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1、外来文件有效文件清单4.2.3-01序号文件名称文件编号发布日期数量出版社有效文件清单4.2.3-01序号文件名称文件编号发布日期版次/修订状态分发编号份数备注文件发放范围审批表4.2.3-02序号文件编号文件名称发放范围编制： 日期： 审批： 日期：文件收发登记表4.2.3-03序号文件编号文件名称版次/修订状态分发编号发 放回 收部门签收日期份数签回日期份数收文记录4.2.3-04序号发文单位来文编号文件名称份数收文人收文日期文件更改单4.2.3-05被更改文件名称被更改文件编号更改页码更改章节更改形式当前版本修改状态生效日期更改内容:：申请人： 日期：更改原因：审核人： 日期：更改审批：
2、批准人： 日期：更改人日期文件更改记录4.2.3-06序号被更改文件清单更改章节号更改内容更改形式更改人批准人更改日期生效日期文件留用申请单4.2.3-07文件名称文件编号留用份数留用原因:：申请人： 日期：文件编制部门核实：核实人： 日期：文件管理部门批准：批准人： 日期：文件销毁申请单4.2.3-08销毁文件名称文件编号销毁份数销毁原因:：申请人： 日期：文件制定部门核实：核实人： 日期：文件管理部门批准：批准人： 日期：销毁人： 日期：记 录 清 单4.2.4-01序号记录编号记录名称保存期主管部门记录人: 记录查/借阅表4.2.4-02查/借阅人：部门：查/借阅时间：查/借阅目的：记录
3、编号 归还日期：归还人：文件管理部门批准：批准人： 日期：年 度 内 审 计 划8.2.201审核目的：评价质量管理体系、产品质量和过程的符合性、有效性，从而为公司各部门提供改进机会和建议，推动公司的内部改进。审核范围：公司质量手册覆盖的所有部门、场所和过程。审核依据：1、 GB/T190012008标准；2、 质量质量管理体系文件；3、 适用的法律法规和顾客投诉。审核频次：每年进行1次，初次审核安排在2010年10月15日，在质量管理体系组织机构、人员发生较大变化和发生重大质量事故、顾客有严重投诉时，可临时追加审核次数。审核方法：按部门审核，采用集中方式、抽样的方法进行。审核组成员： 组长：
4、陈向峰组员：牛金英、王满仓、唐文林、刘颖、任晋华审核部门审 核 内 容管 理 层4.1、5.1-5.6、6.1、8.1、8.2.2、8.5.1办 公 室4.2.2、4.2.3、4.2.4、5.4、5.5、5.6、6.2、6.3、6.4、7.4、8.2.2、8.2.3、8.5.1业 务 部7.2、7.5.4、8.2.1质 检 部7.5.3、7.6、8.2.4、8.3、8.4、8.5.2设 计 部7.3工程技术部7.1、7.4、7.5.2、8.5.3生 产 部与7.5、8.2.4相关的过程注：4.2.3、4.2.4、5.3、5.4.1、5.5.1、8.2.3、8.5.2、8.5.3条款各部门均审核
5、。编制：白静 批准： 日期：2010年10月15日 日期：2010年10月15日 内 审 日 程 安 排8.2.2-02审核目的：评价质量管理体系、产品质量和过程的符合性、有效性，从而为公司各部门提供改进机会和建议，推动公司的内部改进。审核范围：公司质量手册涉及的所有部门、场所和过程。 审核依据：1、GB/T190012008标准；2、质量管理体系文件；3、适用的法律法规和顾客投诉。审核方法：按部门审核，采用集中方式、抽样的方法进行。审核时间2005年10月15日10月16日审核组成员组长：陈向峰组员：牛金英、王满仓、唐文林、刘颖、任晋华时 间审核部门审 核 内 容审核员15日8:00-8:3
6、0首次会议8:30-12:00管 理 层4.1、5.1-5.6、6.1、8.1、8.2.2、8.5.1牛金英唐文林8:30-12:00业 务 部4.2.2、4.2.3、5.4.1、5.4.2、5.5.1、5.5.3、5.6、6.2、8.2.2、8.2.3、8.5.1王满仓刘颖13:00-17:00办 公 室4.2.2、4.2.3、4.2.4、5.4、5.5、5.6、6.2、6.3、6.4、7.4、8.2.2、8.2.3、8.5.1牛金英唐文林17:00-17:30审核组内部沟通会全 体16日8:00-12:00质 检 部7.5.3、7.6、8.2.4、8.3、8.4、8.5.2王满仓刘颖13:
