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1、国盛证券有限责任公司绩效考核管理办法（试行）第一条 考核目的的为规范公司司的绩效考考核管理，建建立科学有有效的激励励机制，根根据国盛盛证券有限限责任公司司人事管理理制度要要求，特制制定本办法法。本办法旨在在对部门及及员工的工工作绩效进进行客观、公公正的评价价和反馈，为为公司发展展策略、部部门绩效改改进及人力力资源管理理决策提供供依据，公公平合理地地处理与此此有关的人人力资源管管理问题。第二条 考核原则（一）公开开、公平、公公正性原则则。（二）全员员考核、层层级管理原原则。（三）定量量与定性、总总结与指导导相结合原原则。（四）部门门考核与个个人考核相相结合原则则。第三条 考核的组组织管理（一）每
2、年年进行两次次考核，分分别为年中中考核及年年度考核。年年中考核区区间为本年年一月初至至六月末，一一般在每年年的七月初初进行；年年度考核区区间为本年年一月初至至十二月末末，在次年年初进行。（二）公司司设立考核核领导小组，小小组由公司司领导及总总裁办公室室、财务管管理总部、营营销管理总总部、信息息技术中心心、人力资资源总部代代表组成；日常事务务由人力资资源总部办办理。（三）考核核领导小组组职责：1、确定公公司考核实实施办法；2、组织、指指导、监督督公司的考考核工作；3、审定考考核意见及及决定考核核结果；4、裁决考考核结果的的复核申请请。（四）人力力资源总部部具体负责责对本办法法拟订（修修订），并并
3、具体组织织实施考核核工作。（五）考核核领导小组组成员应严严格按规定定实事求是是地进行考考核，对在在考核过程程中有徇私私舞弊、打打击报复、弄弄虚作假行行为的，必必须严肃处处理。第四条 考核实施施考核由公司司考核领导导小组统一一布置，根根据层级管管理原则分分层实施，归归口管理。（一）部门门考核部门考核是是对各部门门在考核区区间工作情情况的一个个评定，它它既是部门门工作业绩绩的综合反反映，也将将影响员工工个人考核核成绩。各各部门在本本部门工作作总结的基基础上，由由公司领导导评分和部部门互评，考考核领导小小组评定。营业部考核核按公司营营业部综合合考核办法法执行。（二）员工工考核： 11、各部门门员工由
4、本本部门总经经理（含主主持工作的的副总经理理，下同）进进行考核；2、各部门门（含营业业部及证券券管理总部部，下同）总总经理由公公司领导进进行考核；同时兼任任证券管理理总部和营营业部总经经理的，将将证券管理理总部工作作纳入营业业部总经理理的考核中中；3、营业部部财务、电电脑负责人人同时接受受业务归口口部门及所所在营业部部的考核；4、营业部部其他员工工的考核由由各营业部部自行组织织实施，考考核结果须须报考核领领导小组审审核。第五条 考核内容（一）部门门考核是基基于本部门门在考核区区间工作情情况及各项项指标得分分情况进行行评定。包包括计划完完成情况、费费用与成本本控制、部部门协作满满意度、风风险控制
5、、公公司文化认认可度及内内部管理等等各项指标标内容，根根据部门性性质不同，设设定标准及及考核标准准不同。（报组，负负责年度日日内提据各各岗位考核核细则核定定；原则子子础 核领领导小组负负责组织 20055二）员工考考核是对员员工个人工工作表现及及业绩情况况的评定，包包括基本素素质及工作作态度、工工作能力、工工作业绩三三个方面内内容，根据据岗位及职职别的不同同，设定不不同的考核核标准。部门考核结结果对员工工考核的最最终结果有有一定影响响。第六条 考核的方方法及基本本程序（一）部门门考核由部部门总经理理对本部门门工作进行行总结，各各项指标情情况由相关关部门提供供，由公司司领导评分分及部门互互评共同
