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1、国盛证券有限责任公司绩效考核管理办法（试行）第一条 考核核目的为规范公公司的绩绩效考核核管理，建立科科学有效效的激励励机制，根据国盛证证券有限限责任公公司人事事管理制制度要要求，特特制定本本办法。本办法旨旨在对部部门及员员工的工工作绩效效进行客客观、公公正的评评价和反反馈，为为公司发发展策略略、部门门绩效改改进及人人力资源源管理决决策提供供依据，公平合合理地处处理与此此有关的的人力资资源管理理问题。第二条 考核原则则（一）公公开、公公平、公公正性原原则。（二）全全员考核核、层级级管理原原则。（三）定定量与定定性、总总结与指指导相结结合原则则。（四）部部门考核核与个人人考核相相结合原原则。第三条
2、 考核核的组织织管理（一）每每年进行行两次考考核，分分别为年年中考核核及年度度考核。年中考考核区间间为本年年一月初初至六月月末，一一般在每每年的七七月初进进行；年年度考核核区间为为本年一一月初至至十二月月末，在在次年初初进行。（二）公公司设立立考核领领导小组组，小组组由公司司领导及及总裁办办公室、财务管管理总部部、营销销管理总总部、信信息技术术中心、人力资资源总部部代表组组成；日日常事务务由人力力资源总总部办理理。（三）考考核领导导小组职职责：1、确定定公司考考核实施施办法；2、组织织、指导导、监督督公司的的考核工工作；3、审定定考核意意见及决决定考核核结果；4、裁决决考核结结果的复复核申请请
3、。（四）人人力资源源总部具具体负责责对本办办法拟订订（修订订），并并具体组组织实施施考核工工作。（五）考考核领导导小组成成员应严严格按规规定实事事求是地地进行考考核，对对在考核核过程中中有徇私私舞弊、打击报报复、弄弄虚作假假行为的的，必须须严肃处处理。第四条 考核核实施考核由公公司考核核领导小小组统一一布置，根据层层级管理理原则分分层实施施，归口口管理。（一）部部门考核核部门考核核是对各各部门在在考核区区间工作作情况的的一个评评定，它它既是部部门工作作业绩的的综合反反映，也也将影响响员工个个人考核核成绩。各部门门在本部部门工作作总结的的基础上上，由公公司领导导评分和和部门互互评，考考核领导导小
4、组评评定。营业部考考核按公公司营营业部综综合考核核办法执行。（二）员员工考核核： 1、各各部门员员工由本本部门总总经理（含主持持工作的的副总经经理，下下同）进进行考核核；2、各部部门（含含营业部部及证券券管理总总部，下下同）总总经理由由公司领领导进行行考核；同时兼兼任证券券管理总总部和营营业部总总经理的的，将证证券管理理总部工工作纳入入营业部部总经理理的考核核中；3、营业业部财务务、电脑脑负责人人同时接接受业务务归口部部门及所所在营业业部的考考核；4、营业业部其他他员工的的考核由由各营业业部自行行组织实实施，考考核结果果须报考考核领导导小组审审核。第五条 考核内容容（一）部部门考核核是基于于本
5、部门门在考核核区间工工作情况况及各项项指标得得分情况况进行评评定。包包括计划划完成情情况、费费用与成成本控制制、部门门协作满满意度、风险控控制、公公司文化化认可度度及内部部管理等等各项指指标内容容，根据据部门性性质不同同，设定定标准及及考核标标准不同同。（报组，负责年年度日内内提据各各岗位考考核细则则核定；原则子子础 核核领导小小组负责责组织 220055二）员工工考核是是对员工工个人工工作表现现及业绩绩情况的的评定，包括基基本素质质及工作作态度、工作能能力、工工作业绩绩三个方方面内容容，根据据岗位及及职别的的不同，设定不不同的考考核标准准。部门考核核结果对对员工考考核的最最终结果果有一定定影
6、响。第六条 考核核的方法法及基本本程序（一）部部门考核核由部门门总经理理对本部部门工作作进行总总结，各各项指标标情况由由相关部部门提供供，由公公司领导导评分及及部门互互评共同同完成。营业部的的考核由由营销管管理总部部根据营业部部综合考考核办法法考核核汇总。详见附件件一国国盛证券券部门考考核综合合评分表表(职能能部门)、附附件二国盛证证券部门门考核综综合评分分表(业业务部门门)、附件三三国盛盛证券部部门考核核评定总总表、附件四四国盛盛证券营营业部考考核综合合评分表表（二）员员工考核核由两部部分组成成：第一一部分是是部门考考核结果果对员工工考核的的影响权权重；第第二部分分由员工工所在部部门相关关人
