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1、烟台万华合合成革集团团融资管理制制度北京新华信信管理顾问问有限公司司2003年年11月目 录第一章总总则1第二章组组织和职责责1第三章融融资决策管管理2第四章融融资过程管管理4第五章融融资结果评评价和融资资责任4第六章附附则5融资管理制制度总则为了规范集集团公司和和权属公司司的融资行行为，加强强融资管理理和财务监监控，降低低融资成本本，有效防防范财务风风险，维护护集团整体体利益，根根据相关法法律法规，结结合集团实实际情况，特特制定本制制度。本制度中所所称融资，包包括权益性性融资和债债务性融资资。权益性性融资是指指融资结束束后增加了了企业权益益资本的融融资，如追追加资本金金、增资扩扩股、发行行股
2、票；债债务性融资资是指融资资结束后增增加了企业业负债的融融资，如向向银行或非非银行金融融机构借款款、发行企企业债券、融融资租赁等等。融资活动应应符合集团团中长期战战略发展规规划。本制度中除除特殊注明明之外，“集团公司司”是指万华华合成革集集团有限公公司，“集团”是指万华华集团，“权属公司司”是指万华华合成革集集团有限公公司拥有实实际控制权权的对外投投资企业。本制度适用用于集团公公司和权属属公司。组织和职责责资产管理部部是集团公公司实施融融资管理的的职能部门门，其主要要职责包括括：完善集团团公司融资资管理制度度；集团公司司融资活动动的策划、论论证与监管管；审核权属属公司重要要融资活动动，并提出出
3、专业意见见； 集团对对外担保的的审查论证证；对集团公公司及权属属公司的融融资活动进进行动态跟跟踪管理。集团公司审审计监察部部负责融资资活动进行行定期和不不定期的审审计。权属公司经经营层负责责权属公司司董事会授授权范围以以内项目的的审批。权属公司董董事会负责责权属公司司股东大会会授权范围围以内项目目的审批。集团公司总总裁办公会会负责集团团公司融资资项目授权权范围内的的审批和权权属公司融融资项目授授权范围内内的审核。集团公司董董事局负责责集团公司司融资项目目的审批和和权属公司司融资项目目的审核。融资决策管管理集团融资管管理实行审审核制、审审批制和备备案制相结结合的方式式。实行审核制制的融资活活动包
4、括：权属公司权权益性融资资；权属公司年年度融资计计划以外的的债务性融融资；权属公司债债务性融资资金额在 万元元以上；权属公司之之间的互保保活动；权属公司对对外担保；需审核的权权属公司投投资项目的的融资方案案。实行审批制制的融资活活动是指集集团公司的的融资活动动和集团公公司为权属属公司提供供的担保活活动。上述范围以以外的权属属公司融资资活动实行行备案制。融资活动审审核和审批批原则：符合国家产产业政策以以及集团的的长期发展展规划；经济效益良良好；法律手续完完善；上报资料齐齐全、真实实、可靠；与公司融资资能力相适适应。对于实行审审核制的权权属公司融融资活动，根根据权属公公司融资项项目审核流流程，按照
5、照方案提出出、审查论论证、审议议决策、审审批实施四四个步骤进进行管理。方案提出。权权属公司的的融资方案案应包括以以下资料，由由权属公司司交行政管管理部，行行政管理部部交外派董董事和资产产管理部：融资款项的的用途及用用款项目背背景情况；用款与还款款计划； 融资数量与与债权人；担保方式与与内容；用款项目经经济性与还还款能力分分析；其他需要说说明的事项项。审查论证。集团公司资产管理部在收到全部资料后，应组织有关部门审查基本情况，比较选择不同的融资方案，对方案的疑点、隐患提出质询，评价方案执行人的资格及能力，提出建议，并出示专业意见报分管副总裁。审议决策。分分管副总裁裁出示意见见后报总裁裁，经总裁裁办
