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1、2022 年期货从业资格试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不得提高【答案】B2.【问题】期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东B.控股股东C.主要客户D.全体客户【答案】A3.【问题】对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明
2、确。A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性【答案】C4.【问题】期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.7【答案】C5.【问题】严格地说，期货合约是（）的衍生对冲工具。A.回避现货价格风险B.无风险套利C.获取超额收益D.长期价值投资【答案】A6.【问题】某投资者 M 在 9 月初持有的 2000 万元指数成分股组合及 2000 万元国债组合。打算把股票组合分配比例增至 75%，国债组合减少至 25%，M 决定卖出 9 月下旬到期交割的国债期货，同
3、时买入 9 月下旬到期交割的沪深 300 股指期货。9 月 2 日，M 卖出 10月份国债期货合约(每份合约规模 100 元），买入沪深 300 股指期货 9 月合约价格为2895.2 点，9 月 18 日两个合约到A.10386267 元B.104247 元C.10282020 元D.10177746 元【答案】A7.【问题】某上市公司大股东(甲方)拟在股价高企时减持，但是受到监督政策方面的限制，其金融机构(乙方)为其设计了如表 72 所示的股票收益互换协议。A.乙方向甲方支付 10.47 亿元B.乙方向甲方支付 10.68 亿元C.乙方向甲方支付 9.42 亿元D.甲方向乙方支付 9 亿元
4、【答案】B8.【问题】某投资者佣有股票组合中，金融类股、地产类股、信息类股和医药类股份分别占比 36%、24%、18%和 22%，系数分别是 0.8、1.6、2.1、2.5 其投资组合系数为（）。A.2.2B.1.8C.1.6D.1.3【答案】C9.【问题】期货交易所的所得收益不能用于（）。A.装修期货交易大厅B.引进先进的期货交易系统软件C.进行期货投资D.购置期货交易监控设备【答案】C10.【问题】如果价格突破了头肩底颈线，期货分析人员通常会认为（）。A.价格将反转向上B.价格将反转向下C.价格呈横向盘整D.无法预测价格走势【答案】A11.【问题】根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及
5、撤销期货从业人员从业资格的是（）。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.各期货公司【答案】C12.【问题】交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A.客户和非结算会员B.客户C.非结算会员D.特别结算会员【答案】B13.【问题】根据期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司应当向()提交客户交易编码申请。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.中国证券登记结算公司D.中国期货业协会【答案】B14.【问题】下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设立专门委员会C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的
6、财务预算方案【答案】A15.【问题】证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得()，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A.介绍业务资格B.证监会的书面授权C.期货业协会的授权文件D.期货经纪业务资格【答案】A16.【问题】国内玻璃制造商 4 月和德国一家进口企业达到一致贸易协议，约定在两个月后将制造的产品出口至德国，对方支付 42 万欧元货款，随着美国货币的政策维持高度宽松。使得美元对欧元持续贬值，而欧洲中央银行为了稳定欧元汇率也开始实施宽松路线，人民币虽然一直对美元逐渐升值，但是人民币兑欧元的走势并未显示出明显的趋势，相反，起波动幅A.6.2900B.6.3866C.6.38
7、25D.6.4825【答案】B17.【问题】中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。A.2B.3C.5D.7【答案】A18.【问题】王某曾于 2015 年 7 月在甲期货公司从事过期货交易。2016 年 6 月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016 年 8 月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损 20 万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。A.由乙期货公司承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由王某承担，因为王某已有交易经历D.由介绍人承担，因为介