7、员对对其进行行个人评评分，评评分结果果占另一一部分权权重。第二部分分采取工工作写实实、自然然观察及及量表评评定相结结合的考考核方法法。工作作写实为为员工对对自己在在考核区区间的工工作行为为进行举举证及小小结；自自然观察察法是指指在日常常工作中中对员工工进行直直接观察察了解，对员工工进行考考核描述述的一种种方式；量表评评定法是是指根据据岗位的的不同制制定不同同的考核核细则，用表格格形式表表现出来来，并结结合自然然观察法法对员工工的态度度、能力力、业绩绩进行综综合考核核的方法法。（三）一一般员工工及二级级部门经经理（副副经理，下同）、总经经理助理理（主任任助理，下同）、副总总经理（副主任任，下同同
8、）的考考核均由由其直接接主管负负责。一一般员工工的直接接主管为为二级部部门经理理或总经经理助理理或副总总经理；总经理理助理、副总经经理的直直接上级级主管为为部门总总经理。1、被考考核人提提交考核核区间工工作写实实并进行行自评；2、根据据被考核核人工作作写实及及自评情情况，采采用自然然观察法法及量表表评定法法，依据据职位位说明书书职责责履行情情况，分分别填写写附件五五国盛盛证券员员工考核核个人评评分表（职能部部门普通通员工）、附附件七国盛证证券员工工考核个个人评分分表（业业务部门门普通员员工），进行行他评；他评包包括互评评、直接接主管及及部门总总经理评评定；员员工间互互评采取取无记名名评定；3、
9、直接接主管根根据被考考核人的的工作写写实及自自评，在在日常自自然观察察的基础础上写出出评述；部门总经经理根据据直接主主管对被被考核人人的评述述，和国盛证证券员工工考核个个人评分分表（附件五五、附件件七）得得分，确确定被考考核人的的个人评评分部分分的考核核结果，并对被被考核人人进行综综合评述述；部门总经经理如果果即为直直接主管管则直接接进行评评述，并并确定被被考核人人的个人人评分部部分的考考核结果果。4、各部部门填写写国盛盛证券员员工考核核评定总总结表（附件件九、附附件十），并得得出员工工的最终终考核结结果；5、提交交考核领领导小组组审核；6、考核核领导小小组将考考核结果果委托相相关人员员通知被
10、被考核人人。（四）部部门总经经理由公公司有关关领导进进行考核核。1、部门门总经理理提交述述职报告告、部门门年度总总结；2、采用用自然观观察法及及量表评评定法，根据职位说说明书职责履履行情况况，由公公司有关关领导填填写附件件六国国盛证券券员工考考核个人人评分表表（职能能部门总总经理）、附附件八国盛证证券员工工考核个个人评分分表（业业务部门门总经理理），进行上上级评述述；3、公司司分管领领导根据据被考核核人的述述职报告告、部门门工作总总结，以以及国国盛证券券员工考考核个人人表（附件六六、附件件八）得得分情况况，进行行书面评评述；4、填写写国盛盛证券员员工考核核评定总总结表（附件件十一）；5、提交交
11、考核领领导小组组，确定定最终考考核结果果；6、考核核领导小小组委托托相关人人员将考考核结果果通知被被考核人人。第七条 考核核评分二素工作作写实、自然观观察法果果的使用用遵循公公司同一一岗位执执行相同同标准的的原 （一）考考核结果果分为优优秀（AA）、良好（B）、合格（C）、基本合合格（DD）、不合格格（E）五个等等次。 （二）部门考考核、员员工考核核结果的的等次划划分：考考评总分分90分分（含）以上为为优秀（A）、80分分（含）至900分为良良好（BB）、770分（含）至至80分分为合格格（C）、600分（含含）至770分为为基本合合格（DD）、660分以以下为不不合格（E）。（三）员员工考核
12、核优秀（A）的的比例不不得超过过10%。第八条 考核核结果与与反馈被考核部部门或个个人如果果对考核核结果有有异议，可在得得到考核核结果之之日向考考核领导导小组申申请复核核，考核核领导小小组在三三日内给给出回复复意见。上级主管管对下级级被考核核部门及及个人有有解释、沟通考考核结果果的义务务，同时时要针对对考核结结果与被被考核相相关人员员进行面面谈，帮帮助被考考核部门门及相关关人员提提出目标标步聚、改进工工作的建建议。对对部门员员工的沟沟通面谈谈由该部部门总经经理实施施；对部部门总经经理的沟沟通面谈谈工作由由公司分分管领导导负责实实施。第九条 考核核结果的的使用（一）部部门考核核结果作作为年终终绩
