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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 信用利差是用以向投资者（ ）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C3. 【问题】 某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】 A4. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 收入支出结构分析包
2、括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 熊末牛初，股市见底时这四种周期见底的先后次序是（）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 情景分析中所用的情景通常包括（ ）。A.、B.、C.I、D.I、【答案】 B10. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9%0假设市场利率突然上升1%，则按照久期公式计算，该债券价格（ ）。A.B.
3、C.D.【答案】 A11. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 影响行业景气的几个重要因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理C.对人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】 B15. 【问题】
4、以下关于退休规划表述正确的是（ ）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】 D16. 【问题】 分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17. 【问题】 以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 衡量公司营运能力的财务比率指标有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19. 【问题】 常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（ ）。A.时间加权收益率B.算术平均收益率C.几何平均收益率D.加权平均收益率【答案】 B20. 【问题】 某公司年末总资产180
5、000万元，流动负债40000万元，长期负债60000万元，股票共20000万股，当前股价为24元，该公司每股净资产为（ ）元.A.3B.4C.6D.9【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序
6、、内容和要求，并指定（）。A.多部门人员共同实施B.专门委员会实施C.专门人员独立实施D.多部门人员分别独立实施【答案】 C23. 【问题】 关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】 C24. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 信用利差是用以向投资者（ ）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D
7、.补偿企业运营风险【答案】 C26. 【问题】 财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 （）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】 C29. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.己获利息倍数B.流动比率
8、C.速动比率D.应收账款周转率【答案】 A32. 【问题】 以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（ ），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 下列关于保险规划的目标说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）A.3年后领取更有利B.无法比较何时领取更有利C.目前领取并进行投资更有利D.目前领取并进行投资和3年后领取没有区别【答案】 C37. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.5万元以上20万元以下C.3万元以上50万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 A38. 【问题】 财务分析包括公司主要的（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】 C