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1、工商行政政处罚中中的证据据和证据据规则十十讲文/斌哥哥注：本文文是几年年前（大大约是220077年左右右）我在在全市工工商系统统执法骨骨干培训训班上的的授课讲讲义初稿稿，昨日日偶然在在旧电脑脑中重新新发现此此稿。由由于成文文时间较较早，一一些观点点未必成成熟，文文中涉及及的一些些法规也也已经修修订，如如工商商行政管管理机关关行政处处罚程序序暂行规规定已已改为工工商行政政管理机机关行政政处罚程程序规定定，但但法规的的修订部部分对本本文的内内容影响响不大，现现全文分分享于此此，供大大家批评评指正。目录一、证据据概念二、证据据分类三、证明明对象四、举证证责任五、取证证规则六、质证证规则七、认证证规则
2、八、证明明标准九、作证证特权十、引申申思考有一一句话大大家应该该很熟悉悉，“打打官司就就是打证证据”，其其实我们们查案查查的也是是证据。我我们执法法的前提提是查清清事实，而而查清事事实的过过程就是是收集证证据并利利用其证证明案件件事实的的过程。今今天我们们这一课课的主题题就是关关于证据据的。不不过这次次课的目目的不是是关于取取证技巧巧的，因因为这方方面大家家都有丰丰富的经经验，都都是行家家。这次次课的主主要内容容是关于于证据规规则的，也也就是说说如何合合理合法法地收集集证据、审审核证据据、运用用证据的的有关法法律规定定。 一、证证据概念念中国人学学习知识识有个习习惯，首首先从概概念、定定义入手
3、手。这样样做的好好处是，概概念能将将知识进进行一个个浓缩简简洁的概概括，可可以成为为传授、学学习知识识的一种种捷径；这样做做也有它它的弊端端，那就就是概念念往往不不准确，用用一两句句话表述述的概念念往往是是以偏概概全的结结果，容容易对人人们的使使用产生生歧义或或混乱，也也限制了了人的思思维和创创造性。比如，我我们对证证据一般般是这么么定义的的，证据据是指可可以证明明案件情情况的一一切事实实，具有有关联性性、客观观性和真真实性三三个特征征。细心心的同志志可能就就要问了了，既然然客观性性是证据据的特征征，那么么鉴定结结论是个个主观性性很强的的东西，不不同的鉴鉴定机构构可能会会得出不不同的鉴鉴定结论
4、论，鉴定定结论作作为证据据是否符符合客观观性的要要求呢？还有的的同志可可能会问问，证据据要求真真实性，可可是证人人或者当当事人说说的话都都可能是是假的，也也可能部部分是真真的，部部分是假假的，那那这些笔笔录是不不是证据据呢？为了澄清清这些问问题，按按照我们们一般的的学习习习惯，我我们仍然然从证据据的概念念讲起。不不过为了了避免以以偏概全全，我们们不准备备给证据据定一个个统一的的概念，而而是希望望在不同同的语境境和情况况下给出出相应的的证据概概念。因因为证据据是一个个使用十十分广泛泛的词，无无论是在在日常生生活中还还是在法法律程序序中，证证据这个个词的使使用都十十分广泛泛，而且且在不同同的情况况
5、下含义义也不尽尽相同。引子：残残疾民工工的故事事在讲证据据的概念念之前，我我想先给给大家讲讲一个故故事，故故事的大大概是这这样的：话说在一一列火车车上，一一个漂亮亮的女列列车员，盯盯着一个个民工摸摸样的中中年人，大大声说道道“查票票”。中中年人浑浑身上下下一阵翻翻找，把把一张皱皱巴巴的的车票递递给了列列车员。列车员打打量了中中年人一一番，问问道：“这这是残疾疾人票，你你是残疾疾人？”“我是残残疾人！”中年年说道。“那你把把残疾证证给我看看看。”中年人紧紧张起来来，说：“我没没有残疾疾证。”列车员冷冷笑了一一下：“没没有残疾疾证，怎怎么能证证明你是是残疾人人啊？”中年人没没有做声声，只是是轻轻地
6、地将鞋子子脱下，又又将裤腿腿挽了起起来，原原来他只只有半个个脚掌。列车员斜斜眼看了了看，说说：“我我要看的的是证件件！是残残联盖的的钢印。”中年人一一副苦瓜瓜脸，解解释说：“我没没有当地地户口，人人家不给给办理残残疾证。而而且我是是在私人人工地干干活，出出了事之之后老板板就跑了了，我也也没钱到到医院做做鉴定”正在这时时，列车车长闻讯讯赶来，询询问情况况。中年人再再一次向向列车长长说明，自自己是一一个残疾疾人列车长也也问：“你你的残疾疾证呢？”中年人说说他没有有残疾证证，接着着就让列列车长看看他的半半个脚掌掌。列车长连连看都没没看，不不耐烦地地说：“我我们只认认证不认认人！有有残疾证证就是残残疾