6、完完成。营业部的考考核由营销销管理总部部根据营营业部综合合考核办法法考核汇汇总。详见附件一一国盛证证券部门考考核综合评评分表(职职能部门)、附件件二国盛盛证券部门门考核综合合评分表(业务部门门)、附附件三国国盛证券部部门考核评评定总表、附附件四国国盛证券营营业部考核核综合评分分表（二）员工工考核由两两部分组成成：第一部部分是部门门考核结果果对员工考考核的影响响权重；第第二部分由由员工所在在部门相关关人员对其其进行个人人评分，评评分结果占占另一部分分权重。第二部分采采取工作写写实、自然然观察及量量表评定相相结合的考考核方法。工工作写实为为员工对自自己在考核核区间的工工作行为进进行举证及及小结；自
7、自然观察法法是指在日日常工作中中对员工进进行直接观观察了解，对对员工进行行考核描述述的一种方方式；量表表评定法是是指根据岗岗位的不同同制定不同同的考核细细则，用表表格形式表表现出来，并并结合自然然观察法对对员工的态态度、能力力、业绩进进行综合考考核的方法法。（三）一般般员工及二二级部门经经理（副经经理，下同同）、总经经理助理（主主任助理，下下同）、副副总经理（副副主任，下下同）的考考核均由其其直接主管管负责。一一般员工的的直接主管管为二级部部门经理或或总经理助助理或副总总经理；总总经理助理理、副总经经理的直接接上级主管管为部门总总经理。1、被考核核人提交考考核区间工工作写实并并进行自评评；2、
8、根据被被考核人工工作写实及及自评情况况，采用自自然观察法法及量表评评定法，依依据职位位说明书职职责履行情情况，分别别填写附件件五国盛盛证券员工工考核个人人评分表（职职能部门普普通员工）、附附件七国国盛证券员员工考核个个人评分表表（业务部部门普通员员工），进进行他评；他评包括括互评、直直接主管及及部门总经经理评定；员工间互互评采取无无记名评定定；3、直接主主管根据被被考核人的的工作写实实及自评，在在日常自然然观察的基基础上写出出评述；部门总经理理根据直接接主管对被被考核人的的评述，和和国盛证证券员工考考核个人评评分表（附附件五、附附件七）得得分，确定定被考核人人的个人评评分部分的的考核结果果，并
9、对被被考核人进进行综合评评述；部门总经理理如果即为为直接主管管则直接进进行评述，并并确定被考考核人的个个人评分部部分的考核核结果。4、各部门门填写国国盛证券员员工考核评评定总结表表（附件件九、附件件十），并并得出员工工的最终考考核结果；5、提交考考核领导小小组审核；6、考核领领导小组将将考核结果果委托相关关人员通知知被考核人人。（四）部门门总经理由由公司有关关领导进行行考核。1、部门总总经理提交交述职报告告、部门年年度总结；2、采用自自然观察法法及量表评评定法，根根据职位位说明书职职责履行情情况，由公公司有关领领导填写附附件六国国盛证券员员工考核个个人评分表表（职能部部门总经理理）、附附件八国
10、国盛证券员员工考核个个人评分表表（业务部部门总经理理），进进行上级评评述；3、公司分分管领导根根据被考核核人的述职职报告、部部门工作总总结，以及及国盛证证券员工考考核个人表表（附件件六、附件件八）得分分情况，进进行书面评评述；4、填写国国盛证券员员工考核评评定总结表表（附件件十一）；5、提交考考核领导小小组，确定定最终考核核结果；6、考核领领导小组委委托相关人人员将考核核结果通知知被考核人人。第七条 考核评分分二素工作写写实、自然然观察法果果的使用遵遵循公司同同一岗位执执行相同标标准的原 （一一）考核结结果分为优优秀（A）、良好（B）、合格（C）、基本合格（D）、不合格（E）五个等次。 （二二
11、）部门考考核、员工工考核结果果的等次划划分：考评评总分900分（含）以以上为优秀秀（A）、880分（含含）至900分为良好好（B）、770分（含含）至800分为合格格（C）、660分（含含）至700分为基本本合格（DD）、600分以下为为不合格（EE）。（三）员工工考核优秀秀（A）的的比例不得得超过100%。第八条 考核结果果与反馈被考核部门门或个人如如果对考核核结果有异异议，可在在得到考核核结果之日日向考核领领导小组申申请复核，考考核领导小小组在三日日内给出回回复意见。上级主管对对下级被考考核部门及及个人有解解释、沟通通考核结果果的义务，同同时要针对对考核结果果与被考核核相关人员员进行面谈谈
