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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 影响行业景气的几个重要因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 在行业的（ ）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。A.成熟期B.成长期C.幼稚期D.衰退期【答案】 C3. 【问题】 以下关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 证券
2、法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A7. 【问题】 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】 A10. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的
3、金融衍生工具有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 不属于积极的股票风格管理的特点有（）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 个人税收规划应遵循的原则主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 市场风险中的期权性风险存在于（）中。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】 资本资产定价模型中的一个重要
4、假设是投资者根据（）选择证券。A.是否配股B.证券的流通性C.证券的风险与收益D.是否分红派息【答案】 C18. 【问题】 信用评分模型中，对法人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19. 【问题】 关于行业与产业，下列表示正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】 家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I
5、、II、III、IV【答案】 C21. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.法律风险【答案】 C23. 【问题】 客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 证券产品买进时
6、机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（ ）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D30. 【问题
7、】 资本资产定价模型的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 财政政策的种类包括（ ）A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B36. 【问题】 衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有（ ）。A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】 D38. 【问题】 （）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A39. 【问题】 某投资者开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险，既不做业务也不承担风险，该投资者选择的策略是（）。A.风险转移B.风险规避C.风险补偿D.风险对冲【答案】 B