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1、外来文件有效文件清单4.2.3-01序号文件名称文件编号发布日期数量出版社有效文件清单4.2.3-01序号文件名称文件编号发布日期版次/修订状态态分发编号份数备注文件发放范围审审批表4.2.3-02序号文件编号文件名称发放范围编制： 日期： 审批： 日期：文件收发登记表表4.2.3-03序号文件编号文件名称版次/修订状态态分发编号发 放放回 收部门签收日期份数签回日期份数收文记录4.2.3-04序号发文单位来文编号文件名称份数收文人收文日期文件更改单4.2.3-05被更改文件名称称被更改文件编号号更改页码更改章节更改形式当前版本修改状态生效日期更改内容:：申请人： 日日期：更改原因：审核人：
2、日期：更改审批：批准人： 日期：更改人日期文件更改记录4.2.3-06序号被更改文件清单单更改章节号更改内容更改形式更改人批准人更改日期生效日期文件留用申请单单4.2.3-07文件名称文件编号留用份数留用原因:：申请人： 日日期：文件编制部门核核实：核实人： 日期：文件管理部门批批准：批准人： 日期：文件销毁申请单单4.2.3-08销毁文件名称文件编号销毁份数销毁原因:：申请人： 日日期：文件制定部门核核实：核实人： 日期：文件管理部门批批准：批准人： 日期：销毁人： 日期：记 录 清 单单4.2.4-001序号记录编号记录名称保存期主管部门记录人: 记录查/借阅表表4.2.4-02查/借阅人
3、：部门：查/借阅时间：查/借阅目的：记录编号 归还日期：归还人：文件管理部门批批准：批准人： 日期：年 度 内 审审 计 划8.2.2001审核目的：评价质量管理体体系、产品质质量和过程的的符合性、有有效性，从而而为公司各部部门提供改进进机会和建议议，推动公司司的内部改进进。审核范围：公司司质量手册覆覆盖的所有部部门、场所和和过程。审核依据：1、 GB/T1900012008标准准；2、 质量质量管理体体系文件；3、 适用的法律法规规和顾客投诉诉。审核频次：每年进行1次，初初次审核安排排在20100年10月155日，在质量量管理体系组组织机构、人人员发生较大大变化和发生生重大质量事事故、顾客有
4、有严重投诉时时，可临时追追加审核次数数。审核方法：按部部门审核，采采用集中方式式、抽样的方方法进行。审核组成员： 组长：陈陈向峰组员：牛金英、王王满仓、唐文文林、刘颖、任任晋华审核部门审 核 内 容管 理 层4.1、5.11-5.6、66.1、8.1、8.22.2、8.5.1办 公 室4.2.2、44.2.3、44.2.4、55.4、5.5、5.66、6.2、66.3、6.4、7.44、8.2.2、8.22.3、8.5.1业 务 部7.2、7.55.4、8.2.1质 检 部7.5.3、77.6、8.2.4、88.3、8.4、8.55.2设 计 部7.3工程技术部7.1、7.44、7.5.2、8
5、.55.3生 产 部与7.5、8.2.4相关关的过程注：4.2.33、4.2.4、5.33、5.4.1、5.55.1、8.2.3、88.5.2、88.5.3条款各部门均审审核。编制：白静 批准准： 日期：20100年10月15日 日期期：2010年10月15日 内内 审 日 程 安 排排8.2.2-002审核目的：评价价质量管理体体系、产品质质量和过程的的符合性、有有效性，从而而为公司各部部门提供改进进机会和建议议，推动公司司的内部改进进。审核范围：公司司质量手册涉涉及的所有部部门、场所和和过程。 审核依据：1、GGB/T1990012008标准准；2、质量管理体体系文件；3、适用的法律律法规
6、和顾客客投诉。审核方法：按部部门审核，采采用集中方式式、抽样的方方法进行。审核时间2005年100月15日10月16日审核组成员组长：陈向峰组员：牛金英、王王满仓、唐文文林、刘颖、任任晋华时 间审核部门审 核核 内 容审核员15日8:00-8:30首次会议8:30-122:00管 理 层4.1、5.11-5.6、66.1、8.1、8.22.2、8.5.1牛金英唐文林8:30-122:00业 务 部4.2.2、44.2.3、55.4.1、55.4.2、55.5.1、55.5.3、55.6、6.2、8.22.2、8.2.3、88.5.1王满仓刘颖13:00-117:00办 公 室4.2.2、44.