12、，帮助被被考核部门门及相关人人员提出目目标步聚、改改进工作的的建议。对对部门员工工的沟通面面谈由该部部门总经理理实施；对对部门总经经理的沟通通面谈工作作由公司分分管领导负负责实施。第九条 考核结果果的使用（一）部门门考核结果果作为年终终绩效薪酬酬分配的依据据，对绩效效表现出色色的部门进进行褒奖以以鼓励进步步，对表现现欠佳的部部门进行指指导改进。（二）根据据员工的考考核结果确确定被考核核员工年终终绩效薪酬酬，并作为为晋升、降降职、调职职、离职等等异动情况况的依据。1、被考核核人被评定定为优秀的的，具有优优先晋升职职务（技术术序列等级级）的资格格；2、被考核核人被评定定为合格以以上等次的的，方可推
13、推荐参加各各类专业培培训或学习习进修；3、被考核核人被评定定为基本合合格的，取取消上一年年度年终绩绩效薪酬分分配，并于于下一年度度予以调整整岗位；4、被考核核人被评定定为不合格格的，取消消上一年度度年终绩效效薪酬分配配，并于下下一年度予予以降职、调调整岗位或或解聘；5、若被考考核人连续续两年被评评为基本合合格的，以以不合格者者处理。第十条 考核BaaoMi及及档案管理理（一）考核核结果只对对同部门考考核者、被被考核者公公开。（二）任何何人不得将将考核结果果告诉无关关人员。（三）考核核结果按档档案管理程程序由人力力资源总部部统一管理理，并将个个人的考核核结果存入入员工个人人档案。（四）营业业部考
14、核结结果档案由由营业部统统一管理，考考核结果报报人力资源源总部备案案。第十一条 本办法法由人力资资源总部负负责解释，自自发布之日日起生效。附件一：国国盛证券部部门考核综综合评分表表（职能部部门）附件二：国国盛证券部部门考核综综合评分表表（业务部部门）附件三：国国盛证券部部门考核评评定总表附件四：国国盛证券营营业部考核核综合评分分表附件五：国国盛证券员员工考核个个人评分表表（职能部部门普通员员工）附件六：国国盛证券员员工考核个个人评分表表（职能部部门总经理理）附件七：国国盛证券员员工考核个个人评分表表（业务部部门普通员员工）附件八：国国盛证券员员工考核个个人评分表表（业务部部门总经理理）附件九：
15、国国盛证券员员工考核评评定总结表表（普通员员工）附件十：国国盛证券员员工考核评评定总结表表（营业部部财务电脑脑负责人）附件十一：国盛证券券员工考核核评定总结结表（部门门总经理）附件一：国盛证券部部门考核综综合评分表表(职能部部门)考核区间： 年 月 日至 年 月 日 评分人：部门考核指标总分 （百分制制）公司文化认认同度 内部管理理计划完成情情况费用与成本本控制部门协作满满意度总裁办人力资源总总部财务管理总总部稽核监督总总部营销管理总总部信息技术中中心客户资金存存管中心研发中心党办附件二：国盛证券部部门考核综综合评分表表(业务部部门)考核区间： 年 月 日至 年 月 日 评分人：部门考核指标总
16、分 （百分制制）公司文化认认同度 内部部管理计划完成情情况费用与成本本控制风险控制部门协作满满意度投资银行总总部投资管理总总部固定收益总总部资产管理总总部附件三：国盛证券部部门考核评评定总表考核区间： 年 月 日至 年 月 日部门公司领导评评分（权重重60%）部门评分(权重400%)部门考核总总分（百分分制）小计(加权权平均)总裁办人力资源总总部财务管理总总部稽核监督总总部营销管理总总部信息技术中中心客户资金存存管中心研发中心党办投资银行总总部投资管理总总部固定收益总总部资产管理总总部小计(加权权平均)总裁办人力资源总总部财务管理总总部稽核监督总总部营销管理总总部信息技术中中心客户资金存存管中