6、公会审审议，总裁裁出示意见见。融资金金额在 万元以以下（不含含 万元元）的项目目，总裁办办公会直接接形成决议议。融资金金额在 万元以以上（含 万元元）的项目目，报集团团董事局审审议决策形形成决议。审批实施按按以下权限限进行：总裁办公会会形成的 万元元以下项目目的决议和和集团董事事局审议形形成的 万元以以下（不含含 万万元）项目目的决议，经经资产管理理部传达到到外派董事事，由外派派董事在权权属公司董董事会上表表决，审批批通过后由由权属公司司具体实施施。董事局形成成的 万元以上上（含 万元）项项目的决议议由董事局局主席在权权属公司股股东大会上上表决，审审批通过后后由权属公公司具体实实施。权属公司的
7、的对外担保保，集团公公司审核时时出具否决决意见。需审核的权权属公司投投资项目的的融资方案案按投资管理理制度相关规定定，集团公公司审核投投资项目时时一并审核核融资方案案。对于实行审审批制的集集团公司融融资活动和和集团公司司为权属公公司提供的的担保，根根据集团公公司融资活活动审批流流程，按照照方案论证证、审议决决策、审批批实施三个个步骤进行行管理。方案论证。资资产管理部部融资管理理人员经过过方案论证证后提出融融资方案，报报分管副总总裁。审议决策。分分管副总裁裁出示意见见后报总裁裁，经总裁裁办公会审审议，总裁裁出示意见见。投资金金额在 万元以以下（不含含 万万元）的项项目，直接接形成决议议。投资金金
8、额在 万元以以上（含 万元元）的项目目，报董事事局审议决决策形成决决议。审批实施。通通过的融资资方案由资资产管理部部具体实施施，否决的的融资方案案由资产管管理部将资资料备案管管理。对于实行审审批制的集集团公司为为权属公司司提供担保保活动，参参照烟台万华华合成革集集团有限公公司对外担担保暂行规规定确定具体体事宜。对于实行备备案制的权权属公司融融资活动，由由权属公司司在实施后后十五个工工作日内向向集团公司司资产管理理部提交备备案材料存存档，包括括融资方案案、合同、章章程等。融资过程管管理集团内的融融资管理实实行融资、资资金运用和和监管相结结合的原则则。融资单单位对融资资活动指定定融资活动动执行人，
9、做做到责、权权、利相对对等，确保保融资方案案按计划实实施。融资活动执执行人应定定期将资金金运用状况况向主管领领导做出书书面汇报。权属公司的的融资情况况和融资资资金运用状状况应按月月送达集团团公司资产产管理部备备案。集团公司资资产管理部部对权属公公司的融资资活动进行行跟踪检查查，帮助解解决各种实实际问题，协协调各方面面的关系。集团公司审审计监察部部视情况，定定期或不定定期对集团团公司职能能部门和权权属公司进进行专项检检查和审计计，对违反反本制度进进行融资的的行为和融融资管理混混乱的单位位和责任人人，提出处处理意见或或建议，报报经集团公公司领导批批准后执行行。融资结果评评价和融资资责任资产管理部部
10、对权属公公司融资结结果进行评评价。集团公司外外派董事应应按照集团团公司的审审核决议，对对融资决策策表态，不不得个人自自行表态。集团公司外外派董事对对融资资金金运用状况况存在问题题故意隐瞒瞒不报的，一一经发现，集集团公司将将追究该董董事的行政政责任，造造成重大损损失的，要要追究法律律责任。对融资方案案因决策失失误或审查查、把关不不严，造成成经济损失失的，也应应追究相关关责任人的的责任。对融资资金金因管理不不善或用人人不当致使使资产流失失、严重亏亏损或造成成其它严重重后果的，要要追究相关关责任人的的责任。对融资活动动的主管领领导、负责责人或其它它工作人员员违反本规规定、玩忽忽职守、滥滥用职权、徇徇私舞弊造造成严重损损失的要追追究相关人人员的行政政及法律责责任。附则本制度由集集团公司资资产管理部部起草和修修订，解释释权归资产产管理部。本规定如有有与相关法法律、法规规、规定相相抵触的，应应以相关法法律、法规规、规定为为准。本制度自董董事局主席席审批后发发布施行。