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1、中建总公公司房地地产开发发企业效能监察察工作体体系文件件效能监察察手册20088- 发发布 220088- 实实施中国建筑筑工程总总公司 发布效能监察察手册目目录1.目的的2.适用用范围3.术语语4.效能能监察管管理体系系4.1总总则4.2文文件与记记录要求求5.效能能监察管管理职责责5.1效效能监察察方针5.2策策划5.3效效能监察察组织机机构、职职责与权权限5.4效效能监察察识别与与确定6.效能能监察人人员建设设6.1总总则6.2效效能监察察员岗位位要求、教教育6.3效效能监察察员培训训7.工作作实施7.1总总则7.2现现场实施施工作要要求7.3现现场实施施7.4效效能监察察方法与与技术8
2、.效能能监察发发现、建建议、决决定与报报告8.1总总则8.2效效能监察察发现8.3效效能监察察建议与与决定8.4效效能监察察报告9.效能能监察评评价与改改进9.1总总则9.2效效能监察察工作成成果评价价9.3效效能监察察工作改改进10.附附录附录A.效能监监察工作作体系职职责分配配表附录B.效能监监察程序序文件清清单指引引附录C.效能监监察记录录表格清清单指引引附录D.效能监监察内容容清单指指引效能监察察手册1.目的的指导和规规范中建建系统房房地产开开发企业业效能监监察工作作（Prroceess Effficaacy Suppervvisiion）促促进房地地产开发发企业业业务控制制体系不不断
3、完善善与健全全，提高高管理效效能（PProccesss Effficcacyy）。2.适用用范围适用于中中建系统统房地产产开发企企业生产产经营过过程中的的人、财财、物等等重大的的、影响响房地产产开发企企业发展展质量的的业务过过程及其其结果的的效能监监察。3.术语语3.1效效能监察察：是指指围绕企企业经营营管理的的效益、效效果、效效率及其其过程能能力等,采用系系统、规规范、专专业的方方法，所所进行的的审查、建建议与督督促改进进活动。3.2一一能三效效：是指指企业经经营管理理的效益益、效果果、效率率及其过过程能力力。3.3业业务流程程：组织织为实现现业务的的某一特特定目的的所采取取的一系系列有控控
4、制的步步骤、活活动与方方法，也也叫业务务循环或或业务程程序。3.4效效能监察察对象：开展效效能监察察活动所所要审查查的企业业生产经经营活动动中一个个或多个个业务流流程（循循环）。3.5效效能监察察点：对对房地产产开发企企业某一一业务循循环的业业务控制制体系中中能影响响业务循循环最终终记录或或效果的的关键过过程或关关键环节节。3.6效效能监察察测试点点：业务务控制体体系中确确保影响响业务流流程过程程记录的的真实性性和管理理目标实实现的关关键过程程或关键键环节（效效能监察察点）处处于受控控的业务务控制点点。3.7不不合格项项：房地产开开发企业业实际业业务控制制体系、过程与结果不能满足业务控制体系充
5、分性、或符合性、或有效性、或适宜性的情形。3.8充充分性：现有业业务控制制体系覆覆盖业务务循环活活动过程程、目标标，满足足控制要要求的程程度。3.9符符合性：行为过过程按照照业务控控制体系系文件要要求和监监督部门门要求的的运行程程度。3.100有效性性：业务务行为过过程的实实际结果果达到控控制预期期管理目目标的程程度。3.111适宜性性：业务务控制体体系的运运行成本本与实现现控制预预期管理理标的经经济合理理性程度度。3.122效能监监察证据据：在效能能监察过过程中所所收集到到的与相相关法律律法规和和房地产产开发企企业内控控制度有有关的并并且能够够证实的的文件、记记录、事事实陈述述或其它它信息。
