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1、某某区某某镇及某某镇安置房工程PPP项目财政承受能力论证报告(终稿)某某区某某镇及某某镇安置小区建设工程 PPP 项目财政承受实力论证报告项目实施机构：某某市某某区江南新城建设管理委员会 项目询问机构：某某 二一八年一月 书目 前言. .2 2第一章项目 概 况. .5 51.1 项目名称 . 5 1.2 项目属性 . 5 1.3 项目建设目标及意义 . 5 1.4 项目产出说明及绩效标准 . 6 1.4.1 项目产出说明 . 6 1.4.2 绩效标准 . 7 1.5 PPP 运作方式 . 9 1.5.1 项目合作期限 . 9 1.5.2 项目运作方式 . 9 1.6 投资估算及资金筹措 .
2、10 1.6.1 投资估算 . 10 1.6.2 融资方案 . 10 1.7 风险安排框架 . 10 其次章财政 承 受实力论证. .142.1 责任识别 . 14 2.1.1 股权投资支出责任 . 14 2.1.2 政府担当运营补贴支出责任 . 14 2.1.3 风险担当支出责任 . 14 2.1.4 配套投入支出责任 . 15 2.2 支出测算 . 15 2.2.1 股权投资支出 . 15 2.2.2 政府担当运营补贴支出 . 15 2.2.3 风险担当支出 . 21 2.2.4 配套投入支出 . 21 2.3 实力评估 . 22 2.3.1 一般公共预算支出状况 . 22 2.4 财政承
3、受实力论证结论 . 22 12前言财政承受实力论证是识别、测算 PPP 项目的各项财政支出责任， 科学评估项目实施对当前和今后年度财政支出的影响，为 PPP 项目财政管理供应依据。开展 PPP 项目财政承受实力论证，是政府履行合同义务的重要保障，有利于规范 PPP 项目财政支出管理，有序推动项目实施，有效防范和限制财政风险，实现 PPP 可持续发展。本报告论证方法主要参考政府和社会资本合作项目财政承受实力论证指引（财金201521 号），采纳定量和定性分析方法，通过识别项目全生命周期过程的财政支出责任，主要包括股权投资、运营补贴、风险担当、配套投入等。综合考虑各类支出责任的特点、情景和发生概率
4、等多项因素，量化本项目财政补贴周期内各项财政支出责任。坚持合理预料、科学评估、公开透亮、从严把关。1.编制依据（1）政府和社会资本合作模式操作指南（试行）；（2）政府和社会资本合作项目通用合同指南（2014 年版）；（3）中华人民共和国招标投标法（主席令第 21 号）；（4）财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）； （5）财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金（201476 号）； （6）政府和社会资本合作项目财政承受实力论证指引（财3金201521 号）；（7）关于印发lt;PPP 物有所值评价指引（试行）gt;的通知（财金
5、2015167 号）； （8）政府和社会资本合作项目财政管理暂行方法 （财金（201692 号）；（9）国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导看法（发改投资20142724 号）； （10）关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知（财办金201792 号）； （11）某某市某某区政府与社会资本合作项目管理方法(试行)（富政办201761 号）；（12）某某市城市总体规划；（13）某某市某某区人民政府关于推动棚户区改造工作的实施看法（试行）； （14）某某镇永丰安置小区建设工程可行性探讨报告；（15）某某镇永丰安置小区建设工程可行性探讨报告的批复；（16）某某镇东