7、2.3、44.2.4、55.4、5.5、5.66、6.2、66.3、6.4、7.44、8.2.2、8.22.3、8.5.1牛金英唐文林17:00-117:30审核组内部沟通通会全 体16日8:00-122:00质 检 部7.5.3、77.6、8.2.4、88.3、8.4、8.55.2王满仓刘颖13:00-115:00工程技术部7.1、7.44、7.5.2、8.55.3陈向峰任晋华15:00-117:00设 计 部7.3牛金英唐文林17:00-117:30审核组内部沟通通会全 体26日8:00-122:00生 产 部与7.5、8.2.4相关关的过程陈向峰任晋华13:00-114:00审核组与受审
8、核核部门沟通会会议全 体14:00-114:30末次会议全 体编制：白静 日期：20010-10-15 审批： 日期期：2010-10-15内审首次会议记记录8.2.2-004日 期2013.100.15主持人陈向峰记录人白静会议地点办公室参加会议人员： 程晓刚、陈向峰、齐丽、王满仓、唐文林、王宏博、任晋华 会议内容：1、组长宣布首首次会议开始始，简单介绍绍内审组成员员；2、组长介绍本本次审核的目目的：目的是是验证公司质质量管理体系系的符合性、有有效性，并检检查是否具备备申请认证的的条件。3、组长介绍审审核的准则：主要是GBB/T190001-20008质量量管理体系-要求标准准；质量方针针、
9、质量目标标；质量手手册；程程序文件；管理制度；合同；行业业标准、法律律法规。4、组长介绍审审核范围：范范围是本公司司质量手册册覆盖的所所有部门、人人员、活动和和场所。包括括领导层、各各部门。5、组长介绍审审核的方法：采用集中式式、抽样的方方法审核；6、组长介绍审审核时间安排排：20133年10月15日-10月16日及具体体审核部门的的时间和审核核条款；7、组长介绍审审核中发现问问题体现形式式：开出不合合格报告，分分为一般不合合格和严重不不合格；8、组长代表审审核组作公证证性和客观性性承诺；9、组长介绍末末次会议召开开的时间为110月16日下午，地地点为会议室室；10、经理和管管理者代表发发言：
10、要求各各部门要认真真配合，审核核组要严肃、认认真，不要怕怕发现问题，要要以改进公司司的管理体系系为目的，真真正找出存在在的不足，以以促进体系运运行、改进，尽尽快迎接外审审。内审末次会议记记录8.2.2-004 日 期2010.100.16主持人陈向峰记录人白静会议地点办公室参加会议人员： 程晓刚、陈陈向峰、牛金金英、王满仓仓、唐文林、刘刘颖、任晋华华会议内容：1、组长宣布末末次会议开始始；2、组长重申审审核的目的和和审核范围，目目的是验证公公司质量管理理体系的符合合性、有效性性，并检查是是否具备申请请认证的条件件。范围是本本公司质量量手册覆盖盖的所有部门门、人员、活活动和场所。包包括领导层、各
11、各部门。3、组长重申本本次审核的准准则是GB/T190001-20008质量管管理体系-要要求标准；质量方针、质质量目标；质质量手册；程序文件件；管理制制度；合同；行业标准、法法律法规。4、组长对审核核过程进行了了概述：本次次审核历时叁叁天，得到了了各部门的大大力支持，内内审组成员严严格、认真，按按照编制的检检查表进行审审核，使得本本次审核能顺顺利结束。5、组长宣读本本次开出的不不合格报告，本本次审核共开开出5项一般般不合格，未未发现严重不不合格。6、组长对发现现的不合格提提出要求：要要求责任部门门在一周之内内认真分析原原因，采取纠纠正措施，能能纠正的要先先纠正，审核核将在一后对对纠正措施实实