6、3.133效能监监察发现现:将收收集到的的监察证证据按照照业务控控制体系系要求、监监察要求求和相关关法律法法规进行行对比、分分析与评评价的结结果。3.144效能监监察建议议：针对对制度充充分性和和适宜性性测试发发现的不不合格事事实提出出的整改改意见、纠纠正措施施和预防防措施。3.155效能监监察决定定：针对对制度执执行的符符合性和和业务结结果的有有效性测测试发现现的不合合格事实实、甚至至构成违违纪违规规违法的的不合格格事实提提出务必必执行的的整改、纠纠正措施施、预防防措施和和责任追追究意见见。3.166效能监监察报告告：对效效能监察察活动过过程和结结果以正正式的文文件形式式并经过过审批后后的正
7、式式表达。3.177 CPPDIPESS：CPPDI是是Chiina Prooperrty Devveloopmeent Inddusttry的的简写，PPES是是Proocesss EEffiicaccy SSupeerviisioon的简简写，CCPDIIPEES为中中国建筑筑房地产产开发企企业业务务流程效效能监察察的英文文简写。4.效能能监察管管理体系系4.1总总则中建总公公司以推推进房地地产开发发企业效效能监察察工作的的全面深深入开展展，发挥挥效能监监察工作作机制在在房地产产开发企企业业务务控制体体系建设设与有效效运行过过程的长长效促进进作用和和房地产产开发企企业管理理促进作作用为出出
8、发点，依依据GBB/T1190001-220000质量标标准认证证体系的的质量管管理原理理，企业业业务控控制体系系理论并并形成文文件，建建立和保保持效能能监察工工作体系系。房地地产开发发企业效效能监察察工作体体系有五五大主要要过程：(1)管管理职责责；(2)人人员要求求与培训训；(3)工工作实施施；(4)发发现、建建议、决决定与报报告；(5)评评价与改改进。它们分别别对应于于本手册册的5、66、7、88、9章章。4.1.1总公公司负责责建立和和保持房房地产开开发企业业相对统统一的效效能监察察工作体体系文件件体系，并并在房地地产开发发企业范范围进行行宣传、实实施。4.1.2总公公司负责责在房地地
9、产开发发企业范范围建立立效能监监察工作作组织体体系，并并明确工工作要求求、职责责、原则则等。4.1.3为确确保房地地产开发发企业效效能监察察工作开开展的质质量与规规范并持持续运行行效能监监察工作作体系，房房地产开开发企业业应该建建立一支支有专业业素质、持持续培训训、不断断提高专专业能力力的效能能监察员员队伍。4.1.4总公公司负责责牵头组组织以文文件形式式明确开开展效能能监察所所需的过过程程序序、内容容、方法法与记录录，规范范效能监监察工作作的开展展。4.1.5由于于不同的的效能监监察对象象涉及不不同的专专业知识识要求与与不同的的内控要要求，针针对具体体的效能能监察对对象，房房地产开开发企业业
10、将进行行具体的的组织策策划、识识别和描描述具体体的过程程与要点点。4.1.6通过过效能监监察工作作体系文文件明确确房地产产开发企企业效能能监察开开展过程程中的结结论形式式与整改改落实过过程。4.1.7为使使效能监监察工作作水平不不断提高高，适应应房地产产开发企企业的发发展，在在房地产产开发企企业范围围进行效效能监察察工作成成果评估估，不断断改进效效能监察察工作。4.2文文件与记记录要求求4.2.1总则则房地产开开发企业业效能监监察工作作体系文文件包括括：(1)效效能监察察手册：描述效效能监察察管理体体系结构构，包括括方针、机机构与职职责、策策划、实实施、评评价与改改进等过过程的文文件;(2)程
