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1、第39号 为为促进创业业投资企业业发展，规规范其投资资运作，鼓鼓励其增加加对中小企企业特别是是中小高新新技术企业业的投资，依依据中华华人民共和和国公司法法、中中华人民共共和国中小小企业促进进法和国国务院有关关部门的职职责分工，国国家发展改改革委、科科技部、财财政部、商商务部、中中国人民银银行、国家家税务总局局、国家工工商行政管管理总局、中中国银监会会、中国证证监会、国国家外汇管管理局制定定并审议通通过了创创业投资企企业管理暂暂行办法经经国务院批批准，现予予发布，自自20066年3月11日起施行行。创业投资企企业管理暂暂行办法 (20055年9月77日国务院院批准，22005年年11月115日国
2、家家发展改革革委、科技技部、财政政部、商务务部、中国国人民银行行、国家税税务总局、国国家工商行行政管理总总局、中国国银监会、中中国证监会会、国家外外汇管理局局联合发布布，自20006年33月1日起起施行)第一章 总则 第第一条 为促进创创业投资企企业发展，规规范其投资资运作，鼓鼓励其投资资中小企业业特别是中中小高新技技术企业，依依据中华华人民共和和国公司法法、中中华人民共共和国中小小企业促进进法等法法律法规，制制定本办法法。 第第二条 本办法所所称创业投投资企业，系系指在中华华人民共和和国境内注注册设立的的主要从事事创业投资资的企业组组织。 前前款所称创创业投资，系系指向创业业企业进行行股权投
3、资资，以期所所投资创业业企业发育育成熟或相相对成熟后后主要通过过股权转让让获得资本本增值收益益的投资方方式。 前前款所称创创业企业，系系指在中华华人民共和和国境内注注册设立的的处于创建建或重建过过程中的成成长性企业业，但不含含已经在公公开市场上上市的企业业。 第第三条 国家对创创业投资企企业实行备备案管理。凡凡遵照本办办法规定完完成备案程程序的创业业投资企业业，应当接接受创业投投资企业管管理部门的的监管，投投资运作符符合有关规规定的可享享受政策扶扶持。未遵遵照本办法法规定完成成备案程序序的创业投投资企业，不不受创业投投资企业管管理部门的的监管，不不享受政策策扶持。 第第四条 创业投资资企业的备
4、备案管理部部门分国务务院管理部部门和省级级（含副省省级城市）管管理部门两两级。国务务院管理部部门为国家家发展和改改革委员会会；省级（含含副省级城城市）管理理部门由同同级人民政政府确定，报报国务院管管理部门备备案后履行行相应的备备案管理职职责，并在在创业投资资企业备案案管理业务务上接受国国务院管理理部门的指指导。 第第五条 外商投资资创业投资资企业适用用外商投投资创业投投资企业管管理规定。依依法设立的的外商投资资创业投资资企业，投投资运作符符合相关条条件，可以以享受本办办法给予创创业投资企企业的相关关政策扶持持。第二章 创业投资资企业的设设立与备案案 第第六条 创业投资资企业可以以以有限责责任公
5、司、股股份有限公公司或法律律规定的其其他企业组组织形式设设立。 以以公司形式式设立的创创业投资企企业，可以以委托其他他创业投资资企业、创创业投资管管理顾问企企业作为管管理顾问机机构，负责责其投资管管理业务。委委托人和代代理人的法法律关系适适用中华华人民共和和国民法通通则、中中华人民共共和国合同同法等有有关法律法法规。 第第七条 申请设立立创业投资资企业和创创业投资管管理顾问企企业，依法法直接到工工商行政管管理部门注注册登记。 第第八条 在国家工工商行政管管理部门注注册登记的的创业投资资企业，向向国务院管管理部门申申请备案。 在在省级及省省级以下工工商行政管管理部门注注册登记的的创业投资资企业，
6、向向所在地省省级（含副副省级城市市）管理部部门申请备备案。 第第九条 创业投资资企业向管管理部门备备案应当具具备下列条条件： （一一）已在工工商行政管管理部门办办理注册登登记。 （二二）经营范范围符合本本办法第十十二条规定定。 （三三）实收资资本不低于于30000万元人民民币，或者者首期实收收资本不低低于10000万元人人民币且全全体投资者者承诺在注注册后的55年内补足足不低于33000万万元人民币币实收资本本。 （四四）投资者者不得超过过200人人。其中，以以有限责任任公司形式式设立创业业投资企业业的，投资资者人数不不得超过550人。单单个投资者者对创业投投资企业的的投资不得得低于1000万
7、元人人民币。所所有投资者者应当以货货币形式出出资。 （五五）有至少少3名具备备2年以上上创业投资资或相关业业务经验的的高级管理理人员承担担投资管理理责任。委委托其他创创业投资企企业、创业业投资管理理顾问企业业作为管理理顾问机构构负责其投投资管理业业务的，管管理顾问机机构必须有有至少3名名具备2年年以上创业业投资或相相关业务经经验的高级级管理人员员对其承担担投资管理理责任。 前前款所称“高高级管理人人员”，系系指担任副副经理及以以上职务或或相当职务务的管理人人员。 第第十条 创业投资资企业向管管理部门备备案时，应应当提交下下列文件： （一一）公司章章程等规范范创业投资资企业组织织程序和行行为的法
