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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 某国债远期合约270天后到期，其标的债券为中期国债，当前净报价为98.36元，息票率为6%，每半年付息一次。上次付息时间为60天前，下次付息为122天以后，再下次付息为305天以后。无风险连续利率为8%；A.98.35B.99.35C.100.01D.100.35【答案】 B2. 【问题】 Shibor报价银行团由16家商业银行组成，其中不包括（）。A.中国工商银行B.中国建设银行C.北京银行D.天津银行【答案】 D3. 【问题】 期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出
2、( )。A.错误指令B.交易指令C.错误信息D.交易信息【答案】 B4. 【问题】 某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】 A5. 【问题】 证券公司可以接受下列（ ）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货
3、公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】 C6. 【问题】 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】 C7. 【问题】 某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。 A.10%B.20%C.30
4、%D.50%【答案】 C8. 【问题】 期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。A.事前B.事后C.事中D.无需【答案】 A9. 【问题】 （ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A10. 【问题】 关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作【答案】 C11. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中
5、间介绍业务应当提供（ ）服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】 C12. 【问题】 基于三月份市场样本数据，沪深300指数期货价格（Y）与沪深300指数（X）满足回归方程：Y=-0.237+1.068X，回归方程的F检验的P值为0.04.对于回归系数的合理解释是：沪深300指数每上涨一点，则沪深300指数期货价格将（）。A.上涨1.068点B.平均上涨1.068点C.上涨0.237点D.平均上涨0.237点【答案】 B13. 【问题】 期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（）个月的期货公司风
6、险监管报表。A.1B.2C.3D.6【答案】 D14. 【问题】 期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。A.中国证监会B.期货交易所C.企业会计准则D.期货业协会【答案】 A15. 【问题】 根据期货交易管理条例的规定，期货公司可以接受( )委托为其进行期货交易。A.某事业单位的工作人员B.期货市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】 A16. 【问题】 因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（ ）。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担50的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】 A17. 【问
7、题】 申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（ ）年以上经验。或者其他金融业务（ ）年以上经验，或者法律、会计业务（ ）年以上经验。 A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】 B18. 【问题】 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（） 的确认。A.该日之前所有持仓和交易结算结果B.该日之前部分持仓C.该日之前部分交易结算结果D.该日之后所有持仓和交易结算结果【答案】 A19. 【问题】 全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业
8、协会【答案】 C20. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（）。A.负债与资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.注册资本与净资产的比例D.净资产【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 下列属于定性分析方法的是（）。A.季节性分析法B.经济周期分析法C.计量分析方法D.平衡表法【答案】 ABD2. 【问题】 我国每手合约的最小变动值为25元的期货是（）期货。A.LLDPEB.PTAC.铝D.黄金【答案】 AC3. 【问题】 关于期货公司的说法，正确的有（ ）。A.对于保证金不足的客户，期货公司
9、可以提供融资服务B.期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能C.当客户出现保证金不足而无法履约时，期货公司无须承担风险D.属于非银行金融机构【答案】 BD4. 【问题】 在净资本的计算公式中涉及的量有( )。A.净资产B.资产调整值C.负债调整值D.客户未足额追加的保证金【答案】 ABC5. 【问题】 在基差交易中，基差买方可以（）。A.买入升贴水B.卖出升贴水C.拥有点价权利D.确定现货价格【答案】 AC6. 【问题】 套期保值可以分为（ ）两种最基本的操作方式。A.卖出套期保值B.买入套期保值C.经销商套期保值D.生产者套期保值【答案】 AB7. 【问题】 有分析报告指山，美国近期经济景
10、气状况仍不容乐观。能够反映经济景气程度的投资消赞粪指标是( )。A.货币供应量B.全社会固定资产投资C.新屋开工和营建许可D.价格指数【答案】 BC8. 【问题】 期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。A.变更住所申请书B.妥善处理客户保证金和持仓的报告C.变更住所的详细计划D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明【答案】 ABCD9. 【问题】 消除多重共线性形响的方法有（ ）。A.逐步回归法B.变换模型的形式C.增加样本容量D.岭回归法【答案】 ABCD10. 【问题】 下列关于股指期货期现套利交易的表述中，正确的有（ ）A.正向套利是指
11、买进股票指数所对应的一揽子股票，同时卖出指数期货合约B.反向套利是指卖出股票指数所对应的一揽子股票，同时买进指数期货合约C.利用股指期货的市场价格与理论价格差异，同时在期货和现货市场进行反向交易D.股指期货价格高估时适合进行反向套利、股指期货价格低估时适合进行正向套利【答案】 ABC11. 【问题】 期货交易所总经理行使的职权包括（ ）。A.主持期货交易所的日常工作B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划C.决定期货交易所员工的工资和奖惩D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告【答案】 ABCD12. 【问题】 期货交易所章程应当载明下列（ ）事项。 A.设立目的和职责B.名称、