17、心研发中心党办投资银行总总部投资管理总总部固定收益总总部资产管理总总部注:部门考考核总分=公司领导导评分(加加权平均)*60部部门评分(加权平均均)*400%营业部考核核综合评分分表考核区间： 年 月 日至 年 月 日营业部 名称利润数A股、基金金市场份额额 A股、基金金成交量托管国债增增加量客户保证金金月均余额额 客户托管市市值 基金 销售售量 B股 交易量量 安全 经营营费用控制水水平咨询服务水水平公司政令落落实情况创新能力与与推广非现场交易易比率 总分 (百分制制) 南永叔南八一南物资南洪城南洪都赣赣龙赣文清赣物资萍乡上饶九江抚州景德镇鹰潭吉安深圳北京沪天钥沪西凌营销管理总总部评述考核领
18、导小小组审核意意见注：各项指指标得分以以营业部综综合考核办办法的评分分标准为依依据,各指指标总基础础分值共2200分,总分最后后折算成百百分制。附件五：国盛证券员员工考核个个人评分表表（职能部部门普通员员工）部门: 职位:姓名: 入职时间:考核类别考核要素评价要点评价尺度得分合计得分ABCDE基本素质工工作态度 满分(1000)职业道德1、廉洁、自自律、诚实实、守信，具具有的执业业道德的尺尺度1098.9887.9776.9665.900法律意识2、对法制制学习的重重视度，遵遵守法律、法法规及公司司各种制度度的情况20一八八17.916一五.914一三.91211.90忠诚度3、对公司司文化的
19、认认同度、敬敬业精神，以以及对公司司负有的责责任感20一八八17.916一五.914一三.91211.90团队意识4、团结协协作精神1098.9887.9776.9665.900权重20%自身素质5、学识、工工作经验程程度，接受受新业务知知识能力20一八八17.916一五.914一三.91211.90组织原则性性6、组织原原则、纪律律性、考勤勤情况1098.9887.9776.9665.900工作意识7、对本职职工作自觉觉性、积极极性，对工工作的投入入程度，进进取精神1098.9887.9776.9665.900工作能力满分(1000)职务技能8、对所任任职位相关关知识的掌掌握、运用用，专业技
20、技术能力，文文字表达能能力，工作作熟练程度度依据职位位说明书、 岗位评定要点。3027726.92423.92120.9一八17.90执行力9、对事件件的理解力力、判断力力，对工作作的细致程程度，考虑虑问题的逻逻辑性、全全面性20一八八17.916一五.914一三.91211.90计划性10、对本本职工作事事前计划程程度，对工工作安排分分配的合理理性、有效效性1098.9887.9776.9665.900应变力11、对事事物变化的的反应力及及处理突发发事件的能能力，采取取措施的主主动性、有有效性，对对上级的依依赖度1098.9887.9776.9665.900权重40%沟通力12、与内内部、外
21、部部环境的沟沟通协作能能力1098.9887.9776.9665.900发展潜力一三、是否否具有学识识、涵养，可可塑程度1098.9887.9776.9665.900改善创新14、问题题意识强否否，为有效效工作，在在改进工作作方面的主主动性及效效果1098.9887.9776.9665.900工作业绩满分(1000)工作目标达达成度一五、完成成各项工作作质量，工工作过程、结结果的符合合程度依据职位位说明书。4036635.93231.92827.92423.9016、与年年度目标或或期望值比比较，工作作达成与目目标或标准准的差距20一八八17.916一五.914一三.91211.90权重40%