7、00-15:00工程技术部7.1、7.4、7.5.2、8.5.3陈向峰任晋华15:00-17:00设 计 部7.3牛金英唐文林17:00-17:30审核组内部沟通会全 体26日8:00-12:00生 产 部与7.5、8.2.4相关的过程陈向峰任晋华13:00-14:00审核组与受审核部门沟通会议全 体14:00-14:30末次会议全 体编制：白静 日期：2010-10-15 审批： 日期：2010-10-15内审首次会议记录8.2.2-04日 期2013.10.15主持人陈向峰记录人白静会议地点办公室参加会议人员： 程晓刚、陈向峰、齐丽、王满仓、唐文林、王宏博、任晋华 会议内容：1、组长宣布首
8、次会议开始，简单介绍内审组成员；2、组长介绍本次审核的目的：目的是验证公司质量管理体系的符合性、有效性，并检查是否具备申请认证的条件。3、组长介绍审核的准则：主要是GB/T19001-2008质量管理体系-要求标准；质量方针、质量目标；质量手册；程序文件；管理制度；合同；行业标准、法律法规。4、组长介绍审核范围：范围是本公司质量手册覆盖的所有部门、人员、活动和场所。包括领导层、各部门。5、组长介绍审核的方法：采用集中式、抽样的方法审核；6、组长介绍审核时间安排：2013年10月15日-10月16日及具体审核部门的时间和审核条款；7、组长介绍审核中发现问题体现形式：开出不合格报告，分为一般不合格
9、和严重不合格；8、组长代表审核组作公证性和客观性承诺；9、组长介绍末次会议召开的时间为10月16日下午，地点为会议室；10、经理和管理者代表发言：要求各部门要认真配合，审核组要严肃、认真，不要怕发现问题，要以改进公司的管理体系为目的，真正找出存在的不足，以促进体系运行、改进，尽快迎接外审。内审末次会议记录8.2.2-04 日 期2010.10.16主持人陈向峰记录人白静会议地点办公室参加会议人员： 程晓刚、陈向峰、牛金英、王满仓、唐文林、刘颖、任晋华会议内容：1、组长宣布末次会议开始；2、组长重申审核的目的和审核范围，目的是验证公司质量管理体系的符合性、有效性，并检查是否具备申请认证的条件。范
10、围是本公司质量手册覆盖的所有部门、人员、活动和场所。包括领导层、各部门。3、组长重申本次审核的准则是GB/T19001-2008质量管理体系-要求标准；质量方针、质量目标；质量手册；程序文件；管理制度；合同；行业标准、法律法规。4、组长对审核过程进行了概述：本次审核历时叁天，得到了各部门的大力支持，内审组成员严格、认真，按照编制的检查表进行审核，使得本次审核能顺利结束。5、组长宣读本次开出的不合格报告，本次审核共开出5项一般不合格，未发现严重不合格。6、组长对发现的不合格提出要求：要求责任部门在一周之内认真分析原因，采取纠正措施，能纠正的要先纠正，审核将在一后对纠正措施实施效果进行验证。7、组
11、长对公司的管理体系有效性进行评价：公司的管理体系已经基本建立，基本满足标准的要求；确定的方针、目标与标准和公司实际保持一致；建立的管理体系已得到基本实施和保持；建立了持续改进机制，纠正措施和预防措施实施效果良好，明确了内审和管理评审的时间和目的；对产品质量、顾客满意度进行了测量，顾客未提出重大投诉，顾客满意度较高；管理评审也已经计划在2005年12月上旬进行，因此公司已具备申请认证的条件。8、经理和管理者代表分别发言：要求各部门要严格按照内审组开出的不合格，举一反三，认真分析原因，采取措施，对内审组虽未开出不合格但审核中发现的问题也要进行改进。以促进公司管理体系运行，并为外审做好准备工作。经理
12、最后要求内审组要及时将审核情况进行汇总，编写内审报告，下发到各部门。内 审 不 符 合 报 告8.2.205审核部门办公室审核时间2010.11.15不合格事实描述： 经检查发现，办公室未按要求对外来文件进行识别和登记，不符合ISO9001:2000标准的4.2.3条款的f）“应对外来文件进行识别，并控制其分发”，也不符合“文件控制程序”的4.3.4条款“外来文件管理”。不符合： GB/T190012000标准 条款号：不符合： 质量手册、程序文件或其它管理性文件 条款号：严重程度： 严重不合格项 一般不合格项不合格类型： 体系性不合格 实施性不合格 效果性不合格受审核部门负责人： 审核员：穆