11、程序文件件：是效效能监察察手册的的支持性性文件，规规定了效效能监察察工作体体系运行行的过程程与内容容。包括括效能监监察识别别与策划划控制，过过程控制制，发现现、建议议、决定定与报告告，评价价与改进进，效能能监察人人员管理理，文件件控制，记记录控制制，效能能监察方方法与技技术控制制八个程程序文件件（见附附录B）；(3)效效能监察察具体实实施的操操作文件件：房地地产开发发企业根根据本单单位实际际管理情情况与房房地产开开发企业业生产经经营管理理目标，按按照手册册和程序序文件要要求，针针对效能能监察对对象的不不同专业业覆盖面面编制具具体的效效能监察察操作文文件。4.2.2文件件控制为确保效效能监察察文
12、件体体系得到到有效控控制，总总公司监监察局编编制和保保持效效能监察察文件控控制程序序，对对效能监监察工作作体系文文件的分分类、编编制、审审核、批批准、发发放、归归档、修修改与作作废等明明确了控控制要求求。确保保：(1)程程序、过过程和内内容更具具体、更更具可操操作性；(2)文文件与专专业特点点、关键键环节、关关键过程程充分结结合；(3)实实施前得得到授权权人的批批准；(4)每每年对效效能监察察工作体体系进行行一次评评审，并并确认其其适宜性性；(5)效效能监察察工作的的实施人人员能及及时得到到相关文文件并充充分理解解其规定定与要求求。4.2.3记录录控制总公司监监察局编编制和保保持效效能监察察记
13、录控控制程序序，根根据效效能监察察记录控控制程序序要求求，对实实施效能能监察活活动生成成的各类类记录进进行有效效的编目目归类、贮贮存、整整理归档档并满足足以下基基本要求求：(1)效效能监察察全过程程的活动动均形成成记录，包包括文件件、表格格、报告告等；(2)记记录应清清晰，连连续编号号，易于于识别追追溯;(3)易易于检索索、识别别并编目目、归档档；(4)涉涉及房地地产开发发企业违违纪违规规案件线线索的记记录应设设密级并并单独编编目、归归档。5.效能能监察管管理职责责5.1效效能监察察方针房地产开开发企业业的效能能监察方方针是：围绕房地地产开发发企业的的生产经经营目标标，对企企业管理理进行再再管
14、理，对对监督实实施再监监督，教教育、制制度、监监督并重重，促进进自我约约束、完完善监督督体系，推推进廉政政勤政，实实现企业业管理活活动的效效益、效效果与效效率，形形成长效效机制。(1)本本方针规规定了房房地产开开发企业业效能监监察的目目的和宗宗旨，房房地产开开发企业业各级组组织都应应以此指指导开展展效能监监察工作作，促进进房地产产开发企企业严格格遵守有有关法律律法规和和规章制制度，确确保房地地产开发发企业管管理过程程受控与与健康发发展；(2)发发现房地地产开发发企业中中重大的的，影响响房地产产开发企企业发展展的违纪纪违规违违反制度度的事实实，实现现自我纠纠偏，自自我完善善，持续续改进；(3)促
15、促进房地地产开发发企业提提高业务务控制体体系风险险管理水水平，完完善和健健全房地地产开发发企业业业务控制制体系，确确保房地地产开发发企业管管理过程程有序、合合理；(4)提提高工作作效率，促促进房地地产开发发企业管管理水平平提高，促促进降耗耗增效，提提升盈利利能力。5.2策策划5.2.1总公公司监察察局编制制和保持持效能能监察识识别与工工作策划划控制程程序，对对效能监监察工作作体系和和所要开开展的效效能监察察活动进进行策划划，以满满足本手手册5.1的要要求。包包括：(1)明明确同效效能监察察工作有有关的部部门和人人员职责责权限；(2)确确定效能能监察对对象和监监察点；(3)效效能监察察的时机机、
16、频次次策划；(4)监监察方式式策划。5.2.2效能能监察计计划与方方案根据识别别的效能能监察对对象与监监察点，按按照效效能监察察识别与与策划控控制程序序进行行年度效效能监察察工作计计划的策策划与效效能监察察工作实实施方案案的策划划。5.3效效能监察察组织机机构、职职责与权权限5.3.1效能能监察组组织机构构效能监察察组织机机构分为为常设组组织机构构和一次次性组织织机构。(1)常常设组织织机构中建总公公司监察察局内部部设置效效能监察察管理职职能，房房地产开开发企业业成立效效能监察察领导小小组，并并设置监监察部或或者效能能监察部部。(2)一一次性组组织机构构针对具体体立项的的效能监监察工作作，成立
