部部门的监监管。 第二十十六条 管理理部门已已予备案案的创业业投资企企业及其其管理顾顾问机构构，应当当在每个个会计年年度结束束后的44个月内内向管理理部门提提交经注注册会计计师审计计的年度度财务报报告与业业务报告告

14、，并及及时报告告投资运运作过程程中的重重大事件件。 前款所所称重大大事件，系指： （一）修改公公司章程程等重要要法律文文件。 （二）增减资资本。 （三）分立与与合并。 （四）高级管管理人员员或管理理顾问机机构变更更。 （五）清算与与结业。 第二十十七条 管理理部门应应当在每每个会计计年度结结束后的的5个月月内，对对创业投投资企业业及其管管理顾问问机构是是否遵守守第二、第三章章各条款款规定，进行年年度检查查。在必必要时，可在第第二、第第三章相相关条款款规定的的范围内内，对其其投资运运作进行行不定期期检查。 对未遵遵守第二二、三章章各条款款规定进进行投资资运作的的，管理理部门应应当责令令其在330

15、个工工作日内内改正；未改正正的，应应当取消消备案，并在自自取消备备案之日日起的33年内不不予受理理其重新新备案申申请。 第二十十八条 省级级（含副副省级城城市）管管理部门门应当及及时向国国务院管管理部门门报告所所辖地区区创业投投资企业业的备案案情况，并于每每个会计计年度结结束后的的6个月月内报告告已纳入入备案管管理范围围的创业业投资企企业的投投资运作作情况。 第二十十九条 国务务院管理理部门应应当加强强对省级级（含副副省级城城市）管管理部门门的指导导。对未未履行管管理职责责或管理理不善的的，应当当建议其其改正；造成不不良后果果的，应应当建议议其追究究相关管管理人员员的失职职责任。 第三十十条 创业投投资行业业协会依依据本办办法和相相关法律律、法规规及规章章，对创创业投资资企业进进行自律律管理，并维护护本行业业的自身身权益。第六章 附则则 第三十十一条 本办办法由国国家发展展和改革革委员会会会同有有关部门门解释。 第三十十二条 本办办法自220066年3月月1日起起施行。