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1、证劵从业( 新 )经典例题6篇证劵从业( 新 )经典例题6篇 第1篇证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。客户身份核实客户账户变动确认是否向客户充分揭示风险是否存在全权委托行为A.B.C.D.答案：D解析：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括但不限于：确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限。确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。确认客户开户为其真实意愿。提
2、醒客户自行设置和妥善保管密码。确认客户开户方式。（ ）=期权价值变化/波动率的变化。A.Vega值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值答案：A解析：金融期权的主要风险指标。Vega值指合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度。Vega=期权价值变化/波动率的变化。(2022年)公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。A.1B.2C.3D.5答案：C解析：公司公开发行新股，要求最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（ ）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会
3、的工作人员D.自然人答案：D解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第
4、三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备答案：B解析：证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品专用账户，并与其他自有产品账户相互隔离。证券投资基金的销售人员包括（）。负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员取得证券经纪业务营销资格的人员A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务
5、的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（ ）。自有资金和证券通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券通过证券金融公司的业务平台融入的资金依法筹集的其他证券和资金A.B.C.D.答案：D解析：证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：第一，自有资金和证券；第二，通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；第三，通过证券金融公司的业务平台融入的资金；第四，依法筹集的其他资金和证券。证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义单独立户管
6、理。A.中介机构B.证券交易所C.第三方机构D.商业银行答案：D解析：参考证券法。证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（ ）。涉及证券公司客户隐私的信息涉及第三方商业秘密的信息合同约定不得向公众公开的信息法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息A.B.C.D.答案：C解析：下列私募业务信息不得向公众披露： （1）涉及证券公司客户隐私的信息；（2）涉及第三方商业秘密的信息；（3）合同约定不得向公众公开的信息；（4）法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。证劵从业( 新 )经典例题6篇 第2篇
7、财政部和中国人民银行一般每()确定一次凭证式国债的承销团资格。A.一年B.半年C.季度D.两年答案：A解析：凭证式国债的相关内容。凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（ ）。A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等
8、事项B.在证券公司参与股指期货、国债期货交易指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等答案：B解析：根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进
9、行股指期货、国债期货投资。（1）在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项。证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等。（2）在证券公司参与股指期货、国债期货交易指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，原则上不得投资股指期货、国债期货。拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续。关于封闭式基金，下列描述正确的有（ ）。
10、经核准的基金份额总额在存续期内固定不变基金份额持有人可以申请赎回基金在封闭期内不能追加认购投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖A.B.C.D.答案：C解析：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。由于封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（ ）。资产证券化最基本的功能是融资资产证券化可以解决资产和负债的不匹配资产证券化交易中的证券一般都是单一品种资产证券化产品的风险权重比基础资产本身的风险权
11、重高A.B.C.D.答案：C解析：资产证券化最基本的功能是提高资产的流动性；资产证券化交易中的证券一般不是单一品种，而是通过对现金流的分割和组合，可以设计出具有不同档级的证券；一般而言，资产证券化产品的风险权重比基础资产本身的风险权重低得多。对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法答案：A解析：基本分析法的缺点。开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括()。、捐赠、继承、投资人需要将自己持有的基金份额转换为自己已经持有的另一只基金、司法强制执行A.、B.、C.、D.、答案：C解析：
12、开放式基金的非交易过户主要包括继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以( )为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A.净资本B.净利润C.净收入D.净收益答案：A解析：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前披露债券跟踪信用报告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日答案：D解析：金融债券存续期间，发行人应于每年7月31日前披露债
13、券跟踪信用报告。上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（ ）。公司有重大违法行为公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者公司最近两年连续亏损A.B.C.D.答案：B解析：上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（1）公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；（2）公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；（3）公司有重大违法行为；（4）公司最近三年连续亏损，（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。公司最近三年连续亏损，在其后一个年
14、度内未能恢复盈利属于终止股票上市交易的情形。证劵从业( 新 )经典例题6篇 第3篇连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，其处理方式包括（ ）。不能成交者等待机会成交部分成交者则让剩余部分继续等待能成交者予以成交部分成交者让剩余部分自动撤销A.B.C.D.答案：C解析：连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交，部分成交者则让剩余部分继续等待。我国证券法于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（ ）起正式实施。