17、立一次性性组织机机构，各各房地产产开发企企业按照照纪检监监察部门门与业务务主管部部门结合合的原则则，设置置效能监监察的一一次性组组织机构构。一般般是：由由房地产产开发企企业党政政领导、效效能监察察对象主主管领导导组成效效能监察察工作领领导小组组，由房房地产开开发企业业纪检监监察部门门与相关关业务部部门共同同组成效效能监察察工作小小组。5.3.2职责责与权限限本手册对对从事效效能监察察工作与与配合效效能监察察工作的的组织、相相关部门门或岗位位人员的的职责与与权限作作出规定定，其相相互关系系见本手手册附录录A1、AA2，其其中主要要有：中建总公公司监察察局：负负责总公公司效能能监察工工作体系系文件
18、的的建立、实实施和保保持，负负责效能能监察工工作成果果评价和和人力资资源管理理等程序序文件的的审定、批批准、颁颁布，负负责总公公司系统统的效能能监察工工作成果果评优组组织工作作，负责责效能监监察评审审员队伍伍建设与与管理；房地产开开发企业业效能监监察领导导小组：负责效效能监察察工作成成果评价价程序和和人力资资源管理理程序以以外的效效能监察察工作体体系的评评审，使使之持续续保持与与改进，负负责本单单位的效效能监察察工作成成果评定定及第三三层次文文件的审审批；总经理（房房地产开开发企业业）：主主持效能能监察工工作体系系、效能能监察工工作成果果评审会会议，审审批相关关体系文文件，审审批房地地产开发发
19、企业效效能监察察计划、立立项报告告、效能能监察方方案、效效能监察察建议与与决定、效效能监察察报告，或或任命管管理者代代表完成成以上工工作。分管领导导（房地地产开发发企业）：负责房房地产开开发企业业效能监监察计划划执行与与控制工工作；纪检监察察部门（房房地产开开发企业业）：在在总公司司、公司司的组织织、协调调下，负负责效能能监察工工作体系系文件持持续保持持与改进进及在本本单位的的贯彻执执行，负负责效能能监察业业务培训训与管理理工作，负负责效能能监察工工作的具具体组织织与实施施，负责责单项效效能监察察的立项项、组织织与培训训交底工工作；职能业务务部门（房房地产开开发企业业）：负负责本系系统的效效能
20、监察察识别、实实施及配配合其他他专业相相关部门门的效能能监察实实施工作作；具体立项项的效能能监察领领导小组组：负责责具体立立项效能能监察过过程中的的问题仲仲裁、协协调，负负责具体体立项效效能监察察方案、效效能监察察建议与与决定、效效能监察察报告的的审核；具体立项项的效能能监察工工作小组组：负责责具体立立项效能能监察工工作的具具体方案案策划与与实施；具体立项项的效能能监察工工作小组组组长：负责具具体立项项效能监监察的方方案编制制、组织织与实施施工作；效能监察察员：实实施具体体立项效效能监察察工作；效能监察察评审员员：负责责效能监监察工作作体系的的管理评评审、工工作成果果评估和和体系认认证工作作。
21、5.4效效能监察察识别与与确定5.4.1效能能监察工工作对象象识别原原则(1)与与房地产产开发企企业人、财财、物等等各类资资源有接接触的，相相关联的的或发生生控制和和影响的的岗位、人人员、组组织、过过程都将将是效能能监察的的对象。(2)有有利于进进一步发发现管理理中的薄薄弱环节节，促进进房地产产开发企企业管理理和制度度建设，同同时达到到发现线线索、惩惩治腐败败目的的的岗位、人人员和管管理事项项，都纳纳入效能能监察对对象范畴畴。(3)房房地产开开发企业业每年根根据本单单位带倾倾向性、普普遍性的的问题和和业务控控制体系系风险评评价确定定每年具具体的效效能监察察对象。5.4.2效能能监察点点与效能能