7、人，有有残疾证证才能享享受残疾疾人票的的待遇。你你赶快补补票吧！”中年人一一下就蔫蔫了。这是，旁旁边一个个老同志志看不惯惯了，他他站起来来盯着列列车长说说：“你你是不是是男人？”列车长不不解地说说：“这这跟我是是不是男男人有什什么关系系啊！”“你就告告诉我，你你是不是是男人！”列车长说说，“我我当然是是男人。”“你用什什么证明明你是男男人呢？把你的的男人证证拿出来来给大家家看看！”周围的人人一下笑笑起来。列车长愣愣了愣，说说：“我我一个大大男人在在这儿站站着，难难道还是是假的不不成？”老同志摇摇了摇头头说：“我我和你们们一样，只只认证不不认人，有有男人证证就是男男人，没没男人证证就不是是男人。
8、”列车长卡卡了壳，一一时想不不出什么么话来应应对。这时，那那个女列列车员站站出来替替列车长长解围，她她对老同同志说：“我不不是男人人，你有有什么话话跟我说说好了。”老同志指指着她的的鼻子，说说：“你你根本就就不是人人！”列车员一一听暴跳跳如雷，尖尖声叫道道：“你你嘴巴干干净点！你说，我我不是人人是什么么？！”老同志一一脸平静静，狡黠黠地笑了了笑，说说：“你你是人？那好，把把你的人人证拿出出来看看看，有人人证就是是人，没没人证就就不是人人”四周的人人再一次次哄笑起起来。只有一个个人没笑笑，他是是那个只只有半个个脚掌的的中年人人，他定定定地望望着眼前前的这一一切，不不知何时时，眼里里噙满了了泪水，
9、不不知道是是委屈，是是感激，还还是仇恨恨。故事事到这里里就结束束了。听完这个个故事你你有什么么感受，首首先你会会笑，这这是个很很有趣的的故事。笑笑过之后后你也许许会有很很复杂的的感触，也也许你会会同情那那位中年年民工的的遭遇，也也许你会会痛恨列列车员和和列车长长的冷漠漠，也许许你会钦钦佩那位位老同志志的机智智和幽默默。这些些也都是是我第一一次读到到这个故故事时的的感受。当我接到到这次讲讲课任务务，准备备撰写讲讲稿的时时候，我我忽然又又想起了了这个故故事，这这时我想想到的不不是故事事中的幽幽默，而而是故事事中中年年民工、列列车员和和列车长长、老同同志对证证据的不不同理解解。尤其其是中年年民工和和
10、列车员员、列车车长对同同一件事事的证据据理解差差距如此此之大，恰恰恰反映映了证据据在日常常生活中中和在法法律程序序中概念念上的区区别。（一）日日常用语语中的证证据和法法律用语语中的证证据：中中年民工工的半个个脚掌能能成为法法庭上的的证据吗吗？日常用语语中，证证据的含含义十分分广泛，可可以说一一切和待待证事实实有关的的情况都都是证据据。日常常用语中中主要强强调证据据的关联联性。从从日常用用语的角角度来看看，中年年民工的的半个脚脚掌能作作为他是是残疾人人的证据据。那么，列列车员和和列车长长为什么么不认这这个证据据呢？因因为列车车员和列列车长所所理解的的证据是是法律意意义上的的证据。列列车员和和列车
11、长长的冷漠漠是我们们应该谴谴责的，可可他们的的话也有有一定的的道理。其其实，这这种情况况不仅发发生在列列车上，在在法庭上上也是同同样。我们可以以设想一一下，如如果中年年民工走走上法庭庭，向他他以前的的老板索索要工伤伤赔偿的的话，中中年民工工的半个个脚掌能能成为法法庭上的的证据吗吗？不能能，法官官不会认认他的这这个证据据，法官官会要求求他去做做司法鉴鉴定，用用最后的的法医鉴鉴定结论论作为证证据。大大家看看看，这是是不是和和列车员员要残疾疾人证有有几分的的相似。法律意义义上的证证据概念念来源于于日常用用语，他他们的本本质含义义也是一一样的，但但是法律律意义上上的证据据有它特特殊的要要求，我我们日常
12、常所说的的证据中中只有满满足法律律特定要要求的那那部分证证据才能能成为法法律上的的证据。根据行行政诉讼讼法和和工商商行政管管理机关关行政处处罚程序序暂行规规定，工工商行政政处罚中中的证据据有七种种：一是是书证，二二是物证证，三是是证人证证言，四四是视听听资料，五五是当事事人陈述述，六是是鉴定结结论，七七是勘验验笔录和和现场笔笔录。这这七种证证据之外外的其他他证据都都不能作作为行政政处罚的的法定证证据。民民事诉讼讼法和和刑事事诉讼法法也有有类似的的规定。中年民工工的半个个脚掌在在我们的的日常用用语中虽虽然能说说它是残残疾的证证据，可可是在法法律上它它不是证证据，因因为它不不是法律律规定的的七种证