13、效薪薪酬分配配的依据据，对绩绩效表现现出色的的部门进进行褒奖奖以鼓励励进步，对表现现欠佳的的部门进进行指导导改进。（二）根根据员工工的考核核结果确确定被考考核员工工年终绩绩效薪酬酬，并作作为晋升升、降职职、调职职、离职职等异动动情况的的依据。1、被考考核人被被评定为为优秀的的，具有有优先晋晋升职务务（技术术序列等等级）的的资格；2、被考考核人被被评定为为合格以以上等次次的，方方可推荐荐参加各各类专业业培训或或学习进进修；3、被考考核人被被评定为为基本合合格的，取消上上一年度度年终绩绩效薪酬酬分配，并于下下一年度度予以调调整岗位位；4、被考考核人被被评定为为不合格格的，取取消上一一年度年年终绩效
14、效薪酬分分配，并并于下一一年度予予以降职职、调整整岗位或或解聘；5、若被被考核人人连续两两年被评评为基本本合格的的，以不不合格者者处理。第十条 考核核BaooMi及及档案管管理（一）考考核结果果只对同同部门考考核者、被考核核者公开开。（二）任任何人不不得将考考核结果果告诉无无关人员员。（三）考考核结果果按档案案管理程程序由人人力资源源总部统统一管理理，并将将个人的的考核结结果存入入员工个个人档案案。（四）营营业部考考核结果果档案由由营业部部统一管管理，考考核结果果报人力力资源总总部备案案。第十一条条 本本办法由由人力资资源总部部负责解解释，自自发布之之日起生生效。附件一：国盛证证券部门门考核综
15、综合评分分表（职职能部门门）附件二：国盛证证券部门门考核综综合评分分表（业业务部门门）附件三：国盛证证券部门门考核评评定总表表附件四：国盛证证券营业业部考核核综合评评分表附件五：国盛证证券员工工考核个个人评分分表（职职能部门门普通员员工）附件六：国盛证证券员工工考核个个人评分分表（职职能部门门总经理理）附件七：国盛证证券员工工考核个个人评分分表（业业务部门门普通员员工）附件八：国盛证证券员工工考核个个人评分分表（业业务部门门总经理理）附件九：国盛证证券员工工考核评评定总结结表（普普通员工工）附件十：国盛证证券员工工考核评评定总结结表（营营业部财财务电脑脑负责人人）附件十一一：国盛盛证券员员工考
16、核核评定总总结表（部门总总经理）附件一：国盛证券券部门考考核综合合评分表表(职能能部门)考核区间间：年月日至年月日评分人：部门考核指标标总分（百百分制）公司文化化认同度度内部管管理计划完成成情况费用与成成本控制制部门协作作满意度度总裁办人力资源源总部财务管理理总部稽核监督督总部营销管理理总部信息技术术中心客户资金金存管中中心研发中心心党办附件二：国盛证券券部门考考核综合合评分表表(业务务部门)考核区间间：年月日至年月日评分人：部门考核指标标总分（百百分制）公司文化化认同度度内部管管理计划完成成情况费用与成成本控制制风险控制制部门协作作满意度度投资银行行总部投资管理理总部固定收益益总部资产管理理
17、总部附件三：国盛证券券部门考考核评定定总表考核区间间：年月日至年月日部门公司领导导评分（权重660%）部门评分分(权重重40%)部门考核核总分（百分制制）小计(加加权平均均)总裁办人力资源源总部财务管理理总部稽核监督督总部营销管理理总部信息技术术中心客户资金金存管中中心研发中心心党办投资银行行总部投资管理理总部固定收益益总部资产管理理总部小计(加加权平均均)总裁办人力资源源总部财务管理理总部稽核监督督总部营销管理理总部信息技术术中心客户资金金存管中中心研发中心心党办投资银行行总部投资管理理总部固定收益益总部资产管理理总部注:部门门考核总总分=公公司领导导评分(加权平平均)*60部部门评分分(加
18、权权平均)*400%营业部考考核综合合评分表表考核区间间：年月日至年月日营业部名名称利润数A股、基基金市场场份额 A股、基基金成交交量托管国债债增加量量客户保证证金月均均余额客户托管管市值基金销售售量B股 交交易量安全经营营费用控制制水平咨询服务务水平公司政令令落实情情况创新能力力与推广广非现场交交易比率率总分 (百百分制) 南永叔南八一南物资南洪城南洪都赣赣龙赣文清赣物资萍乡上饶九江抚州景德镇鹰潭吉安深圳北京沪天钥沪西凌营销管理理总部评评述考核领导导小组审审核意见见注：各项项指标得得分以营营业部综综合考核核办法的的评分标标准为依依据,各各指标总总基础分分值共2200分分,总分分最后折折算成百