22、监察测测试点每一业务务循环的的业务控控制体系系中均存存在影响响业务循循环最终终记录或或工作效效果的关关键环节节或关键键过程，这这些关键键环节与与过程是是进行效效能监察察点确认认的直接接对象。而而为了业业务循环环每一个个关键环环节或关关键过程程在运行行过程中中不失控，往往往至少少有一个个或者多多个业务务控制点点，这样样的点即即是针对对效能监监察点检检查的效效能监察察测试点点。具体体业务循循环的关关键环节节或关键键过程的的识别按按效能能监察识识别与策策划控制制程序进进行确认认。5.4.3效能能监察方方式按效能监监察覆盖盖范围有有专项效效能监察察（覆盖盖一个业业务循环环）和综综合效能能监察（覆覆盖两
23、个个或两个个以上业业务循环环），按按介入时时期不同同又区别别为事前前、事中中、事后后和全程程效能监监察四种种。6.效能能监察人人员建设设6.1总总则：按按照效效能监察察人员管管理程序序规定定，要求求和教育育培训各各类管理理人员，以以及选择择、培训训专业的的效能监监察员队队伍。6.2效效能监察察员岗位位要求、教教育与培培训6.2.1房地地产开发发企业制制定效能能监察员员管理岗岗位职务务说明书书，对效效能监察察员的下下述方面面作出规定定，以保保证这些些人员勤勤政廉政政、拒腐腐防变、并并能够胜胜任所从从事的工工作：(1)职职责权限限；(2)职职业道德德与素养养；(3)知知识和能能力；(4)教教育和培
24、培训的要要求。6.2.2效能能监察员员岗位教教育对效能监监察员进进行经常常性的教教育，以以使他们们：(1)保保持拒腐腐防变的的精神状状态；(2)认认识所从从事工作作的重要要性和相相关的专专业知识识；(3)掌掌握国家家法律法法规和房房地产开开发企业业规章制制度中对对所从事事工作纪纪律、工工作质量量等要求求以及偏偏离这些些要求可可能引起起的后果果。6.3效效能监察察员能力力培训6.3.1效能能监察员员应通过过效能监监察的专专门能力力培训，并并通过考考核，使使其满足足以下工工作要求求：(1)监监督房地地产开发发企业业业务控制制体系的的运行；(2)对对房地产产开发企企业业务务控制体体系的保保持与持持续
25、改进进提供建建议；(3)向向房地产产开发企企业领导导和员工工报告房房地产开开发企业业业务控控制体系系的运行行情况；(4)促促进业务务控制体体系运行行发挥应应有的效效果。6.3.2能力力培训根据实际际工作的的要求，培培训与考考核效能能监察员员，并做做到：(1)使使效能监监察员具具备从事事效能监监察所需需的能力力；(2)对对效能监监察员培培训工作作进行策策划，制制定具体体培训计计划，采采取“请请进来，走走出去”教教学相结结合和交交流、讨讨论、现现场示范范等各种种形式，使使接受培培训的人人员获得得规定的的能力；(3)采采取适当当的方法法评价所所采取措措施和提提供培训训的有效效性；(4)使使效能监监察
26、员认认识到自自己对实实现效能能监察工工作宗旨旨的重要要作用。7.工作作实施7.1总总则编制与保保持效效能监察察过程控控制程序序，明明确效能能监察方方案、目目的、原原则及应应遵循的的要求，明明确效能能监察组组织与实实施过程程。效能能监察工工作过程程包括立立项、组组建监察察小组、监监察准备备、现场场实施、效效能监察察报告、自自我评价价、复查查与验证证等七个个主要程程序环节节。工作作流程如如下：立项组建监察小组监察准备现场实施效能监察报告自我评价复查与验证7.1.1效能能监察目目的效能监察察目的是是对效能能监察对对象业务务控制体体系充分分性、业业务行为为过程符符合性、业业务执行行结果有有效性和和业务