13、证据的任任何一种种。有人可能能会说，他他的半个个脚掌可可以作为为物证啊啊，拍张张照片不不就可以以入卷了了吗？这这就涉及及到一个个深层次次的问题题，人能能不能被被物化，人人的肢体体器官能能不能被被物化，由由于医疗疗技术的的发展和和器官移移植的兴兴起，针针对这个个问题的的争论很很激烈。但但从现行行的法律律规定来来看，人人不能被被物化，没没有和人人身分离离的肢体体器官也也不能被被物化。中中年民工工的半个个脚掌因因为仍然然是他身身体的一一部分，所所以不能能视为物物，当然然也就不不是物证证了，只只能通过过法医鉴鉴定转化化为鉴定定结论作作为证据据。不过过，如果果中年民民工的另另外半个个脚掌能能找到的的话，
14、倒倒是可以以作为物物证的，因因为那已已经不是是他身体体的一部部分了。（二）立立案调取取的证据据和最后后定案的的证据明白证据据在日常常用语和和法律用用语的区区别以后后，我们们还需要要思考一一个问题题，在法法律程序序的不同同阶段对对证据的的要求是是统一的的吗？比比如，在在我们工工商行政政处罚程程序中，当当事人和和有关利利害关系系人提交交的证据据、工商商机关依依法调取取的证据据、工商商机关最最后定案案的证据据，它们们是一回回事吗？对它们们的要求求是一样样的吗？很明显显，它们们不是一一回事。对于当事事人和有有关利害害关系人人提交的的证据，只只需要符符合法律律最基本本的形式式要求即即可，也也就是说说它只
15、要要符合法法定的七七种证据据的形式式要求即即可。这这些证据据也许是是真是的的，也许许是伪造造的，甚甚至有时时是不相相关的。比比如，造造假者会会伪造质质量检验验报告，仿仿冒者也也会提出出他使用用在先的的证据，当当造假者者或仿冒冒者提交交这些证证据时，工工商机关关无权以以其不真真实、不不相关为为由拒绝绝接受，只只能在定定案时不不予采纳纳。因为为这时，如如果一定定要求证证据具有有真实性性和关联联性，就就会导致致执法人人员对于于证据认认定拥有有过大的的自由裁裁量权，执执法人员员完全可可能以证证据不真真实、不不相关为为借口排排斥所有有的证据据，或者者排斥对对涉案人人有利的的证据，可可能导致致有价值值的证
16、据据无法进进入法定定审查程程序。同同时对当当事人和和有关利利害关系系人提交交证据实实施较低低要求，也也是保障障涉案人人充分行行使陈述述申辩权权的必要要条件。对于工商商机关依依法调取取的证据据，就要要比当事事人和有有关利害害关系人人提交的的证据要要求要严严格一些些。工商商机关依依法调取取的证据据，除了了要符合合法定的的七种证证据的形形式要求求，还要要求取得得程序合合法，并并具有关关联性。比比如，我我们在执执法中，可可以依法法对一些些证据采采取查封封、扣押押等证据据保全措措施，但但查封扣扣押措施施必须经经过局长长批准，而而且只能能查封或或扣押和和违法行行为有关关的物品品，不能能查封、扣扣押无关关的
17、物品品。之所所以对工工商机关关调取证证据提出出关联性性和合法法性的要要求，是是为了防防止工商商机关滥滥用强制制措施，损损害当事事人的合合法权益益。工商商机关依依法调取取证据时时，虽然然要力求求调取真真实的证证据，但但并不要要求调取取的证据据一定是是真实的的，因为为很多证证据在调调取时我我们并不不知道是是真是假假。比如如，做笔笔录时，证证人可能能会作假假证，当当事人可可能会作作假证，但但是不管管他们说说的真与与假，我我们都要要如实地地把它们们说的话话反映在在笔录中中。对于最后后定案的的证据要要求是最最严格的的，不仅仅要符合合法定的的七种证证据的形形式要求求，而且且要求取取得程序序合法，并并且具有
18、有关联性性和真实实性。这这就是一一般所说说的证据据三性：关联性性、合法法性、真真实性。（三）对对定案证证据的要要求：关关联性、合合法性、真真实性证据三性性基本是是通说，一一般的教教材讲证证据的概概念都是是从证据据的“三三性”讲讲起。这这就造成成了一个个误区，使使学习者者误以为为在法律律程序各各阶段的的证据都都要符合合关联性性、合法法性、真真实性的的要求。我我们前面面已经讲讲过，其其实不是是这样的的。关联联性、合合法性、真真实性只只是对定定案证据据的要求求，而不不是对所所有证据据的要求求。当然然也有一一种说法法，认为为不符合合三性要要求的叫叫证据材材料，符符合要求求的叫证证据，我我觉得这这种说法