13、瑞军 审核组长：年 月 日 2010年10月15日 年 月 日原因分析 负责人： 日期：纠正措施：审批人： 计划完成日期： 结果验证：验证人： 日期：内 审 不 符 合 报 告8.2.205审核部门业务部审核时间2010.1015不合格事实描述： 经检查发现，业务部未按要求对调查后的顾客满意度进行统计分析，不符合ISO9001:2008标准的8.2.1条款 “作为对质量管理体系业绩的一种测量，组织应对顾客有关组织是否已满足其要求的感受的信息进行监视，并确定获取和利用这种信息的方法”。不符合： GB/T190012008标准 条款号：不符合： 质量手册、程序文件或其它管理性文件 条款号：严重程度
14、： 严重不合格项 一般不合格项不合格类型： 体系性不合格 实施性不合格 效果性不合格受审核部门负责人： 审核员：王 林 审核组长：年 月 日 2010年10月15日 年 月 日原因分析 负责人： 日期：纠正措施：审批人： 计划完成日期： 结果验证：验证人： 日期：内 审 不 符 合 报 告8.2.205审核部门生产部审核时间2010.10.15不合格事实描述： 经检查发现，生产部存放在楼道内的亚克力和PVC板等原材料未按要求进行标识，不符合ISO9001:2008标准的7.5.3条款 “适当时，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品”。不符合： GB/T190012008标准 条款号
15、：不符合： 质量手册、程序文件或其它管理性文件 条款号：严重程度： 严重不合格项 一般不合格项不合格类型： 体系性不合格 实施性不合格 效果性不合格受审核部门负责人： 审核员：任晋华 审核组长：年 月 日 2010年10月15日 年 月 日原因分析 负责人： 日期：纠正措施：审批人： 计划完成日期： 结果验证：验证人： 日期：内 审 报 告8.2.206审核组长陈向峰审核成员 牛金英、王满仓、唐文林、刘颖、任晋华审核日期审核目的评价质量管理体系、产品质量和过程的符合性、有效性，从而为公司各部门提供改进机会和建议，推动公司的内部改进。审核范围公司质量手册涉及的所有部门、场所和过程。审核依据1、G
16、B/T190012008标准；2、质量管理体系文件；3、适用的法律法规和顾客投诉。审核中发现问题摘要：公司审核组于2010年10月15日-16日进行了的内部质量体系审核。在审核组长及审核员的努力工作下，在公司领导及各职能部门的大力支持和配合下，圆满地完成了为期叁天的审核任务。在这次审核中，共发现了3不合格项，均属于一般不合格。主要在：1、经检查发现办公室未对外来文件进行登记识别。2、办公室作为标准8.2.3条款的主控部门未按要求对其他各部门的工作进行检查监督。3、业务部对调查后的顾客满意度未进行统计分析。4、生产部的下料车间环境混乱，地面上包装下脚料废物丢了一地，存在安全隐患，楼道内存放的亚克
17、力和PVC板未按要求进行标识。出现上述问题的主要原因：1、各部门对负责管理的过程监视力度不够；2、对公司的文件和标准学习不透；3、对本部门及各岗位的职责，有些人不太清楚；4、体系运行时间较短，各项工作还未理顺。改进建议及要求1、 办公室组织公司各级管理人员结合内审发现的问题学习质量管理体系文件；2、 生产部负责组织，对车间的环境进行整理并对原材料进行标识；3、 办公室将外来文件进行识别、统计，按要求对其它各部门的工作进行检查；4、由业务部对顾客满意度进行统计分析。综合评价：我公司质量管理体系在审核范围内基本符合审核准则的要求，体系各过程的实施基本达到了预期效果，通过对发现的问题及时采取措施进行
18、整改，保证了质量管理体系的实施和改进。总之公司质量管理体系的运行已经收到良好效果，具有防止不合格并满足顾客要求和法律法规要求的能力，但在文件的执行方面还存在一些问题，应及时进行整改，以确保质量管理体系持续的适宜性和有效性。批准意见：经理： 日期：编制人： 陈向峰 日期：2010-10-18内审不合格项分布表8.2.207部门条款业务部办公室设计部质检部生产部工程技术部合计4.2.3文件控制114.2.4记录控制5.5.3内部沟通5.6管理评审6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.4采购7.5.1生产和服务提供过程的控制7.5.2生产和服务提供过