27、控控制体系系适宜性性进行评评价、建建议与督督促改进进，使管管理过程程与结果果持续实实现效益益、效果果、效率率。7.1.2效能能监察工工作原则则效能监察察工作应应遵循全全面、独独立、客客观、重重点、及及时、效效率的工工作原则则。7.2现现场实施施工作要要求现场效能能监察工工作在效效能监察察过程控控制程序序文件件和各专专项效能能监察操操作指导导书及具具体监察察方案的的要求下下进行，要要按计划划、规定定的方法法进行，并并适时控控制工作作进度，控控制氛围围，严守守工作纪纪律、客客观、严严谨、协协调有序序地完成成效能监监察检查查清单指指引所列列检查事事项。7.3现现场实施施效能监监察过程程控制程程序中中
28、，对效效能监察察现场实实施过程程作了具具体的规规定。主主要包括括初步调调查、初初步分析析、监察察点重新新确认等等十二个个环节。7.4效效能监察察方法与与技术在进行效效能监察察对象业业务控制制体系的的充分性性分析、监监察点符符合性验验证、业业务执行行结果有有效性认认证、适适宜性分分析和扩扩大审查查中，要要运用适适当的方方法与技技术，这这些方法法与技术术及其运运用按效效能监察察方法与与技术控控制程序序选用用与进行行。8.效能能监察发发现、建建议、决决定与报报告8.1总总则编制和保保持效效能监察察发现、建建议、决决定与报报告程序序，对对效能监监察发现现、建议议、决定定与报告告的形成成、内容容、审核核
29、与发布布等作出出了具体体的规定定。8.2效效能监察察发现8.2.1效能能监察发发现的分分类效能监察察发现分分为合格格项、不不合格项项、待定定项三类类。效能能监察发发现的不不合格项项分为体体系性、实实施性、效效果性三三种。合合格项报报告只针针对业务务循环提提出，不不合格项项报告针针对监察察点和业业务循环环提出，待待定项在在效能监监察报告告之前确确定。8.2.2效能能监察发发现报告告效能监察察发现报报告内容容包括事事实描述述、发现现分类、监监察依据据、不合合格项原原因分析析及采取取措施形形式等；效能监监察发现现报告编编写要求求事实描描述客观观、全面面，事实实定性恰恰当；不不合格项项的不合合格项规规
30、定确认认具体，不不合格项项性质分分类正确确。8.3效效能监察察建议与与决定效能监察察建议与与决定的的形成、实实施包括括：(1)建建议与决决定按发发现的不不同情形形提出，对对有创新新、具典典型的合合格项发发现进行行总结与与推广，不不合格项项根据性性质不同同分别提提出建议议或决定定；(2)建建议与决决定包括括已存在在事实的的就事整整改、采采取纠正正措施、预预防措施施及落实实时限等等内容；(3)建建议与决决定经过过监察小小组讨论论并评估估其可操操作性、适适宜性，报报总经理理审批后后生效；(4)规规定建议议与决定定的落实实时限。8.4效效能监察察报告效能监察察工作小小组在客客观、公公正基础础上形成成报
31、告，并并经领导导小组审审核，总总经理审审批后生生效；报报告的内内容包括括效能监监察工作作时间、范范围，监监察对象象业务控控制体系系运行充分分性、符符合性、有有效性、适适宜性的的评价，效效能监察察发现、建建议与决决定、整整改落实实期限、复复查与验验证要求求等；报报告经总总经理或或授权的的效能监监察管理理者代表表（分管管领导）审审批后发发布。9.效能能监察评评价与改改进9.1总总则依据效效能监察察工作成成果评价价程序，对对房地产产开发企企业开展展的效能能监察活活动按照照组织合合理、程程序到位位、内容容全面、方方法正确确、记录录齐全、证证据完整整、效果果明显的的评价原原则进行行评价，并并通过评评价来