19、法不符合合人们用用语习惯惯。关联性，是指证据与待证事实之间有内在的联系。比如证据要能反映待证事实发生的时间、结果、条件、原因、环境等。关联性是证据与非证据的关键，无论在日常用语中还是在法律用语中，没有关联性的材料都不是证据。关联性的判断很难有一个客观标准，需要执法人员秉承良心和职业道德，运用逻辑推理和生活经验，进行全面、客观和公正地分析判断。合法性，是是指证据据必须符符合法律律的规定定。包括括取得证证据的主主体合法法、证据据形成程程序合法法、证据据形式和和内容合合法以及及证据的的运用合合法等要要求。按按如下规规范对证证据的合合法性进进行审查查：(11)证据据是否符符合法定定形式，即即证据是是否
20、属于于法律规规定的书书证、物物证、视视听资料料、证人人证言、当当事人陈陈述、鉴鉴定结论论、勘验验笔录和和现场笔笔录之一一，否则则不能作作为证据据使用。而而且，证证据还必必须符合合法律对对其形式式的特殊殊要求，如如书面证证人证言言必须由由证人签签名盖章章等。(2)证证据的取取得是否否符合法法律、法法规、司司法解释释和规章章的要求求，即影影响其真真实性的的因素是是否存在在于证据据的形成成过程及及证据的的提供过过程中，证证据的收收集方式式是否符符合法定定程序。简简而言之之，该规规范是从从证据的的取得程程序角度度来界定定证据是是否合法法，这就就促使行行政诉讼讼证据的的收集提提供者特特别是行行政机关关遵
21、守法法定的证证据收集集程序，否否则证据据证明力力无法得得到认定定。(33)是否否具有影影响证据据效力的的其它违违法情形形，即证证据的取取得、内内容、形形式、运运用等方方面是否否侵犯了了他人的的合法权权益，如如侵犯他他人隐私私权等。真实性，是指证据本身必须是真实和客观的事实，不能是主观的猜测和推断。审查证据是否具有真实性要从以下几方面着手：(1)证据形成的原因，含主观方面的原因和客观方面的原因，如基于不良动机提供假证等。(2)发现证据时的客观环境。无论是当事人或其他人提供证据还是法院依法调取证据，都或多或少地受到发现证据时所处的客观环境的影响，也不可避免地带有一定的主观性，这就要求从主客观统一的
22、角度对发现证据时的客观环境进行审查。(3)证据是否为原件、原物，复制件、复制品与原件、原物是否相符，这是对书证与物证的真实性审查要求，适用时一般分为两个步骤：首先，审查证据是否为原件、原物，以确定证据证明力大小。其次，核对复制件、复制品与原件、原物在内容、形式、其它特征上是否相符，以辨别证据真伪。(4)提供证据的人或证人与当事人是否具有利害关系。此处的“利害关系”主要表现为敌视关系、友好关系、利益关系等。(5)影响证据真实性的其它因素。证据的真实性要求证据必须是客观存在的事实，不能是主观的意见。比如我们要求证人只能对他看到或听到的如实作证，不能参杂个人的主观推断和想象。那么，有一个问题请大家思
23、考一下，鉴定结论是客观的事实还是主观的意见呢？关联性、合合法性、真真实性不不仅是对对证据特特征的理理论概括括，而且且是对定定案证据据的法定定要求，是是衡量一一个证据据能否作作为定案案证据的的法定标标准。二、证据据分类证据根据据不同的的分类标标准有很很多种分分类，在在法律理理论和实实践中，以以下四种种证据分分类最为为重要。（一）言言词证据据和实物物证据按照证据据的表现现形式，证证据分为为两大类类：言词词证据和和实物证证据。也也称为人人证和物物证，我我们常说说人证物物证俱全全，实际际上是用用的就是是这种分分类。言词证据据，也称称人证，是是指以人人的陈述述形式表表现证据据事实的的各种证证据。包包括证
24、人人证言、当当事人陈陈述和鉴鉴定结论论三种。实物证据据，也称称物证，是是指以客客观存在在的物体体作为证证据事实实表现形形式的证证据，包包括书证证、物证证、视听听资料、勘勘验笔录录和现场场笔录四四种。由于实物物证据和和言词证证据的存存在形式式或者表表现形式式不同，所所以对于于两者的的调查方方式也相相应不同同；而且且，由于于实物证证据比言言词证据据更少受受到人们们主观意意志的影影响，所所以在同同一个事事实有多多个证据据证明的的情况下下，实物物证据的的证明力力通常大大于言词词证据。但但这不是是绝对的的。（二）原原始证据据和传来来证据根据证据据的来源源，证据据可分为为原始证证据和传传来证据据。原始证据