12、施效果进行行验证。7、组长对公司司的管理体系系有效性进行行评价：公司司的管理体系系已经基本建建立，基本满满足标准的要要求；确定的的方针、目标标与标准和公公司实际保持持一致；建立立的管理体系系已得到基本本实施和保持持；建立了持持续改进机制制，纠正措施施和预防措施施实施效果良良好，明确了了内审和管理理评审的时间间和目的；对对产品质量、顾顾客满意度进进行了测量，顾顾客未提出重重大投诉，顾顾客满意度较较高；管理评评审也已经计计划在20005年12月月上旬进行，因因此公司已具具备申请认证证的条件。8、经理和管理理者代表分别别发言：要求求各部门要严严格按照内审审组开出的不不合格，举一一反三，认真真分析原因
13、，采采取措施，对对内审组虽未未开出不合格格但审核中发发现的问题也也要进行改进进。以促进公公司管理体系系运行，并为为外审做好准准备工作。经经理最后要求求内审组要及及时将审核情情况进行汇总总，编写内内审报告，下下发到各部门门。内 审 不 符符 合 报 告8.2.2005审核部门办公室审核时间2010.111.15不合格事实描述述： 经检查发发现，办公室室未按要求对对外来文件进进行识别和登登记，不符合合ISO90001:20000标准的的4.2.33条款的f）“应对外来文件进行识别，并控制其分发”，也不符合“文件控制程序”的4.3.4条款“外来文件管理”。不符合： GB/T1190012000标标准
14、 条条款号：不符合： 质量手册、程程序文件或其其它管理性文文件 条款号：严重程度： 严重不合格格项 一般不合格格项不合格类型： 体系性不合合格 实施性不合合格 效果性不合合格受审核部门负责责人： 审核核员：穆瑞军军 审核组组长：年 月 日日 22010年10月15日 年 月月 日原因分析 负负责人： 日期：纠正措施：审批人： 计计划完成日期期： 结果验证：验证人： 日期：内 审 不 符符 合 报 告8.2.2005审核部门业务部审核时间2010.10015不合格事实描述述： 经检查发发现，业务部部未按要求对对调查后的顾顾客满意度进进行统计分析析，不符合IISO90001:20008标准的88.
15、2.1条条款 “作为对质量量管理体系业业绩的一种测测量，组织应应对顾客有关关组织是否已已满足其要求求的感受的信信息进行监视视，并确定获获取和利用这这种信息的方方法”。不符合： GB/T1990012008标准 条款号：不符合： 质量手册、程程序文件或其其它管理性文文件 条款号：严重程度： 严重不合格格项 一般不合格格项不合格类型： 体系性不合合格 实施性不合合格 效果性不合合格受审核部门负责责人： 审核核员：王 林林 审核组组长：年 月 日日 22010年10月15日 年 月月 日原因分析 负负责人： 日期：纠正措施：审批人： 计计划完成日期期： 结果验证：验证人： 日期：内 审 不 符符 合
16、 报 告8.2.2005审核部门生产部审核时间2010.100.15不合格事实描述述： 经检查发发现，生产部部存放在楼道道内的亚克力力和PVC板板等原材料未未按要求进行行标识，不符符合ISO99001:22008标准准的7.5.3条款 “适当时，组组织应在产品品实现的全过过程中使用适适宜的方法识识别产品”。不符合： GB/T1190012008标准准 条款款号：不符合： 质量手册、程程序文件或其其它管理性文文件 条款号：严重程度： 严重不合格格项 一般不合格格项不合格类型： 体系性不合合格 实施性不合合格 效果性不合合格受审核部门负责责人： 审核核员：任晋华华 审核组长长：年 月 日日 220