32、不不断改进进效能监监察工作作体系，以以保持效效能监察察工作体体系的持持续改进进。9.2效效能监察察工作成成果评价价9.2.1按申申请、准准备、评评价、报报告、反反馈五个个环节评评价效能能监察的的组织、程程序、内内容、方方法、记记录、证证据、效效果等七七个方面面，以鉴鉴定效能能监察工工作成果果。9.2.2依据据效能监监察工作作体系文文件要求求,对已已复核与与验证的的单项效效能监察察进行每每年一次次的成果果评价。9.2.3成果果评价按按加权评评分制, 进行行组织、程程序、内内容、方方法、记记录、证证据和效效果七项项分别以以不同权权数集中中评分。9.3效效能监察察工作改改进为确保效效能监察察工作体体
33、系持续续的适宜宜性、充充分性和和有效性性，房地地产开发发企业每每年对效效能监察察工作体体系进行行评审，以以促进其其改进与与完善。9.3.1效能能监察工工作体系系管理评评审输入入(1)新新的廉洁洁从业有有关规定定；(2)业业务控制制体系的的变化调调整；(3)各各次效能能监察报报告；(4)各各次的效效能监察察工作自自我评价价报告；(5)各各项的效效能监察察工作成成果评价价报告。9.3.2效能能监察工工作体系系管理评评审输出出 效能监察察工作体体系及其其过程适适宜性、充充分性和和有效性性的改进进。10. 附录附录A11、A22.效能能监察工工作体系系职责分分配表附录B.效能监监察程序序文件清清单指引
34、引附录C.效能监监察记录录表格清清单指引引附录D.效能监监察内容容清单指指引附录A11总公司监监察局领导小组组效能监察察工作体体系纪监审计计部门人力资源源部门财务部门门综合管理理部门投资部门门设计部门门合约部门门生产部门门营销部门门客户服务务部门 效能监察察手册 效能监察察识别与与策划控控制程序序 效能监察察过程控控制程序序 效能监察察发现、建建议、决决定与报报告程序序 效能监察察工作成成果评价价程序 效能监察察人员管管理程序序 文件控制制程序 记录控制制程序 效能监察察方法与与技术控控制程序序批准与与发布 审审核配合职职能 主要组组织职能能 附录A22房地产企企业总经经理分管 领领导效能监察
35、察对象纪监审计计部门人力资源源部门财务 部部门综合管理理部门投资 部部门设计 部部门合约 部部门生产 部部门营销 部部门客户服务务部门投资业务务管理规划设计计管理工程合约约管理集中采购购管理承建商/供应商商管理成本管理理进度管理理质量管理理营销策划划管理销售签约约管理客户服务务管理公文管理理印章管理理员工招聘聘与解雇雇管理考核与薪薪资管理理人力资源源其他管管理资金收入入管理资金支付付管理货币资金金管理管理费用用控制固定资产产管理经济合同同管理审批职职责 审核、计计划执行行与控制制 牵牵头组织织管理职职责配合执执行职能能主要组组织执行行职能附录B效能监察察程序文文件清单单指引序号编号文件名称称备
36、注1CPDIIPEES 2201-20008效能监察察识别与与策划控控制程序序2CPDIIPEES 2202-20008效能监察察过程控控制程序序3CPDIIPEES 2203-20008效能监察察发现、建建议、决决定与报报告程序序4CPDIIPEES 2204-20008效能监察察工作成成果评价价程序5CPDIIPEES 2205-20008效能监察察人员管管理程序序6CPDIIPEES 2206-20008文件控制制程序7CPDIIPEES 2207-20008记录控制制程序8CPDIIPEES 2208-20008效能监察察方法与与技术控控制程序序附录C效能监察察记录表表格清单单指引序号