25、据，是指指直接与与待证事事实有原原始联系系，直接接来源于于案件事事实的证证据，也也叫第一一手证据据。例如如证人、当当事人关关于案件件事实的的亲自所所为、亲亲身感受受、亲眼眼所见的的陈述，都都是原始始证据。物物证、书书证、视视听资料料、勘验验笔录和和现场笔笔录的原原件也是是原始证证据。传来证据据，是指指经过一一定的中中间环节节、间接接来源于于案件事事实的证证据，也也即经过过转述、传传抄、复复制的第第二手以以及第二二手一下下的证据据。如物物证的照照片、合合同复印印件、转转述的证证言等，它它是从原原始证据据中派生生而来的的证据。一般而言言，原始始证据比比传来证证据的可可靠程度度更高、证证明力更更强。
26、（三）直直接证据据和间接接证据根据证据据与待证证事实之之间的关关系，可可将证据据分为直直接证据据与间接接证据。直接证据据是指能能够直接接地证明明案件事事实的证证据。间接证据据是指不不能够直直接地证证明案件件事实，必必须与其其他证据据结合起起来才能能起到证证明作用用的证据据。间接接证据更更象许多多股细绳绳拧成的的绳索。一一股绳子子或许不不能承受受重量，但但许多股股绳子合合起来可可能就足足够结实实有力了了。直接证据据运用起起来更为为方便，证证明力也也更强。直直接证据据的关联联性强于于间接证证据的，所所以通常常情况下下，直接接证据的的证明力力大于间间接证据据。因此此，执法法中，应应当注重重收集、提提
27、供和采采用直接接证据，但但是也不不能忽视视间接证证据。（四）本本证和反反证根据证据据与证明明责任的的关系，可可将证据据分为本本证与反反证两种种。本证，是是指负有有证明责责任的一一方为证证明自己己主张的的事实而而提出的的证据。比比如，工工商机关关证明当当事人存存在违法法行为的的证据为为本证。反证，是是指不负负举证责责任的一一方为推推翻对方方主张的的事实而而提出相相反事实实存在的的证据。在在工商执执法中，当当事人证证明自己己行为合合法的证证据为反反证。反证不同同于反驳驳，反驳驳是指一一方对他他方提出出的证据据，指出出其不相相关、不不合法或或者不真真实，从从而否定定对方的的证据。区分本证证和反证证的
28、意义义在于，本本证必须须完成对对案件事事实真相相的证明明才算尽尽到举证证责任；而反证证只需要要使案件件事实陷陷于真伪伪不明的的状态就就可。三、证明明对象证明对象象，是指指为做出出行政处处罚需要要运用去去证据证证明的法法律事实实，又称称待证事事实。（一）需需证明的的三类事事实在行政执执法中，证证明对象象有三类类：实体体性事实实、程序序性事实实以及证证据。实体性事事实，是是指由行行政实体体法所规规定的需需要加以以证明的的案件事事实。比比如虚假假宣传行行为是否否存在，商商标侵权权行为是是否存在在，抽逃逃资金行行为是否否存在等等都是实实体性事事实。实实体性事事实的证证明一般般要把握握“七何何”：何何时
29、、何何地、何何人、何何事、何何物、何何情（情情节）、何何故（原原因）。程序性事事实，是是指由行行政程序序法所规规定的需需要证明明的行政政处罚程程序问题题。如回回避的理理由是否否存在等等就属于于程序性性事实。证据本身身也需要要证明，我我们要根根据法律律的规定定审查证证据的关关联性、合合法性和和真实性性，其实实就是对对证据本本身的证证明过程程。证据据合法与与否、真真实与否否等都是是需要证证明的。实体性事事实是基基础和主主干，对对实体性性事实的的证明总总是在一一定程序序下借助助一定的的证据来来完成。所所以，不不特别指指出的话话，一般般所说的的待证事事实或证证明对象象都指的的是实体体性事实实。（二）不
30、不需证明明的五类类事实有些事实实很难证证明，比比如，你你能证明明1+11=2吗吗？有些些事实不不需要证证明，比比如，就就像一开开始我们们讲的那那个小故故事的情情形，我我们大家家谁有证证明自己己是人的的人证，谁谁又有男男人证或或者女人人证。为为了消除除无谓的的争议，确确保执法法活动顺顺利进行行，法律律有时直直接认定定或推定定某一个个事实的的真实性性。以下下五种事事实可以以直接认认定，不不需证明明：一是自然然规律及及定理。比比如四季季更替、11+1=2等。二是众所所周知的的事实。三是按照照法律规规定推定定的事实实。根据据的法律律的具体体规定，当当某一事事实存在在时，必必然推定定出另一一事实的的存在