19、百分制。附件五：国盛证券券员工考考核个人人评分表表（职能能部门普普通员工工）部门:职位:姓名:入职时间间:考核类别别考核要素素评价要点点评价尺度度得分合计得分分ABCDE基本素质质工作态态度满分(1100)职业道德德1、廉洁洁、自律律、诚实实、守信信，具有有的执业业道德的的尺度10998.987.976.965.90法律意识识2、对法法制学习习的重视视度，遵遵守法律律、法规规及公司司各种制制度的情情况20一一八17.99166一五.99144一三.9912211.990忠诚度3、对公公司文化化的认同同度、敬敬业精神神，以及及对公司司负有的的责任感感20一一八17.99166一五.99144一三
20、.9912211.990团队意识识4、团结结协作精精神10998.987.976.965.90权重200%自身素质质5、学识识、工作作经验程程度，接接受新业业务知识识能力20一一八17.99166一五.99144一三.9912211.990组织原则则性6、组织织原则、纪律性性、考勤勤情况10998.987.976.965.90工作意识识7、对本本职工作作自觉性性、积极极性，对对工作的的投入程程度，进进取精神神10998.987.976.965.90工作能力力满分(1100)职务技能能8、对所所任职位位相关知知识的掌掌握、运运用，专专业技术术能力，文字表表达能力力，工作作熟练程程度依据职职位说明
21、明书、岗位位评定要要点。3022726.9924423.9921120.99一八八17.990执行力9、对事事件的理理解力、判断力力，对工工作的细细致程度度，考虑虑问题的的逻辑性性、全面面性20一一八17.99166一五.99144一三.9912211.990计划性10、对对本职工工作事前前计划程程度，对对工作安安排分配配的合理理性、有有效性10998.987.976.965.90应变力11、对对事物变变化的反反应力及及处理突突发事件件的能力力，采取取措施的的主动性性、有效效性，对对上级的的依赖度度10998.987.976.965.90权重400%沟通力12、与与内部、外部环环境的沟沟通协作
22、作能力10998.987.976.965.90发展潜力力一三、是是否具有有学识、涵养，可塑程程度10998.987.976.965.90改善创新新14、问问题意识识强否，为有效效工作，在改进进工作方方面的主主动性及及效果10998.987.976.965.90工作业绩绩满分(1100)工作目标标达成度度一五、完完成各项项工作质质量，工工作过程程、结果果的符合合程度依据职职位说明明书。4033635.9932231.9928827.9924423.99016、与与年度目目标或期期望值比比较，工工作达成成与目标标或标准准的差距距20一一八17.99166一五.99144一三.9912211.990
23、权重400%17、完完成工作作数量20一一八17.99166一五.99144一三.9912211.990一八、完完成工作作的速度度，迅速速性、时时效性，有无浪浪费时间间或拖拉拉现象20一一八17.99166一五.99144一三.9912211.990评价得分分：（11-7项项）*220（88-144项）*40（一五-一八项项）*440分注:1、各要素素A类得得分者不不得超过过本部门门人数的的10%。考评人：. 22、营业业部财务务、电脑脑负责人人以此表表考核，归口业业务部门门及营业业部均执执行此评评分标准准。附件六：国盛证券券员工考考核个人人评分表表（职能能部门总总经理）部门:职位:姓名:入职
24、时间间:考核类别别考核要素素评价要点点评价尺度度得分合计得分分ABCDE基本素质质工作态态度满分(1100)职业道德德1、廉洁洁、自律律、诚实实、守信信，具有有的执业业道德的的尺度10998.987.976.965.90法律意识识2、对法法制学习习的重视视度，遵遵守法律律、法规规及公司司各种制制度的情情况20一一八17.99166一五.99144一三.9912211.990忠诚度3、对公公司文化化的认同同度、敬敬业精神神，以及及对公司司负有的的责任感感20一一八17.99166一五.99144一三.9912211.990团队意识识4、团结结协作精精神10998.987.976.965.90权重