37、编号表格名称称备注1表2011-011-20008效能监察察点识别别清单指指引表2表2011-022-20008房地产开开发企业业业务控控制风险险评价表表(初评评表)3表2022-011-20008效能监察察立项报报告4表2022-022-20008效能监察察组织计计划5表2022-033-20008效能监察察文件采采集清单单表6表2022-044-20008效能监察察日程安安排计划划7表2022-055-20008效能监察察会议记记录8表2022-066-20008会议签到到表9表2022-077-20008效能监察察检查记记录表10表2022-088-20008业务控制制体系充充分性分分析
38、表11表2022-099-20008效能监察察点符合合性判断断表12表2022-100-20008业务执行行结果有有效性认认证表13表2022-111-20008业务控制制体系适适宜性分分析表14表2022-122-20008效能监察察发现报报告15表2022-133-20008效能监察察发现汇汇总表16表2022-144-20008效能监察察建议书书17表2022-155-20008效能监察察决定书书18表2022-166-20008效能监察察工作自自我评价价表19表2022-177-20008整改措施施验证记记录20表2044-011-20008效能监察察工作成成果评价价表21表2088-
39、011-20008穿行测试试表附录D效能监察察内容清清单指引引序号业务流程程名称编号操作指导导书内容容1充分性与与适宜性性监察内内容通用用清单指指引CPDII.PEES300-20008一、业务务流程制制度建设设充分性性测试通通用清单单指引；二、业务务流程制制度建设设充分性性分析通通用清单单指引；七、业务务流程制制度设计计适宜性性测试通通用清单单指引；八、业务务流程制制度设计计适宜性性分析通通用清单单指引；2投资业务管理CPDII.PEES3001-220088三、投资资业务管管理效能能监察点点符合性性测试清清单指引引；四、投资资业务管管理效能能监察点点符合性性判断清清单指引引；五、投资资业务
40、业业务执行行结果有有效性测测试清单单指引；六、投资资业务业业务执行行结果有有效性认认证清单单指引； 3规划设计管理CPDII.PEES3002-220088三、规划划设计管管理效能能监察点点符合性性测试清清单指引引；四、规划划设计管管理效能能监察点点符合性性判断清清单指引引；五、规划划设计业业务执行行结果有有效性测测试清单单指引；六、规划划设计业业务执行行结果有有效性认认证清单单指引； 4工程合约管理CPDII.PEES3003-220088三、工程程合约管管理效能能监察点点符合性性测试清清单指引引；四、工程程合约管管理效能能监察点点符合性性判断清清单指引引；五、工程程合约业业务执行行结果有有
41、效性测测试清单单指引；六、工程程合约业业务执行行结果有有效性认认证清单单指引； 5集中采购管理CPDII.PEES3004-220088三、集中中采购管管理效能能监察点点符合性性测试清清单指引引；四、集中中采购管管理效能能监察点点符合性性判断清清单指引引；五、集中中采购业业务执行行结果有有效性测测试清单单指引；六、集中中采购业业务执行行结果有有效性认认证清单单指引； 6承建商/供应商商管理CPDII.PEES3005-220088三、承建建商/供供应商管管理效能能监察点点符合性性测试清清单指引引；四、承建建商/供供应商管管理效能能监察点点符合性性判断清清单指引引；五、承建建商/供供应商管管理业务务执行结结果有效效性测试试清单指指引；六、承建建商/供供应商管管理业务务执行结结果有效效性认证证清单指指引；7成本管理CPDII.PEES3006-220088三、成本本管理效效能监察察点符合合性测试试清单指指引；四、成本本管理效效能监察察点符合合性判断断清单指指引；五、成本本业务执执行结果果有效性性测试清清单指引引；六、成本本业务执执行结果果有效性性认证清清单指引引； 8进度管理CPDII.PEES3007-22