12、住所和营业场所C.注册资本及其构成D.营业期限【答案】 ABCD13. 【问题】 远期汇率的决定因素包括（ ）。A.即期汇率B.两种货币的利率及交易期限C.市场的心理预期D.中央银行对市场的干预【答案】 ABCD14. 【问题】 银行对客户办理期权组合业务应坚持实需原则，并遵守()规定。A.期权组合遵循整体性原则B.期权组合签约前，银行应要求客户提供基础商业合同并进行必要的审核，确保客户所做的期权组合符合套期保值原则C.期权组合到期时，仅能有一个期权买方可以行权并遵循客户优先行权原则D.期权组合到期后，如客户与银行均未选择行权，客户可凭相关单证续做一笔即期结售汇业务【答案】 ABCD15. 【
13、问题】 一般而言，外汇远期合约的主要内容包括（）。?A.币种B.金额C.交易方向D.汇率【答案】 ABCD16. 【问题】 就投资策略而言，总体上可分为（ ）两大类。?A.主动管理型投资策略B.指数化投资策略C.被动型投资策略D.成长型投资策略【答案】 AC17. 【问题】 基差走强的情形包括（ ）。A.现货价格涨幅超过期货价格涨幅B.现货价格涨幅低于期货价格涨幅C.现货价格跌幅小于期货价格跌幅D.现货价格跌幅大于期货价格跌幅【答案】 AC18. 【问题】 期货公司或者其分支机构( )时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.营业执照被公司登记机关依法注销B.主动提出注
14、销申请C.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续2个月以上D.符合国务院期货监督管理机构规定的其他情形【答案】 ABD19. 【问题】 运用股指期货进行套期保值应考虑的因素包括（ ）等。A.股票或股票组合的值B.股票或股票组合的a值C.股票或股票组合的流动性D.股指期货合约数量【答案】 AD20. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的，应当了解投资者的信息包括（）。A.自然人配偶的基本情况B.风险偏好及可承受的损失C.投资期限、品种、期望收益等投资目标D.收入来源和数额、资产、债务等财务状况【答案】 BCD20. 【
15、问题】 长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是( )。A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从
16、事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】 A21. 【问题】 根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。A.股东大会B.监事会C.董事会D.中国证监会【答案】 C22. 【问题】 根据下面资料，回答80-81题 A.702B.752C.802D.852【答案】 B23. 【问题】 使用期货投资者保障基金前，（ ）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心
17、【答案】 B24. 【问题】 丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（ ）。A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪【答案】 D25. 【问题】 原材料库存风险管理的实质是（）。A.确保生产需要B.尽量做
18、到零库存C.管理因原材料价格波动的不确定性而造成的库存风险D.建立虚拟库存【答案】 C26. 【问题】 期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（ ）元。A.1000万B.2000万C.3000万D.1亿【答案】 D27. 【问题】 甲期货公司共有10家营业部现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】 A28. 【问题】 李某
19、以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。 A.张某B.罗某C.王某D.赵某【答案】 B29. 【问题】 （ ）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。 A.期货交易所会员大会或股东大会B.期货交易所理事会或董事会C.中国保监会D.中国证监会【答案】 D30. 【问题】 期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓
20、，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。 A.期货交易所B.期货公司C.会员D.机构投资者【答案】 C31. 【问题】 2011年5月4日，美元指数触及73。这意味着美元对一揽子外汇货币的价值( )。A.与l973年3月相比，升值了27B.与l985年11月相比，贬值了27C.与l985年11月相比，升值了27D.与l973年3月相比，贬值了27【答案】 D32. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ）。A.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金【答案】 A33. 【问题】 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并
21、且（ ）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】 A34. 【问题】 下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（ ）。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】 C35. 【问题】 流通中的现金和各单位在银行的活期存款之和被称作（）。A.狭义货币供应量M1B.广义货币供应量M1C.狭义货币供应量MoD.广义货币供应量M2【答案】 A36. 【问题】 期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，
22、享有( )权利。A.上诉B.抗辩C.申诉D.申请行政复议【答案】 C37. 【问题】 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（ ）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】 C38. 【问题】 7月中旬，某铜进口贸易商与一家需要采购铜材的铜杆厂经过协商，同意以低于9月铜期货合约价格100元吨的价格，作为双方现货交易的最终成交价，并由铜杆厂点定9月铜期货合约的盘面价格作为现货计价基准。签订基差贸易合同后，铜杆厂为规避风险，考虑买入上海期货交易所执行价为57500元吨的平值9月铜看涨期权，支付权利金100元吨。如果9月铜期货合约盘中价格一度跌至55700元吨，铜杆厂以55700元吨的期货价格为计价基准进行交易，此时铜杆厂买入的看涨期权也已跌至几乎为0，则铜杆厂实际采购价为（）元吨。A.57000B.56000C.55600D.55700【答案】 D39. 【问题】 期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.50B.65C.70D.85【答案】 C