22、17、完成成工作数量量20一八八17.916一五.914一三.91211.90一八、完成成工作的速速度，迅速速性、时效效性，有无无浪费时间间或拖拉现现象20一八八17.916一五.914一三.91211.90评价得分：（1-77项）*220（8-14项）*40（一一五-一八八项）*440 分注:1、各各要素A类类得分者不不得超过本本部门人数数的10%。考评人： . 2、营营业部财务务、电脑负负责人以此此表考核，归归口业务部部门及营业业部均执行行此评分标标准。附件六：国盛证券员员工考核个个人评分表表（职能部部门总经理理）部门: 职位:姓名: 入职时间:考核类别考核要素评价要点评价尺度得分合计得分
23、ABCDE基本素质工工作态度 满分(1000)职业道德1、廉洁、自自律、诚实实、守信，具具有的执业业道德的尺尺度1098.9887.9776.9665.900法律意识2、对法制制学习的重重视度，遵遵守法律、法法规及公司司各种制度度的情况20一八八17.916一五.914一三.91211.90忠诚度3、对公司司文化的认认同度、敬敬业精神，以以及对公司司负有的责责任感20一八八17.916一五.914一三.91211.90团队意识4、团结协协作精神1098.9887.9776.9665.900权重20%自身素质5、学识、工工作经验程程度，接受受新业务知知识能力20一八八17.916一五.914一三
24、.91211.90组织原则性性6、组织原原则、纪律律性、考勤勤情况1098.9887.9776.9665.900工作意识7、对本职职工作自觉觉性、积极极性，对工工作的投入入程度，进进取精神1098.9887.9776.9665.900工作能力满分(1000)管理能力8、全局观观念,对公司（部部门）各项项政策的贯贯彻执行力力依据职位位说明书20一八八17.916一五.914一三.91211.90计划能力9、确立部部门工作计计划及目标标能力20一八八17.916一五.914一三.91211.90组织协调性性10、调动动下属工作作积极性能能力、与部部门间协作作能力，与与下属员工工的协作性性及关系20
25、一八八17.916一五.914一三.91211.90应变力11、对客客观变化的的敏感性，采采取措施的的主动性、有有效性1098.9887.9776.9665.900权重40%领导力12、指导导和培养下下属员工的的能力1098.9887.9776.9665.900专业性一三、管理理知识的水水平及专业业知识水平平20一八八17.916一五.914一三.91211.90工作业绩满分(1000)工作目标达达成度14、工作作完成情况况（质量、数数量），指指导下属工工作完成情情况依据职位位说明书6054453.94847.94241.93635.90权重40%一五、服务务、协作工工作效果4036635.9
26、3231.92827.92423.90评价得分：（1-77项）*220（8-一三项）*40（114-一五五项）*440 分考评人： .附件七：国盛证券员员工考核个个人评分表表（业务部部门普通员员工）部门: 职位:姓名: 入职时间:考核类别考核要素评价要点评价尺度得分合计得分ABCDE基本素质工工作态度 满分(1000)职业道德1、廉洁、自自律、诚实实、守信，具具有的执业业道德的尺尺度1098.9887.9776.9665.900法律意识2、对法制制学习的重重视度，遵遵守法律、法法规及公司司各种制度度的情况20一八八17.916一五.914一三.91211.90忠诚度3、对公司司文化的认认同度、
27、敬敬业精神，以以及对公司司负有的责责任感20一八八17.916一五.914一三.91211.90团队意识4、团结协协作精神1098.9887.9776.9665.900权重20%自身素质5、学识、工工作经验程程度，接受受新业务知知识能力20一八八17.916一五.914一三.91211.90组织原则性性6、组织原原则、纪律律性、考勤勤情况1098.9887.9776.9665.900工作意识7、对本职职工作自觉觉性、积极极性，对工工作的投入入程度，进进取精神1098.9887.9776.9665.900工作能力满分(1000)职务技能8、依据职职位说明书书，对所所任职位相相关知识的的掌握、运运