6、升 1 号安置小区建设工程（二期）可行性探讨报；告； （17）某某镇东升 1 号安置小区建设工程（二期）可行性探讨报告的批复； （18）某某镇亭山安置小区建设工程可行性探讨报告；（19）某某镇亭山安置小区建设工程可行性探讨报告的批复；4（20）某某市某某区人民政府办公室关于调整某某市某某区农居搬迁公寓房重置价、成本价和车位实惠价的通知5第一章 项目概况 1.1项目名称项目名称：某某区某某镇及某某镇安置小区建设工程 PPP 项目（以下简称本项目）。1.2项目属性本项目属于保障性安居工程项目。1.3项目建设目标及意义1.加快某某城区建设，推动拥江发展意义重大江南新城是某某城市发展、产业转型的重要区
7、域，也是将来五年某某拥江发展的主战场。在某某拥江发展战略下，某某要在群雄逐鹿中占据拥江发展先机，必需先发制人。因此高标准、高水平江南新城区块有机更新，是加快江南新城开发、打造江北区块城市眼，建设某某国际化大都市新型城区的点睛之笔，更是推动城市转型、产业转型重要举措。2.提升城区形象、改善城市环境的迫切须要通过彻底的拆除和大规模的改造，让江南新城变成城市新区，让城市产业凹地变成产业高地，改出城市新颜值、发展新增点、生活新品质，将其着力打造成为集滨水公共服务、文化休闲、商务商业等于一体的多元中心，成为展示某某城市形象的核心眼。3.维护社会稳定的须要本项目的建设顺应某某区棚户区改造安置房建设发展思路
8、，全部6新建安置房全部安置江南新城的改造家庭，开发建设的宗旨就是最大限度地满意被拆迁家庭的住房条件，加快工程建设，努力把安置房建设成为群众满足的精品工程，让住联建房的农夫变成住花园小区的居民。1.4项目产出说明及绩效标准 1.4.1项目产出说明 区块一：某某镇永丰安置小区建设工程项目建设用地面积为 78291 ，总建筑面积为 258103 平方米， 其中计算容面积 198703 平方米，地下室面积 59400 平方米，由 13 幢高层住宅、1 幢 2 层幼儿园及配套用房等组成,容积率 2.54，建筑密度27.0%，绿地率 30.0%，机动车位 1980 个。13 幢高层住宅共设置 1320 套
9、住宅，分别设置 A 户型 90 平方米， B 户型 120 平方米，C 户型 150 平方米，D 户型 180 平方米。区块二：某某镇亭山安置小区建设工程项目建设用地面积为 68466 ，总建筑面积为 239105 平方米， 其中计容面积 177545 平方米，地下室面积 61560 平方米，由 27 幢高层住宅、1 幢 3 层幼儿园及配套用房等组成,容积率 2.6，建筑密度22.21%，绿地率 30.0%，机动车位 1539 个。27 幢高层住宅共设置 1026 套住宅，分别设置 A 户型 90 平方米， B 户型 120 平方米，C 户型 150 平方米，D 户型 180 平方米。区块三：
10、某某镇东升 1 号安置小区建设工程（二期）项目建设用地面积为 24906 ，总建筑面积为 92460 平方米，其7中计容面积 64740 平方米，地下室面积 27720 平方米，由 9 幢 11 层住宅及配套用房等组成,容积率 2.6，建筑密度 29.2%，绿地 30.0%， 住宅户数为 462 户，机动车位 693 个。9 幢 11 层住宅共设置 462 套住宅，分别设置A 户型 90 平方米， B 户型 120 平方米，C 户型 150 平方米，D 户型 180 平方米。1.4.2绩效标准 项目绩效管理的目的是促使项目需求目标的实现，并使项目的相关利益者满足。依据项目的特点和实际状况明确约
11、定适当的绩效标准。依照科学性、可操作性、系统性、层次性、独立性原则，综合考虑确定项目绩效考核的指标体系。实施机构应在项目运营期每年监测项目产出绩效指标，并编制绩效评价报告，报区 PPP 中心审核通过后作为财政支付依据。考核结果将产生绩效考核分数，最终影响政府付费额度。实施机构对项目的建设、运营维护状况进行绩效考核。实行考核制度，对应的违约金额将提取中选社会资本提交保函的相应额度或在可行性缺口补助中增减核算处理。1.4.2.1 建设期绩效考核 1.考核依据本项目的建设考核建设过程的工程质量、工期、文明施工、平安生产等指标。考核形式主要为常规考核和临时考核。实施机构组织进行考核， 在规定的考核现场