8、绍人从期货公司获得介绍费【答案】C19.【问题】国内玻璃制造商 4 月和德国一家进口企业达到一致贸易协议，约定在两个月后将制造的产品出口至德国，对方支付 42 万欧元货款，随着美国货币的政策维持高度宽松。使得美元对欧元持续贬值，而欧洲中央银行为了稳定欧元汇率也开始实施宽松路线，人民币虽然一直对美元逐渐升值，但是人民币兑欧元的走势并未显示出明显的趋势，相反，起波动幅A.6.2900B.6.3866C.6.3825D.6.4825【答案】B20.【问题】2010 年，我国国内生产总值(GDP)现价总量初步核实数为 401202 亿元，比往年核算数增加 3219 亿元，按不变价格计算的增长速度为 1
9、04%，比初步核算提高 01个百分点，据此回答以下两题 93-94。A.4B.7C.9D.11【答案】C二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)1.【问题】期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起 2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（）。A.副总经理B.首席风险官C.监事D.董事长【答案】ACD2.【问题】以下是某一年度美国农业部大豆的供需数据（单位：百万蒲式耳）以下正确的是（）。A.大豆当年库存消费比为 5.35%B.大豆当年总需求为 48.82 百万蒲式耳C.大豆当年结转库存为 10.46
10、 百万蒲式耳D.大豆当年的总供给量为 90.58 百万蒲式耳【答案】AD3.【问题】场外期权的复杂性主要体现在哪些方面?（）A.交易双方需求复杂B.期权价格不体现为合约中的某个数字，而是体现为双方签署时间更长的合作协议C.为了节约甲方的风险管理成本，期权的合约规模可能小于甲方风险暴露的规模D.某些场外期权定价和复制存在困难【答案】ABCD4.【问题】蝶式套利的特点是（）。A.蝶式套利的实质是同种商品跨交割月份的套利活动B.由共享居中交割月份一个牛市套利和一个熊市套利组合而成C.联结两个跨期套利的纽带是居中月份合约的期货合约D.在合约数量上，居中月份合约等于两旁月份合约之和【答案】ABCD5.【
11、问题】以下选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有（）。A.期权B.期货C.证券投资基金D.股票【答案】ABCD6.【问题】下列关于推荐人的描述中，正确的有（）。A.推荐人应当是任职 2 年以上的期货公司现任董事长.监事会主席或者经理层人员B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1 名是其原任职单位的负责人C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员D.推荐人每年最多只能推荐 2 人申请期货公司董事长.监事会主席.独立董事或者经理层人员的任职资格【答案】BC7.【问题】期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。A.诚实守信，恪尽职守，促进
12、机构规范运作，维护期货行业声誉B.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D.坚持客户合法利益优先的原则【答案】ABCD8.【问题】企业在套期保值业务上，需要注意的事项包括（）。A.企业在参与期货套期保值之前，需要结合自身情况进行评估，以判断是否有套期保值需求，以及是否具备实施套期保值操作的能力B.企业应完善套期保值机构设置C.企业需要具备健全的内部控制制度和风险管理制度D.加强对套期保值交易中相关风险的管理 E【答案】ABCD9.【问题】外商投资期货公司申请颁发或换发经营证券期货业务许可证，应当向中国证监会提交的文件包括（
13、）。A.公司章程B.内部控制制度和风险管理制度文本C.高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件D.营业执照副本复印件【答案】ABCD10.【问题】根据期货市场客户开户管理规定，下列关于客户资料修改的说法，正确的有（）。A.期货公司申请对客户姓名或者名称.客户有效身份证明文件号码.客户期货结算账户户名进行修改的，中国期货保证金监控中心重新进行复核B.期货公司申请修改的内容通过中国期货保证金监控中心重新复核的，相关期货交易所.期货公司应当按照中国期货保证金监控中心的修改进行相应修改C.期货公司申请修改的客户资料内容，应当与期货经纪合同中客户资料保持一致D.期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，
14、应当向中国期货保证金监控中心提交修改申请【答案】ABCD11.【问题】根据中国证监会的规定，期货公司营业部应当设立信息公示栏，提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询()资格公示信息。A.期货公司从业人员B.银行从业人员C.营业部从业人员D.监管机构从业人员【答案】AC12.【问题】下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有（）。A.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用B.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构统筹使用C.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理.统筹使用D.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用【答案】ABD13.