19、程的确认7.5.3标识和可追溯性117.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.6监视和测量装置的控制8.2.1顾客满意118.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量8.3不合格品的控制8.4数据分析8.5改进合计1113内 审 检 查 表受审核部门：管理层 审核日期：2010年10月15 日 8.2.203标准条款审核要点和审核方法审核记录Y/N4.1总要求1、请总经理介绍公司体系的建立、实施、保持和持续改进过程?2、质量管理体系的过程识别是否全面,过程的相互作用和顺序是否清晰?3、是否为这些过程的运行规定了控制方法并提供了充分的资源？4、是否对影响安装、制作、设计质
20、量的外包过程实施了控制?5.1管理承诺1、总经理对满足顾客和法律法规要求的重要性用何种方式传达?2、是否确定并运用了适当的法律法规?3、是否制定了质量方针和质量目标?5.3质量方针1、问总理经：公司的质量方针是什么？如何理解？2、质量方针及含义，是否在公司各职能层次上得到沟通和理解？ 审核员： 牛金英 、唐文林 审核组长： 第 1页共19页 内 审 检 查 表受审核部门：管理层 审核日期：2010年10月15日 8.2.203标准条款审核要点和审核方法审核记录Y/N5.2 以顾客为关注焦点问总经理：公司在哪些方面体现以顾客为观注焦点？5.4.1质量目标问管理者代表：公司的质量目标是什么？是否与
21、质量方针保持一致？是否在各职能层次上进行分解?5.4.2策划1、公司领导是否对质量管理体系进行了策划,策划了哪些方面的内容?2、是否对质量管理体系变更进行策划，是否保证其完整性？5.5职责权限与沟通1、是否根据质量管理体系的过程要求,明确了各岗位职责? 2、管理者代表是否清楚自己的职责?3、内部沟通有哪些方式?5.6管理评审1、问总经理：公司是否进行了管理评审?评审时间有无规定？评审目的是什么？计划什么时间进行？2、管理评审输入应包括哪些内容？3、管理评审报告应包括哪些内容？审核员：牛金英、唐文林 审核组长： 第 2 页共19页 内 审 检 查 表受审核部门：管理层 审核日期： 2010年10
22、月15日 8.2.203标准条款审核要点和审核方法审核记录Y/N6.1资源提供问总经理：为实施保持质量管理体系，满足顾客要求，公司确定并提供了哪些资源？8.1总则问总经理：如何作好对质量管理体系的监视、测量、分析和改进?8.2.2内部审核问管理者代表：1、为监控和测量顾客是否满意，公司采用了哪些方法进行顾客满意度的测量和控制？2、公司是否建立、实施、保持了内部审核程序？是否编制了审核计划？和内审检查表？3、在制作、安装、设计提供的过程中，公司是否实施了有效的监控活动？8.5.1持续改进公司的持续改进机制是否已形成？每个员工是否都有参与改进的意识和机会？审核员：牛金英、唐文林 审核组长： 第 3
23、 页共19页 内 审 检 查 表受审核部门：办公室 审核日期：2010年10月15日 8.2.203标准条款审核要点和审核方法审核记录Y/N5.5.1职责请部门负责人：1、介绍本部门的基本情况?本部门的主要工作是什么？2、公司是否根据各岗位工作的需要明确了相应的职能和权限？各岗位人员是否清楚自身的职责及与其他岗位的相互关系？4.2.2质量手册4.2.3文件控制1、公司的质量体系文件包括哪些？文件是否符合公司的特点和质量管理体系要求？2、所有文件在发布前是否经过了批准?审核的职责与程序文件的规定是否相一致？3、文件的发放是否有记录,签字是否齐全(查3-4份文件发放记录)？4、公司各使用处是否得到
24、了有效版本的适用文件？5、公司质量手册对标准要求是否进行了删减?理由是否充分?6、外来文件如何控制？7、对各部门的文件管理是否定期进行检查?4.2.4记录控制公司记录分几类，对各部门记录的填写如何控制？审核员：牛金英、唐文林 审核组长： 第 4 页共19页 内 审 检 查 表受审核部门：办公室 审核日期：2010年10月15日 8.2.203标准条款审核要点和审核方法审核记录Y/N5.3质量方针是否了解本公司的质量方针？5.4.1质量目标本部门的质量目标是什么?对其它各部门目标的完成情况是否进行了考核？5.5.3内部沟通1、内部沟通如何进行？2、公司各岗位人员是否了解质量体系的运行情况？5.6