31、，常常被称为为法律推推定制度度。由于于法律推推定制度度和举证证责任倒倒置有密密切关系系，我们们将在举举证责任任部分对对法律推推定进行行详细的的分析。四是已经经依法证证明的事事实。主主要是指指由已生生效的判判决、裁裁决、行行政决定定所认定定的事实实。五是根据据日常生生活经验验法则推推定的事事实。除自然规规律及定定理外，其其他四类类事实允允许当事事人提出出相反的的证据予予以推翻翻。（三）当当事人自自认的事事实需要要证明吗吗自认，是是指当事事人对行行政机关关主张的的待证事事实的真真实性予予以承认认。那么么对当事事人自认认的事实实还需要要证明吗吗？需要要。当事事人对于于不利于于自己的的事实的的承认不不
32、能成为为行政机机关做出出行政处处罚的主主要依据据，仅有有当事人人陈述没没有其他他证据相相印证的的，不能能作为定定案的依依据。执执法实践践中，很很多人多多当事人人的口供供过于重重视，其其实没有有口供，只只要其他他证据充充分即可可定案。案例分析析：四、举证证责任举证责任任，是指指由谁提提出证据据，证明明待证事事实的义义务和责责任。按按照理论论上的通通说，举举证责任任有两层层含义，即即行为责责任与结结果责任任。行为为责任是是提供证证据证明明其主张张的责任任，又称称为主观观的举证证责任、形形式意义义上的举举证责任任等；结结果责任任又称为为败诉风风险责任任、客观观的举证证责任等等，是指指负有举举证责任任
33、的人在在不能提提供足够够的证据据证明其其主张的的案件事事实时所所要承担担的不利利风险。（一）一一般原则则：行政政机关负负举证责责任，查查明违法法事实行政处罚罚程序中中，一般般由行政政机关负负举证责责任，这这是行政政处罚法法所规定定的举证证责任基基本原则则。行行政处罚罚法第第30条条规定：“公民民、法人人或者其其他组织织违反行行政管理理秩序的的行为，依依法应当当给予行行政处罚罚的，行行政机关关必须查查明事实实；违法法事实不不清的，不不得给予予行政处处罚。”从从行为责责任上来来说，行行政机关关负有查查明违法法事实的的责任；从结果果责任上上来说，如如果行政政机关没没有查明明违法事事实，不不得给予予行
34、政处处罚。做做出或者者不做出出行政处处罚决定定所依据据的事实实，都由由行政机机关根据据当事人人、利害害关系人人提供的的证据以以及执法法人员依依法收集集的证据据负最终终的证明明义务。但但是，这这并不排排除当事事人、利利害关系系人在特特定的情情况下承承担相应应的举证证责任。（二）当当事人对对有利于于自己的的积极事事实依法法负举证证责任行政机关关在查处处违法行行为过程程中，可可以依法法要求当当事人对对有利于于当事人人的积极极事实提提供证据据。从行行为责任任上来讲讲，当事事人有义义务按行行政机关关的要求求提供相相关证据据；从结结果责任任上来讲讲，如果果当事人人不按要要求提供供，视为为当事人人的行为为没
35、有相相应合法法证据。比如：广广告法第第十条规规定：“广广告使用用数据、统统计资料料、调查查结果、文文摘、引引用语，应应当真实实、准确确，并表表明出处处。”我我们在查查处违法法广告案案件时，就就可以要要求当事事人提供供广告中中数据、统统计资料料、调查查结果的的相应证证据，如如果当事事人不能能提供，视视为其没没有相应应证据，构构成违法法虚假广广告。在在查处其其他违法法行为时时，也有有类似的的情形。在在查处无无照经营营行为时时，当事事人有提提供合法法证照的的责任。在在查处仿仿冒包装装装潢行行为时，当当事人有有责任提提供其在在先使用用的证据据。最高人民民法院关关于行政政诉讼证证据若干干问题的的规定第第
36、五十九九条规定定：“被被告（即即行政机机关）在在行政程程序中依依照法定定程序要要求原告告（即行行政程序序中的当当事人）提提供证据据，原告告依法应应当提供供而拒不不提供，在在诉讼程程序中提提供的证证据，人人民法院院一般不不予采纳纳。”这这一规定定实际上上从另一一角度规规定了在在行政处处罚程序序中当事事人对有有利于自自己的积积极事实实依法负负举证责责任。行政机关关依法要要求当事事人举证证时，要要注意一一下几点点：一是当事事人只对对有利自自己的事事实举证证，不对对不利于于自己的的事实举举证；当当事人只只对自己己行为合合法的事事实举证证，不对对自己行行为违法法的事实实举证；当事人人只对积积极的作作为事