8、律律文件。 （二二）工商登登记文件与与营业执照照的复印件件。 （三三）投资者者名单、承承诺出资额额和已缴出出资额的证证明。 （四四）高级管管理人员名名单、简历历。 由由管理顾问问机构受托托其投资管管理业务的的，还应提提交下列文文件： （一一）管理顾顾问机构的的公司章程程等规范其其组织程序序和行为的的法律文件件。 （二二）管理顾顾问机构的的工商登记记文件与营营业执照的的复印件。 （三三）管理顾顾问机构的的高级管理理人员名单单、简历。 （四四）委托管管理协议。 第第十一条 管理部部门在收到到创业投资资企业的备备案申请后后，应当在在5个工作作日内，审审查备案申申请文件是是否齐全，并并决定是否否受理其
9、备备案申请。在在受理创业业投资企业业的备案申申请后，应应当在200个工作日日内，审查查申请人是是否符合备备案条件，并并向其发出出“已予备备案”或“不不予备案”的的书面通知知。对“不不予备案”的的，应当在在书面通知知中说明理理由。 第三章 创业投资资企业的投投资运作 第第十二条 创业投投资企业的的经营范围围限于： （一一）创业投投资业务。 （二二）代理其其他创业投投资企业等等机构或个个人的创业业投资业务务。 （三三）创业投投资咨询业业务。 （四四）为创业业企业提供供创业管理理服务业务务。 （五五）参与设设立创业投投资企业与与创业投资资管理顾问问机构。 第第十三条 创业投投资企业不不得从事担担保业
10、务和和房地产业业务，但是是购买自用用房地产除除外。 第第十四条 创业投投资企业可可以以全额额资产对外外投资。其其中，对企企业的投资资，仅限于于未上市企企业。但是是所投资的的未上市企企业上市后后，创业投投资企业所所持股份的的未转让部部分及其配配售部分不不在此限。其其他资金只只能存放银银行、购买买国债或其其他固定收收益类的证证券。 第第十五条 经与被被投资企业业签订投资资协议，创创业投资企企业可以以以股权和优优先股、可可转换优先先股等准股股权方式对对未上市企企业进行投投资。 第第十六条 创业投投资企业对对单个企业业的投资不不得超过创创业投资企企业总资产产的20。 第第十七条 创业投投资企业应应当在
11、章程程、委托管管理协议等等法律文件件中，明确确管理运营营费用或管管理顾问机机构的管理理顾问费用用的计提方方式，建立立管理成本本约束机制制。 第第十八条 创业投投资企业可可以从已实实现投资收收益中提取取一定比例例作为对管管理人员或或管理顾问问机构的业业绩报酬，建建立业绩激激励机制。 第第十九条 创业投投资企业可可以事先确确定有限的的存续期限限，但是最最短不得短短于7年。 第第二十条 创业投投资企业可可以在法律律规定的范范围内通过过债权融资资方式增强强投资能力力。 第第二十一条条 创业业投资企业业应当按照照国家有关关企业财务务会计制度度的规定，建建立健全内内部财务管管理制度和和会计核算算办法。第四
12、章 对创业投投资企业的的政策扶持持 第第二十二条条 国家家与地方政政府可以设设立创业投投资引导基基金，通过过参股和提提供融资担担保等方式式扶持创业业投资企业业的设立与与发展。具具体管理办办法另行制制定。 第第二十三条条 国家家运用税收收优惠政策策扶持创业业投资企业业发展并引引导其增加加对中小企企业特别是是中小高新新技术企业业的投资。具具体办法由由国务院财财税部门会会同有关部部门另行制制定。 第第二十四条条 创业业投资企业业可以通过过股权上市市转让、股股权协议转转让、被投投资企业回回购等途径径，实现投投资退出。国国家有关部部门应当积积极推进多多层次资本本市场体系系建设，完完善创业投投资企业的的投
13、资退出出机制。第五章 对创业投投资企业的的监管 第第二十五条条 管理理部门已予予备案的创创业投资企企业及其管管理顾问机机构，应当当遵循本办办法第二、第第三章各条条款的规定定进行投资资运作，并并接受管理理部门的监监管。 第第二十六条条 管理理部门已予予备案的创创业投资企企业及其管管理顾问机机构，应当当在每个会会计年度结结束后的44个月内向向管理部门门提交经注注册会计师师审计的年年度财务报报告与业务务报告，并并及时报告告投资运作作过程中的的重大事件件。 前前款所称重重大事件，系系指： （一一）修改公公司章程等等重要法律律文件。 （二二）增减资资本。 （三三）分立与与合并。 （四四）高级管管理人员或
14、或管理顾问问机构变更更。 （五五）清算与与结业。 第第二十七条条 管理理部门应当当在每个会会计年度结结束后的55个月内，对对创业投资资企业及其其管理顾问问机构是否否遵守第二二、第三章章各条款规规定，进行行年度检查查。在必要要时，可在在第二、第第三章相关关条款规定定的范围内内，对其投投资运作进进行不定期期检查。 对对未遵守第第二、三章章各条款规规定进行投投资运作的的，管理部部门应当责责令其在330个工作作日内改正正；未改正正的，应当当取消备案案，并在自自取消备案案之日起的的3年内不不予受理其其重新备案案申请。 第第二十八条条 省级级（含副省省级城市）管管理部门应应当及时向向国务院管管理部门报报告
15、所辖地地区创业投投资企业的的备案情况况，并于每每个会计年年度结束后后的6个月月内报告已已纳入备案案管理范围围的创业投投资企业的的投资运作作情况。 第第二十九条条 国务务院管理部部门应当加加强对省级级（含副省省级城市）管管理部门的的指导。对对未履行管管理职责或或管理不善善的，应当当建议其改改正；造成成不良后果果的，应当当建议其追追究相关管管理人员的的失职责任任。 第第三十条 创业投投资行业协协会依据本本办法和相相关法律、法法规及规章章，对创业业投资企业业进行自律律管理，并并维护本行行业的自身身权益。第六章 附则 第第三十一条条 本办办法由国家家发展和改改革委员会会会同有关关部门解释释。 第第三十二条条 本办办法自20006年33月1日起起施行。