25、200%自身素质质5、学识识、工作作经验程程度，接接受新业业务知识识能力20一一八17.99166一五.99144一三.9912211.990组织原则则性6、组织织原则、纪律性性、考勤勤情况10998.987.976.965.90工作意识识7、对本本职工作作自觉性性、积极极性，对对工作的的投入程程度，进进取精神神10998.987.976.965.90工作能力力满分(1100)管理能力力8、全局局观念,对公司司（部门门）各项项政策的的贯彻执执行力依据职职位说明明书20一一八17.99166一五.99144一三.9912211.990计划能力力9、确立立部门工工作计划划及目标标能力20一一八17
26、.99166一五.99144一三.9912211.990组织协调调性10、调调动下属属工作积积极性能能力、与与部门间间协作能能力，与与下属员员工的协协作性及及关系20一一八17.99166一五.99144一三.9912211.990应变力11、对对客观变变化的敏敏感性，采取措措施的主主动性、有效性性10998.987.976.965.90权重400%领导力12、指指导和培培养下属属员工的的能力10998.987.976.965.90专业性一三、管管理知识识的水平平及专业业知识水水平20一一八17.99166一五.99144一三.9912211.990工作业绩绩满分(1100)工作目标标达成度度
27、14、工工作完成成情况（质量、数量），指导导下属工工作完成成情况依据职职位说明明书6055453.9948847.9942241.9936635.990权重400%一五、服服务、协协作工作作效果4033635.9932231.9928827.9924423.990评价得分分：（11-7项项）*220（88-一三三项）*40（14-一五项项）*440分考评人：.附件七：国盛证券券员工考考核个人人评分表表（业务务部门普普通员工工）部门:职位:姓名:入职时间间:考核类别别考核要素素评价要点点评价尺度度得分合计得分分ABCDE基本素质质工作态态度满分(1100)职业道德德1、廉洁洁、自律律、诚实实、守
28、信信，具有有的执业业道德的的尺度10998.987.976.965.90法律意识识2、对法法制学习习的重视视度，遵遵守法律律、法规规及公司司各种制制度的情情况20一一八17.99166一五.99144一三.9912211.990忠诚度3、对公公司文化化的认同同度、敬敬业精神神，以及及对公司司负有的的责任感感20一一八17.99166一五.99144一三.9912211.990团队意识识4、团结结协作精精神10998.987.976.965.90权重200%自身素质质5、学识识、工作作经验程程度，接接受新业业务知识识能力20一一八17.99166一五.99144一三.9912211.990组织原
29、则则性6、组织织原则、纪律性性、考勤勤情况10998.987.976.965.90工作意识识7、对本本职工作作自觉性性、积极极性，对对工作的的投入程程度，进进取精神神10998.987.976.965.90工作能力力满分(1100)职务技能能8、依据据职位位说明书书，对对所任职职位相关关知识的的掌握、运用，专业技技术能力力，文字字表达能能力，工工作熟练练程度依据职职位说明明书岗位评评定要点点3022726.9924423.9921120.99一八八17.990执行力9、对事事件的理理解力、判断力力，对工工作的细细致程度度，考虑虑问题的的逻辑性性、全面面性20一一八17.99166一五.9914