37、实实举证，不不对消极极的不作作为事实实举证。一一句话，当当事人只只对有利利于他的的合法积积极事实实负举证证责任。二是行政政机关必必须向当当事人阐阐明当事事人的举举证责任任，并对对当事人人提出举举证要求求。三是行政政机关对对当事人人的举证证要求应应当合理理，应当当考虑当当事人举举证的难难易程度度，给与与合理的的举证期期限，不不能故意意刁难当当事人。四是除有有法规明明确规定定以外，当当事人不不能证明明自己的的行为合合法，不不必然推推定其行行为违法法，不免免除行政政机关依依法查明明违法事事实的责责任。（三）被被侵权人人对自己己享有合合法权益益的事实实依法负负举证责责任在被侵权权人申请请工商机机关查处
38、处商标侵侵权行为为、仿冒冒行为、商商业秘密密侵权行行为案件件时，被被侵权人人对自己己享有合合法权益益的事实实依法负负举证责责任。在在商标侵侵权案件件中，被被侵权人人应当证证明其依依法享有有商标专专用权或或使用权权的事实实。在查查处仿冒冒行为时时，被侵侵权人应应当提供供其包装装装潢在在先使用用的证据据。在商商业秘密密侵权案案件时，被被侵权人人应当提提供其商商业秘密密存在证证据，初初步证明明其商业业秘密符符合不为为公众知知悉、具具有经济济价值、采采取了保保密措施施的要件件。如果果被侵权权人不能能提供相相应的证证据，可可能导致致其合法法权益得得不到有有效保护护。在查处这这类侵权权案件时时，工商商机关
39、除除有维护护经济秩秩序的“警警察”角角色外，还还有居间间裁判的的“法官官”角色色。一定定要把握握好执法法的“度度”,要要全面听听取涉案案双方的的证据和和陈述。既既不能放放纵违法法者，也也要避免免打击扩扩大化，防防止个别别别有用用心的举举报人把把工商当当枪使，利利用工商商来打击击竞争对对手。（四）法法律推定定与举证证责任倒倒置前面已经经讲了，一一般情况况下，行行政机关关必须查查明违法法事实才才能给予予行政处处罚。但但某些特特殊的违违法行为为要想查查明十分分困难，甚甚至不可可能。这这时，如如果机械械地坚持持行政机机关必须须查明违违法事实实才能给给予行政政处罚，可可能导致致该类违违法行为为的绝大大多
40、数得得不到查查处。这这时，因因为客观观需要或或者行政政效率的的需要，法法律就赋赋予行政政机关根根据法律律进行推推定的权权力。根据法律律规定，行行政机关关进行推推定，不不需要收收集推定定事实是是否成立立的证据据，可以以直接根根据法定定的基础础事实依依法做出出行政处处罚等行行政行为为。但是是，法律律又允许许当事人人提出反反证推翻翻有关推推定。这这时，实实际上就就产生了了举证责责任的倒倒置或者者转移。即即举证责责任由行行政机关关转移到到了当事事人身上上。商业秘密密侵权行行为的查查处中就就存在典典型的举举证责任任倒置制制度。国国家工商商总局关关于禁止止侵犯商商业秘密密行为的的若干规规定第第五条第第三款
41、规规定：“权权利人能能证明被被申请人人所使用用的信息息与自己己的商业业秘密具具有一致致性或者者相同性性，同时时能证明明被申请请人有获获取其商商业秘密密的条件件，而被被申请人人不能提提供或者者拒不提提供其所所使用的的信息是是合法获获得或者者使用的的证据的的，工商商行政管管理机关关可以根根据有关关证据，认认定被申申请人有有侵权行行为。”该该规定被被简单地地概括为为“相同同+接触触-合法法来源”的的推定原原则。（五）程程序性事事实的举举证责任任前面所讲讲的举证证责任分分配原则则，主要要是针对对实体性性事实的的。就程程序性事事实而言言，当事事人仅对对部分程程序性事事实承担担证明责责任，如如申请回回避，
42、当当事人应应当对回回避的原原因事实实承担证证明责任任。行政政机关对对大多数数程序性性事实承承担证明明责任，如如在行政政处罚程程序中已已听取当当事人陈陈述和申申辩的事事实、已已告知当当事人权权利的事事实等。行行政处罚罚程序中中，行政政机关对对程序性性事实承承担证明明责任主主要体现现在听证证程序。举证责任任是调查查取证工工作的总总体指导导方针，在在这一方方针的指指引下，下下面我们们开始具具体调查查取证工工作。案例分析析：五、取证证规则前面已经经讲了，行行政处罚罚中的法法定证据据形式有有七种：一是书书证，二二是物证证，三是是证人证证言，四四是视听听资料，五五是当事事人陈述述，六是是鉴定结结论，七七是
43、勘验验笔录和和现场笔笔录。下下面我们们将分别别讲一下下各种证证据的收收集与保保全。在此之前前我们先先间断介介绍一下下收集证证据的总总体原则则：一是是要按照照法定程程序收集集证据，目目前没有有统一的的搜集证证据的规规定，但但散见于于行政处处罚法和和工商商行政管管理机关关行政处处罚程序序暂行规规定等等法律法法规中，一一定要依依法取证证。二是是取证要要全面客客观。三三是要将将执法人人员主动动收集证证据与当当事人履履行举证证责任相相结合，提提高行政政效率。（一）书书证的收收集与保保全书证是指指以书面面文字、符符号、图图形等所所记载的的思想内内容来证证明案件件事实的的书面文文件或其其他物品品。从实实践来