17、10年10月15日 年 月月 日原因分析 负负责人： 日期：纠正措施：审批人： 计计划完成日期期： 结果验证：验证人： 日期：内 审 报 告告8.2.2006审核组长陈向峰审核成员 牛金英、王王满仓、唐文文林、刘颖、任任晋华审核日期审核目的评价质量管理体体系、产品质质量和过程的的符合性、有有效性，从而而为公司各部部门提供改进进机会和建议议，推动公司司的内部改进进。审核范围公司质量手册涉涉及的所有部部门、场所和和过程。审核依据1、GB/T1190012008标准准；2、质量量管理体系文文件；3、适用的法律律法规和顾客客投诉。审核中发现问题题摘要：公司审核组于22010年10月15日-16日进行行
18、了的内部质质量体系审核核。在审核组组长及审核员员的努力工作作下，在公司司领导及各职职能部门的大大力支持和配配合下，圆满满地完成了为为期叁天的审审核任务。在在这次审核中中，共发现了了3不合格项，均均属于一般不不合格。主要要在：1、经检查发现现办公室未对对外来文件进进行登记识别别。2、办公室作为为标准8.22.3条款的的主控部门未未按要求对其其他各部门的的工作进行检检查监督。3、业务部对调调查后的顾客客满意度未进进行统计分析析。4、生产部的下下料车间环境境混乱，地面面上包装下脚脚料废物丢了了一地，存在在安全隐患，楼楼道内存放的的亚克力和PPVC板未按按要求进行标标识。出现上述问题的的主要原因：1、
19、各部门对负负责管理的过过程监视力度度不够；2、对公司的文文件和标准学学习不透；3、对本部门及及各岗位的职职责，有些人人不太清楚；4、体系运行时时间较短，各各项工作还未未理顺。改进建议及要求求1、 办公室组织公司司各级管理人人员结合内审审发现的问题题学习质量管管理体系文件件；2、 生产部负责组织织，对车间的的环境进行整整理并对原材材料进行标识识；3、 办公室将外来文文件进行识别别、统计，按按要求对其它它各部门的工工作进行检查查；4、由业务部对对顾客满意度度进行统计分分析。综合评价：我公司质量量管理体系在在审核范围内内基本符合审审核准则的要要求，体系各各过程的实施施基本达到了了预期效果，通通过对发
20、现的的问题及时采采取措施进行行整改，保证证了质量管理理体系的实施施和改进。总总之公司质量量管理体系的的运行已经收收到良好效果果，具有防止止不合格并满满足顾客要求求和法律法规规要求的能力力，但在文件件的执行方面面还存在一些些问题，应及及时进行整改改，以确保质质量管理体系系持续的适宜宜性和有效性性。批准意见：经理： 日期：编制人： 陈向向峰 日日期：2010-10-18内审不合格项分分布表8.2.2007部门条款业务部办公室设计部质检部生产部工程技术部合计4.2.3文件件控制114.2.4记录录控制5.5.3内部部沟通5.6管理评审审6.2人力资源源6.3基础设施施6.4工作环境境7.1产品实现现
21、的策划7.2与顾客有有关的过程7.4采购7.5.1生产和服务提供供过程的控制制7.5.2生产和服务提供供过程的确认认7.5.3标识识和可追溯性性117.5.4顾客客财产7.5.5产品品防护7.6监视和测测量装置的控控制8.2.1顾客客满意118.2.2内部部审核8.2.3过程程的监视和测测量8.2.4产品品的监视和测测量8.3不合格品品的控制8.4数据分析析8.5改进合计1113内 审 检 查查 表受审核部门：管管理层 审核日日期：20110年10月15 日 8.2.2203标准条款审核要点和审核核方法审核记录Y/N4.1总要求1、请总经理介介绍公司体系系的建立、实实施、保持和和持续改进过过程
