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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（ ）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】 B2. 【问题】 下列各项中，企业的长期债权人关注相对较少的是（ ）。A.速动比率B.资产负债率C.产权比率D.已获利息倍数【答案】 A3. 【问题】 关于证券组合的有效边界， 下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 下列现金流可以看做是年金的有（ ）。A.
2、I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】 D6. 【问题】 对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7. 【问题】 关于证券组合的有效边界， 下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】 D9. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 以下关于送红股说法正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 证券公司、证券
3、投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B12. 【问题】 投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培
4、训【答案】 C14. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 产品没有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争【答案】 C18. 【问题】 有效证券组合的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 证券估值方法的主要类型包括（）A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 宏观经济分析主要包括（ ）A.B.C.D.【
5、答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 下列各项中，属于时间价值基本参数的是（ ）。A.系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】 D22. 【问题】 根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 下列关于GAUSS的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证
6、券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】 D25. 【问题】 道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 客户信
7、息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。A.定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好B.定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好C.定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息D.定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划【答案】 B29. 【问题】 对客户初级信息收集的方法一般是（）。A.税务机关公布B.交谈和数据调查表相结合C.从相关部门获取D.平时收集【答案】 B30. 【问题】 假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】 C31. 【问题】 客户风险
8、特征的内容包括了（ ）方面。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 下列关于普通股票的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 （）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】 B35. 【问题】 证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有（ ）。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】 A36. 【问题】 根据套环引定价
9、理论，套利组合满足的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】 B38. 【问题】 下列关于杜邦分析法，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（ ）。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】 C