44、看看，书证证的表现现形式是是多种多多样的，从从书证的的表达方方式上来来看，有有书写的的、打印印的，也也有刻制制的等；从书证证的载体体上来看看，有纸纸张、竹竹木、布布料以及及石块等等。而具具体的表表现形式式上，常常见的有有合同、文文书、票票据、商商标图案案等等。因因此，书书证的主主要的表表现形式式是各种种书面文文件，但但有时也也表现为为各种物物品。书书证的本本质特点点是固定定在一定定载体上上的思想想内容。书书证一般般是书面面文件，如如工商营营业执照照、许可可证、合合同书、信信函、电电报、传传真、授授权委托托书等。有有时书证证也可能能是书面面文件之之外的其其他物品品，比如如刻有铭铭文的石石碑。书证
45、可以以根据不不同角度度按不同同标准作作以下的的分类：（1）以以制作书书证的主主体为标标准进行行的分类类。分为为公文书书和私文文书。公公文书是是指国家家公务人人员在职职权范围围内和企企事业单单位、社社会团体体在其权权限范围围内制作作的文书书。私文文书是指指公民个个人制作作文书。区区分意义义在于判判断文书书是否真真实的方方式不同同。国家家机关、社社会团体体依职权权制作的的公文书书证的证证明力一一般大于于其他书书证。（2）以以文书的的内容和和所产生生的法律律效果为为标准进进行的分分类。可可分为处处分性书书证和报报道性书书证。处处分性书书证是记记载一定定意思表表示或行行为而能能设定、变变更或消消灭某一
46、一特定法法律关系系的书证证。如委委托书、遗遗嘱、契契约、合合同等。报报道性书书证，是是指只是是报道具具有法律律意义的的事实，不不以引起起民事法法律关系系发生为为目的的的书证。如如日记、信信件等。依依据该标标准进行行的划分分意义在在于，处处分性书书证能够够直接证证明有争争议的民民事权利利义务关关系，因因而具有有较强的的证明力力。报道道性书证证一般不不具有直直接的证证明作用用。（3）以以书证制制作必须须采用特特定形式式或履行行特定手手续为标标准进行行的分类类。可以以分为普普通书证证和特定定书证。所所谓普通通书证是是指具有有一定思思想内容容，但法法律不要要求具备备特定形形式和履履行特定定手续的的书证
47、。如如收条、借借据等。特特定书证证，是指指法律规规定必须须具备一一定形式式或必须须经过特特定程序序或履行行特定手手续否则则无效的的书证。例例如，公公证机关关公证收收养关系系成立的的文书、涉涉外公证证的认证证书等就就是特定定书证。（4）按按书证的的制作方方式和来来源的不不同进行行的分类类，可将将书证分分为原本本、副本本、复印印件和节节录本。原原本(或或原件)是指文文件制作作人最初初制作的的文件；照原本本全文抄抄录、印印刷而具具有原本本效力的的文件，称称为副本本；复印印件是指指用复印印机复制制的材料料；节录录本是指指仅摘抄抄原本或或正本文文件部分分内容的的文件。收集书证证应当符符合下列列要求：一是
48、书证证应调取取的原件件，原本本、正本本和副本本均属于于书证的的原件。调调取原件件确有困困难的，可可以调取取与原件件核对无无误的复复印件、照照片、节节录本；二是调取取由有关关单位保保管的书书证原件件的复制制件、影影印件或或者抄录录件的，应应当注明明出处，经经该单位位核对无无异后加加盖其印印章。复复制件应应当标明明“经核核对与原原件无误误”，并并由出具具书证人人签名或或者盖章章。三是书证证的载体体为纸张张之外的的物体时时，如石石碑上的的铭文、印印制在产产品上的的说明文文字等，可可以采取取拓印、照照相等方方式将书书证内容容固定在在纸张上上。四是专业业书证要要有相应应的说明明材料，常常见的专专业书证证有各类类报表、图图纸、会会计帐册册、专业业技术资资料、科科技文献献等，由由于专业业书证的的专业技技术性较较强，非非专业人人员不易易看懂，调调取专业业书证时时，还应应要求当当事人提提交相应应的说明明材料。对书证最最主要的的收集和和保全方方法就是是复制。复复制的方方法包括括复印、仿仿制、临临摹、拍拍照、录录相、拓拓印等。工工商行政政管理机机关在查查处经济济违法案案件收集集证据时时，可以以复制与与案件有有关的合合同、*、账账册、单单据