22、?2、质量管理体体系的过程识识别是否全面面,过程的相相互作用和顺顺序是否清晰晰?3、是否为这些些过程的运行行规定了控制制方法并提供供了充分的资资源？4、是否对影响响安装、制作作、设计质量量的外包过程程实施了控制制?5.1管理承诺1、总经理对满满足顾客和法法律法规要求求的重要性用用何种方式传传达?2、是否确定并并运用了适当当的法律法规规?3、是否制定了了质量方针和和质量目标?5.3质量方针1、问总理经：公司的质量量方针是什么么？如何理解解？2、质量方针及及含义，是否否在公司各职职能层次上得得到沟通和理理解？ 审核员： 牛金金英 、唐文文林 审核组长： 第第 1页共119页 内 审 检 查 表表受
23、审核部门：管管理层 审核日日期：20110年10月15日 8.2.203标准条款审核要点和审核核方法审核记录Y/N5.2 以顾客为关注焦焦点问总经理：公司司在哪些方面面体现以顾客客为观注焦点点？5.4.1质量目标问管理者代表：公司的质量量目标是什么么？是否与质质量方针保持持一致？是否否在各职能层层次上进行分分解?5.4.2策划1、公司领导是是否对质量管管理体系进行行了策划,策策划了哪些方方面的内容?2、是否对质量量管理体系变变更进行策划划，是否保证证其完整性？5.5职责权限与沟通通1、是否根据质质量管理体系系的过程要求求,明确了各各岗位职责? 2、管理者代表表是否清楚自自己的职责?3、内部沟通
24、有有哪些方式?5.6管理评审1、问总经理：公司是否进进行了管理评评审?评审时时间有无规定定？评审目的的是什么？计计划什么时间间进行？2、管理评审输输入应包括哪哪些内容？3、管理评审报报告应包括哪哪些内容？审核员：牛金英英、唐文林 审审核组长： 第第 2 页共共19页 内 审 检 查 表表受审核部门：管管理层 审核日日期： 20010年10月15日 8.22.203标准条款审核要点和审核核方法审核记录Y/N6.1资源提供问总经理：为实实施保持质量量管理体系，满满足顾客要求求，公司确定定并提供了哪哪些资源？8.1总则问总经理：如何何作好对质量量管理体系的的监视、测量量、分析和改改进?8.2.2内部
25、审核问管理者代表：1、为监控和测测量顾客是否否满意，公司司采用了哪些些方法进行顾顾客满意度的的测量和控制制？2、公司是否建建立、实施、保保持了内部审审核程序？是是否编制了审审核计划？和和内审检查表表？3、在制作、安安装、设计提提供的过程中中，公司是否否实施了有效效的监控活动动？8.5.1持续改进公司的持续改进进机制是否已已形成？每个个员工是否都都有参与改进进的意识和机机会？审核员：牛金英英、唐文林 审核组长： 第第 3 页共共19页 内 审审 检 查查 表受审核部门：办办公室 审核核日期：20010年100月15日 8.2.203标准条款审核要点和审核核方法审核记录Y/N5.5.1职责请部门负
26、责人：1、介绍本部门门的基本情况况?本部门的的主要工作是是什么？2、公司是否根根据各岗位工工作的需要明明确了相应的的职能和权限限？各岗位人人员是否清楚楚自身的职责责及与其他岗岗位的相互关关系？4.2.2质量手册4.22.3文件控制1、公司的质量量体系文件包包括哪些？文文件是否符合合公司的特点点和质量管理理体系要求？2、所有文件在在发布前是否否经过了批准准?审核的职职责与程序文文件的规定是是否相一致？3、文件的发放放是否有记录录,签字是否否齐全(查33-4份文件件发放记录)？4、公司各使用用处是否得到到了有效版本本的适用文件件？5、公司质量手手册对标准要要求是否进行行了删减?理理由是否充分分?6