12、对施工进度、质量、平安、文明施工、融资状况、8应急处置进行检查，并组织第三方机构开展满足度调查。无论是常规考核还是临时考核，项目公司皆应刚好修复缺陷，否则政府或其代表的实施机构可依据相关约定提取项目公司提交的建设履运营保函项下的相应金额。临时考核结果一般不作为项目公司违约情形处理，除非临时考核发觉的缺陷会导致项目建设存在破坏，或存在重大平安隐患。1.4.2.2 运营期绩效考核 本项目竣工验收合格次日起进入运营期。实施机构可参考项目实施方案附件三运营期绩效考核管理方法进行运营期绩效考核。1.运维内容实施机构对项目的运营维护状况进行绩效考核，实行考核制度。建议本项目运营维护的考核内容包括但不限于项
13、目范围内的安置房、配套商铺、车库等的保洁；房屋修理与保养服务；设施设备运营与保养服务；公共秩序维护；消防平安管理；应急服务；绿化养护，档案管理状况，利益相关者满足度等方面。考核方式包括但不限于常规考核、临时考核和社会监督等。2.考核依据运营维护考核分为常规考核与临时考核。常规考核原则上每半年一次，作为运维绩效评分依据，临时考核结果一般不作为评分依据或项目公司违约处理依据，除非临时考核发觉的缺陷会导致项目可用性破坏，或存在重大平安隐患。3.绩效考核执行方法9实施机构根据常规考核结果与项目公司社会资本股东部的投资回报支付挂钩，项目公司每年的绩效考核结果为当年考核得分的平均值，详细考核机制见下表：表
14、1 1- - 1 运营期绩效考核得分表序号 年度运维绩效考核总得分 Y 当期运维绩效系数 N 1 Y85 100% 2 80Y≤85 100%-(85- Y)×1% 3 70Y≤80 95%-(80- Y)×2×1% 4 Y≤70 75%-(70- Y)×3×1% 5 Y60 或连续两年≤70 视为项目公司严峻违约，停付可行性缺口补助，根据 PPP 协议的约定予以 处理 注：上述指标仅供参考，详细实施标准详见 PPP 项目绩效评估协议。1.4.2.3 移交绩效考核 项目移交绩效考核主要针对项目移交时的可用性指标
15、来考核，确保项目移交时正常运转，不损坏项目运用者和政府方的正值利益。针对本项目的移交时的状况，项目公司应接受有资质的第三方社会机构对项目整体进行评估、清算，并将项目整体移交给某某区人民政府或其授权机构。1.5PPP 运作方式 1.5.1项目合作期限 本项目合作期限 18 年，其中总建设期 3 年，项目运营期 15 年。1.5.2项目运作方式 由政府方和社会资本方共同出资组建项目公司（即 SPV 公司）， 采纳BOT 模式，以项目公司为主体负责本项目的建设，建成后取得项10目的特许经营权，合作期满后将项目无偿移交给政府方或其指定机构。1.6投资估算及资金筹措 1.6.1投资估算 本项目总投资估算
16、约为 231487 万元。详细总投资部分详见以下表格：表1 1- - 2 总投资估算表（单位: : 万元）序号项目名称合计灵桥镇永丰安置小区 某某 镇东升1 1号安置小区建设工程 （二期） 某某 镇亭山安置小区1 1 建安工程1888198164029885772941.1 土地平整626 199 548 1.2 主体工程77931 28708 69192 1.3 室外工程3082 580 2479 1.4 基坑围护0 398 0 2 2 工程其他建设费186027830305277202.1 建设管理 费2495 1086 2387 2.2 可行性研 究费50 38 50 2.3 勘察设计
17、费2731 957 2596 2.4 措施费30 20 30 2.5 水土保持80 100 80 2.6 工程保险 费490 179 464 2.7 其他2315 672 2113 3 3 基本预备费 103714473164742514 4 建设期利息 136955955341243285 5 总投资231487998983799693593注: : 上述数据仅为现阶段投资估算结果，不作为政府补贴实际支付依据。1.6.2融资方案 本项目估算总投资约为 231487 万元。依据某某院印发关于调11整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发201551 号）规定，并结合本项目实际状况，资本金不少于项目总投资的 20%， 取 46320 万元。剩余部分由社会资本方负责筹措。政府方与中选社会.