28、用，专业业技术能力力，文字表表达能力，工工作熟练程程度依据职位位说明书岗岗位评定要要点3027726.92423.92120.9一八17.90执行力9、对事件件的理解力力、判断力力，对工作作的细致程程度，考虑虑问题的逻逻辑性、全全面性20一八八17.916一五.914一三.91211.90计划性10、对本本职工作事事前计划程程度，对工工作安排分分配的合理理性、有效效性1098.9887.9776.9665.900应变力11、对事事物变化的的反应力及及处理突发发事件的能能力，采取取措施的主主动性、有有效性，对对上级的依依赖度1098.9887.9776.9665.900权重30%沟通力12、与内
29、内部、外部部环境的沟沟通协作能能力1098.9887.9776.9665.900发展潜力一三、是否否具有学识识、涵养，可可塑程度1098.9887.9776.9665.900改善创新14、问题题意识强否否，为有效效工作，在在改进工作作方面的主主动性及效效果1098.9887.9776.9665.900工作业绩满分(1000)工作目标达达成度一五、个人人工作目标标完成情况况，占部门门业绩比例例6054453.94847.94241.93635.9016、依据据职位说说明书，完完成各项工工作质量，工工作过程、结结果的符合合程度20一八八17.916一五.914一三.91211.90权重50%17、
30、与年年度目标或或期望值比比较，工作作达成与目目标或标准准的差距1098.9887.9776.9665.900一八、完成成工作的速速度，迅速速性、时效效性，有无无浪费时间间或拖拉现现象1098.9887.9776.9665.900评价得分：（1-77项）*220（8-14项）*30（一一五-一八八项）*550 分 注:各要素素A类得分分者不得超超过本部门门人数的110%。考评人： .附件八：国盛证券员员工考核个个人评分表表（业务部部门总经理理、营业部部总经理）部门: 职位:姓名: 入职时间:考核类别考核要素评价要点评价尺度得分合计得分ABCDE基本素质工工作态度 满分(1000)职业道德1、廉洁
31、、自自律、诚实实、守信，具具有的执业业道德的尺尺度1098.9887.9776.9665.900法律意识2、对法制制学习的重重视度，遵遵守法律、法法规及公司司各种制度度的情况20一八八17.916一五.914一三.91211.90忠诚度3、对公司司文化的认认同度、敬敬业精神，以以及对公司司负有的责责任感20一八八17.916一五.914一三.91211.90团队意识4、团结协协作精神1098.9887.9776.9665.900权重20%自身素质5、学识、工工作经验程程度，接受受新业务知知识能力20一八八17.916一五.914一三.91211.90组织原则性性6、组织原原则、纪律律性、考勤勤
32、情况1098.9887.9776.9665.900工作意识7、对本职职工作自觉觉性、积极极性，对工工作的投入入程度，进进取精神1098.9887.9776.9665.900工作能力满分(1000)管理能力8、全局观观念,对公司（部部门）各项项政策的贯贯彻执行力力依据职位位说明书20一八八17.916一五.914一三.91211.90计划能力9、确立部部门、个人人工作计划划及目标的的科学性、可可行性20一八八17.916一五.914一三.91211.90组织协调性性10、调动动下属工作作积极性能能力、与部部门间协作作能力，与与下属员工工的协作性性及关系20一八八17.916一五.914一三.91211.90应变力11、对客客观变化