27、、外来文件如如何控制？7、对各部门的的文件管理是是否定期进行行检查?4.2.4记录控制公司记录分几类类，对各部门门记录的填写写如何控制？审核员：牛金英英、唐文林 审审核组长： 第 4 页共119页 内 审审 检 查 表受审核部门：办办公室 审审核日期：22010年110月15日日 8.2.203标准条款审核要点和审核核方法审核记录Y/N5.3质量方针是否了解本公司司的质量方针针？5.4.1质量目标本部门的质量目目标是什么?对其它各部门目目标的完成情情况是否进行行了考核？5.5.3内部沟通1、内部沟通如如何进行？2、公司各岗位位人员是否了了解质量体系系的运行情况况？5.6管理评审1、公司是否制制
28、定了年度管管理评审计划划?2、评审的执行行人、时间间间隔、输入、输输出是否符合合标准的规定定？6.2人力资源1、公司是否识识别了从事影影响安装、制制作、设计质质量人员的工工作能力?是是否对各岗位位人员进行了了考核？2、是否编制22005年度度培训计划,实施情况如如何？3、是否对电工工、焊工等人人员进行了登登记，证书是是否在有效期期内？（抽查查这些人员的的证书）4、是否保存了了相关的培训训记录？6.3基础设施1、公司为实现现安装、制作作、设计的符符合性,必须须具备哪些基基础设施? 是否建立了了台帐？2、是否有年度度检修计划?并实施？有有无检修记录录？3、对现场使用用的设备是否否进行定期检检查？审
29、核员：牛金英英、唐文林 审核组长： 第 5页页共19页 内 审 检 查 表表受审核部门：办办公室 审核核日期：20010年100月15日 8.2.203标准条款审核要点和审核核方法审核记录Y/N6.4工作环境1、公司提供的的工作环境是是否能满足各各部门的工作作需要？2、办公室对安安装、制作过过程中的安全全防护工作是是如何控制的的？7.4采购1、公司的采购购过程有哪些些？是否规定定了对供方的的评价准则？实施情况如如何？2、采购信息规规定的是否清清楚、明确？采购实施前前，是否对采采购信息的适适宜性进行了了评审?3、对采购的产产品是否实施施了验证？8.2.2内部审核1、年度内审计计划和内审实实施计划
30、是否否符合程序文文件的要求?2、审核员是否否具备相应的的资格和独立立性？审核员员是否有审核核自己工作的的现象?3、对内审发现现的问题将如如何处理的？4、内审结果是是否编制报告告并下发？8.2.3过程监视和测量量1、问通过什么么方式来对质质量管理体系系各过程进行行监视和测量量？2、对检查发现现的问题是如如何处理的？ 8.5.1持续改进办公室是如何协协助公司领导导做好持续改改进工作的? 审核员：牛金英英、唐文林 审核组长长： 第 66 页共199页 内 审审 检 查 表受审核部门：业业务部 审核日期期：20100年10月115日 8.22.203标准条款审核要点和审核核方法审核记录Y/N5.5.1
31、职责请部门负责人:介绍部门的基本本情况及人员员分工情况？4.2.3文件控制1、所主管的过过程有哪些控控制文件？2、是否建立了了本部门的文文件清单，如如何进行使用用，保管的？4.2.4记录控制本部门的记录是是否清晰,完完整？(抽查查出份记录)5.3质量方针5.4.1质量目标1、公司的质量量方针是什么么?2、本部门的质质量目标是什什么？实现情情况如何?7.5.4顾客财产公司是否存在顾顾客财产，对对顾客财产是是如何进行控控制的？28.2.1顾客满意1、问部门负责责人公司有哪哪些顾客？是是否制定了获获取顾客信息息的有关规定定？2、是否制定了了回访计划？实施情况如如何？3、对顾客提出出的问题是如如何处理的？查相关记录录？