15、【问题】商品市场的供给量由（）组成。A.前期库存量B.当期出口量C.当期生产量D.当期进口量【答案】ACD14.【问题】根据期货公司风险监管指标管理办法，在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括（）。A.负债调整值B.客户未足额追加的保证金C.资产调整值D.客户权益【答案】ABC15.【问题】某投资公司选择 A 期货公司开立期货账户，申请开立交易编码。由于两公司相距遥远，该投资公司要求期货公司将开户文件以快递方式邮寄过来。为了表示开户的真实性，该投资公司将整个开户过程全程录像后，连同填写好的开户文件和录像一并邮寄给期货公司。A.单位客户开户代理人头部正面照B.开户代理人身份证正反面扫描件C
16、.单位客户有效身份证明文件扫描件D.公司开户代理人的开户录音【答案】ABC16.【问题】目前全球大约有百余家期货交易所，但称得上国际期货交易中心的，主要集中在（）。A.芝加哥B.纽约C.伦敦D.法兰克福 E【答案】ABCD17.【问题】在国债买入基差交易中，多头需对期货头寸进行调整的适用情形有（）。A.国债价格处于上涨趋势，且转换因子大于 1B.国债价格处于下跌趋势，且转换因子大于 1C.国债价格处于上涨趋势，且转换因子小于 1D.国债价格处于下跌趋势，且转换因子小于 1【答案】AD18.【问题】某德国投资者持有一笔人民币资产组合，需要对冲外汇风险。假设市场上没有欧元兑人民币的远期合约，该投资
17、者选择 3 个月期欧元兑美元远期合约与 3 个月期美元兑人民币远期合约避险。则该投资者应（）。A.买入欧元兑美元远期合约B.买入美元兑人民币远期合约C.卖出欧元兑人民币远期合约D.卖出美元兑人民币远期合约【答案】AB19.【问题】下列商品中，价格之间有互补关系的有（）。A.菜籽油、棕榈油和豆油B.汽车和汽油C.床屉和床垫D.眼镜架和镜片【答案】BCD20.【问题】首席风险官存在()情形时，期货公司董事会可以免除其职务。A.滥用职权.干预公司正常经营B.利用职务便利谋取个人利益C.不能担任本职工作D.向监管部门报告公司交易部门的违规行为【答案】ABC20.【问题】下列不属于期货公司首席风险官职责
18、的有（）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】B21.【问题】回归系数检验统计量的值分别为（）。A.65.4286：0.09623B.0.09623：65.4286C.3.2857；1.9163D.1.9163：3.2857【答案】D22.【问题】期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D.法院【答案】A23.【问题】下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述
19、，错误的是（）。A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】D24.【问题】期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格A.中国证监会B.期货交易所C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构【答案】A25.【问题】根据期货交易管理条例的规定，期货公司可以接受()委
20、托为其进行期货交易。A.某事业单位的工作人员B.期货市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】A26.【问题】根据证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】A27.【问题】A 期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向 A
21、期货公司发出交易指令，要求当日以人民币 1000 元的价格买进 10 手大豆合约。结果，A 期货公司以 500 元的价格买进 10 手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。A.A 期货公司B.甲C.A 期货公司与甲均分D.如果 A 期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【答案】D28.【问题】假设货币互换协议是以浮动利率计算利息，在项目期间美元升值，则该公司的融资成本会怎么变化?（）A.融资成本上升B.融资成本下降C.融资成本不变D.不能判断【答案】A29.【问题】根据下面资料，回答 87-90 题A.甲方向乙方支付 l.98 亿元B.乙方向甲方支付 l.02 亿元C.甲
22、方向乙方支付 2.75 亿元D.甲方向乙方支付 3 亿元【答案】A30.【问题】首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】C31.【问题】因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.期货公司承担主要赔偿责任B.期货公司与客户各自承担 50%的责任C.客户不承担责任D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D32.【问题】使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产
23、弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】B33.【问题】非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。A.各自的期货保证金账户B.银行存款账户C.期货公司的资金D.银行借款【答案】A34.【问题】经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。A.专业B.业余C.普通D.以上都不是【答案】A35.【问题】李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在
24、信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.1 倍以上 7 倍以下D.3 倍以上 5 倍以下【答案】B36.【问题】某资产管理机构发行了款保本型股指联结票据，产品的主要条款如表 7-7所示。根据主要条款的具体内容，回答题。A.4.5B.14.5C.3.5D.94.5【答案】C37.【问题】根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院财政部门D.国务院期货监督管理机构【答案】D38.【问题】标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应晶种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】A39.【问题】期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D