25、管理评审1、公司是否制定了年度管理评审计划?2、评审的执行人、时间间隔、输入、输出是否符合标准的规定？6.2人力资源1、公司是否识别了从事影响安装、制作、设计质量人员的工作能力?是否对各岗位人员进行了考核？2、是否编制2005年度培训计划,实施情况如何？3、是否对电工、焊工等人员进行了登记，证书是否在有效期内？（抽查这些人员的证书）4、是否保存了相关的培训记录？6.3基础设施1、公司为实现安装、制作、设计的符合性,必须具备哪些基础设施? 是否建立了台帐？2、是否有年度检修计划?并实施？有无检修记录？3、对现场使用的设备是否进行定期检查？审核员：牛金英、唐文林 审核组长： 第 5页共19页 内
26、审 检 查 表受审核部门：办公室 审核日期：2010年10月15日 8.2.203标准条款审核要点和审核方法审核记录Y/N6.4工作环境1、公司提供的工作环境是否能满足各部门的工作需要？2、办公室对安装、制作过程中的安全防护工作是如何控制的？7.4采购1、公司的采购过程有哪些？是否规定了对供方的评价准则？实施情况如何？2、采购信息规定的是否清楚、明确？采购实施前，是否对采购信息的适宜性进行了评审?3、对采购的产品是否实施了验证？8.2.2内部审核1、年度内审计划和内审实施计划是否符合程序文件的要求?2、审核员是否具备相应的资格和独立性？审核员是否有审核自己工作的现象?3、对内审发现的问题将如何
27、处理的？4、内审结果是否编制报告并下发？8.2.3过程监视和测量1、问通过什么方式来对质量管理体系各过程进行监视和测量？2、对检查发现的问题是如何处理的？ 8.5.1持续改进办公室是如何协助公司领导做好持续改进工作的? 审核员：牛金英、唐文林 审核组长： 第 6 页共19页 内 审 检 查 表受审核部门：业务部 审核日期：2010年10月15日 8.2.203标准条款审核要点和审核方法审核记录Y/N5.5.1职责请部门负责人:介绍部门的基本情况及人员分工情况？4.2.3文件控制1、所主管的过程有哪些控制文件？2、是否建立了本部门的文件清单，如何进行使用，保管的？4.2.4记录控制本部门的记录是
28、否清晰,完整？(抽查出份记录)5.3质量方针5.4.1质量目标1、公司的质量方针是什么?2、本部门的质量目标是什么？实现情况如何?7.5.4顾客财产公司是否存在顾客财产，对顾客财产是如何进行控制的？28.2.1顾客满意1、问部门负责人公司有哪些顾客？是否制定了获取顾客信息的有关规定？2、是否制定了回访计划？实施情况如何？3、对顾客提出的问题是如何处理的？查相关记录？ 审核员：王满仓、刘颖 组长： 第 7页共19页 内 审 检 查 表受审核部门：业务部 审核日期：2010年10月15日 8.2.2037.2与顾客有关的过程1、询问部门负责人：今年合同的签订情况？查合同台帐。2、公司是否有关于识别
29、顾客要求的相关规定？3、询问对合同的评价方式，顾客要求是如何确定的？检查是否与规定相一致？4、制作、安装、设计的强制性标准、法律、法规要求有哪些？是否进行了有效控制？5、查合同评审记录，看记录是否有相关人员参加并签字；评审的时间、内容和结果是否满足文件规定的要求。6、是否有合同更改情况？如有对应查合同变更评审记录及采用什么方式通知有关部门以确保相关文件得到修改；7、问部门负责人公司在哪些方面实现与顾客的沟通？通过何种方式进行？审核员：王满仓、刘颖 组长： 第 8页共19页 内 审 检 查 表受审核部门：质检部 审核日期：2010年10月15日 8.2.203标准条款审核要点和审核方法审核记录Y
30、/N5.5.1职责和权限询问部门负责人本部门的基本情况及主要职责是什么？4.2.3文件控制1、所主管的过程有哪些控制文件？2、是否建立了本部门的文件清单?4.2.4记录控制1、问质检部有哪些记录？2、抽查3-4份记录，查看记录填写是否正确、完整,并易于识别？5.3质量方针是否了解本公司的质量方针？5.4.1质量目标询问部门负责人：本部门的质量目标及完成情况？7.5.3标识和可追溯性7.5.5产品防护1、对制作和安装过程中产品的标识和可追溯性是如何控制的？2、原材料、半成品及成品的防护是如何控制的？审核员：王满仓、刘颖 审核组长： 第9页共19页 内 审 检 查 表受审核部门：质检部 审核日期：2010年10月15日 8.2.203标准条款审核要点和审核方法审核记录Y/N7.6监视和测量装置控制1、公司在安装、制作过程中需要哪些监视和测量仪器？配备情况如何？是否建立了本公司的监视测量装置台帐？2、对于不存在国家标准的仪器，对应查检定记录和检定依据？3、对监视和测量仪器的使用情况是否定期进行检查？4、对于失校的仪器是如何进行处理的？5、抽查已检定合格的仪器标识情况，看是否能够确定其校准状态？8.2.4产品的监视和测量1、是否制定了安装、制