30、4一三.9912211.990计划性10、对对本职工工作事前前计划程程度，对对工作安安排分配配的合理理性、有有效性10998.987.976.965.90应变力11、对对事物变变化的反反应力及及处理突突发事件件的能力力，采取取措施的的主动性性、有效效性，对对上级的的依赖度度10998.987.976.965.90权重300%沟通力12、与与内部、外部环环境的沟沟通协作作能力10998.987.976.965.90发展潜力力一三、是是否具有有学识、涵养，可塑程程度10998.987.976.965.90改善创新新14、问问题意识识强否，为有效效工作，在改进进工作方方面的主主动性及及效果10998
31、.987.976.965.90工作业绩绩满分(1100)工作目标标达成度度一五、个个人工作作目标完完成情况况，占部部门业绩绩比例6055453.9948847.9942241.9936635.99016、依依据职职位说明明书，完成各各项工作作质量，工作过过程、结结果的符符合程度度20一一八17.99166一五.99144一三.9912211.990权重500%17、与与年度目目标或期期望值比比较，工工作达成成与目标标或标准准的差距距10998.987.976.965.90一八、完完成工作作的速度度，迅速速性、时时效性，有无浪浪费时间间或拖拉拉现象10998.987.976.965.90评价得分
32、分：（11-7项项）*220（88-144项）*30（一五-一八项项）*550分注:各要要素A类类得分者者不得超超过本部部门人数数的100%。考评人：.附件八：国盛证券券员工考考核个人人评分表表（业务务部门总总经理、营业部部总经理理）部门:职位:姓名:入职时间间:考核类别别考核要素素评价要点点评价尺度度得分合计得分分ABCDE基本素质质工作态态度满分(1100)职业道德德1、廉洁洁、自律律、诚实实、守信信，具有有的执业业道德的的尺度10998.987.976.965.90法律意识识2、对法法制学习习的重视视度，遵遵守法律律、法规规及公司司各种制制度的情情况20一一八17.99166一五.991
33、44一三.9912211.990忠诚度3、对公公司文化化的认同同度、敬敬业精神神，以及及对公司司负有的的责任感感20一一八17.99166一五.99144一三.9912211.990团队意识识4、团结结协作精精神10998.987.976.965.90权重200%自身素质质5、学识识、工作作经验程程度，接接受新业业务知识识能力20一一八17.99166一五.99144一三.9912211.990组织原则则性6、组织织原则、纪律性性、考勤勤情况10998.987.976.965.90工作意识识7、对本本职工作作自觉性性、积极极性，对对工作的的投入程程度，进进取精神神10998.987.976.9
34、65.90工作能力力满分(1100)管理能力力8、全局局观念,对公司司（部门门）各项项政策的的贯彻执执行力依据职职位说明明书20一一八17.99166一五.99144一三.9912211.990计划能力力9、确立立部门、个人工工作计划划及目标标的科学学性、可可行性20一一八17.99166一五.99144一三.9912211.990组织协调调性10、调调动下属属工作积积极性能能力、与与部门间间协作能能力，与与下属员员工的协协作性及及关系20一一八17.99166一五.99144一三.9912211.990应变力11、对对客观变变化的敏敏感性，采取措措施的主主动性、有效性性10998.987.9
35、76.965.90权重300%领导力12、指指导和培培养下属属员工的的能力，促使下下属达到到工作目目标能力力10998.987.976.965.90专业性一三、管管理知识识的水平平及专业业知识水水平20一一八17.99166一五.99144一三.9912211.990工作业绩绩满分(1100)工作目标标达成度度14、部部门计划划目标完完成情况况，指导导下属工工作完成成情况6055453.9948847.9942241.9936635.990权重500%一五、成成本控制制4033635.9932231.9928827.9924423.990评价得分分：（11-7项项）*220（88-一三三项）*30（14-一五项项）*550分考评人：.附件九：国盛证券券员工考考核评定定总结表表（普通通员工）部门:职位:姓名:考核区间间:个人评分分互评权重(20%)直接上级评定权重(30%)部门总经理评定权重(550%)权重455%分数个人评分