15、A.1998年12月29日B.1999年7月1日C.1998年7月1日D.1999年12月29日答案：B解析：我国证券法于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，1999年7月1日起正式实施。证券考试精准押题，瑞牛题库软件考前更新，下载链接 公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单做虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（）的罚款。5以上15以下5以上10以下3万元以上10万元以下1万元以上10万元以下A.B.C.D.答案：D解析：考点：本题考
16、查公司的其他法律责任。根据公司法规定，公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单做虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5以上10以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以1万元以上10万元以下的罚款。证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（ ）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司
17、从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员答案：B解析：本题考查证券公司业务部门、分支机构合规管理人员配备的有关规定。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。1949年至1978年期间，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起“大一统”模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（ ）。成立非银行金融机构建立统一的人民币制度成立新中国的金融机构体系建立以中央银行为中心的多金融主体分工
18、协作的金融体系A.B.C.D.答案：C解析：1949至1978年期间，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建 立起“大一统”模式的金融体系，建立新中国金融体制的两个首要任务是：建立统一的人民币制度和成立新中国的金融机构体系。选项属于1979年至1983 年建立多元混合型金融体系的内容，选项属于1984年至1993年的金融体系 特征。(2022年)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司答案：B解析：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。中华人民共和国证券法对证券交易所的规定包括()。
19、证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚A.B.C.D.答案：A解析：中华人民共和国证券法没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。在债券的票面价值中，要规定（ ）票面价值的币种债券的票面利率债券的票面金额债券的市场利率A.B.C.D.答案：B解析：在债券的
20、票面价值中，首先要规定票面价值的币种，即以何种货币作为债券价值的计量标准。确定币种主要考虑债券的发行对象。币种确定后，则要规定债券的票面金额。票面金额大小不同，可以适应不同的投资对象，同时也会产生不同的发行成本。张某购入A公司32%的股份，他具有的权利包括（ ）。获得资产收益对财产直接支配公司破产优先清偿选择公司管理者对公司重大事项进行决策A.B.C.D.答案：A解析：股东权利主要包括资产收益、重大决策、选择管理者等权利，对财产直接支配是物权证券的特征，要求公司破产优先清偿是债权人的权利。证劵从业( 新 )经典例题6篇 第4篇下列关于国际证监会组织的说法中，正确的有（ ）。国际证监会组织成立于
21、1983年沪深证券交易所是国际证监会组织的附属会员中国证监会是国际证监会组织的正式会员国际证监会组织致力于维护市场的公平、高效、透明，应对非系统性风险A.、B.、C.、D.、答案：D解析：国际证监会组织致力于维护市场的公平、高效、透明，应对系统性风险，第项说法错误。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。独立原则客观原则效率原则审慎原则A.B.C.D.答案：B解析：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵守独立原则，客观原则、公平原则和审慎原则。基金管理公司最核心的一项业务是()。A.受托资产管理业务B.社会基金管理C.证券投资基金业务D.企业年金管理业务答案：C解
22、析：目前我国基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务。此外，基金管理公司还可以作为投资管理人从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务等。而证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。按照产品形态，金融衍生工具可以分为( )。A: 交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B: 独立衍生工具和嵌入式衍生工具C: 货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D: 金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换答案：B解析：金融衍生工具可以按照基础工具的种类、风险一收益特性以及自身交易方法的不同而有不同
23、的分类。其中，根据产品的形态，金融衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。A项是根据交易场所的分类；C项是从基础工具分类角度的分类；D项是从其自身交易的方法和特点的分类。保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（ ）。督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允
24、性和合规性的制度，并对关联交易发表意见持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见A.B.C.D.答案：D解析：考查保荐机构持续督导的内容。（1）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见（4）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项（5）持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见（6）中国证监
25、会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（ ）。证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品银行通过证券公司发行、销售与转让的产品保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品A.B.C.D.答案：C解析：考点：本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品种类。按照证券公司监督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。证券经纪业务证
26、券自营业务证券资产管理业务证券公司内部审计业务融资融券业务A.B.C.D.答案：B解析：考点：考查证券公司治理基本要求的有关规定。证券公司管理条例以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等主要业务的规则和风险控制措施。下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围证券被调整出标
27、的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效A.B.C.D.答案：B解析：考点：考查标的证券暂停终止的相关规定。标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限可以顺延。标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示当日将其调整出标的证券范围。证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()。A.5000万元B.8000万元C.1亿元D.2亿元答案：A解析：公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。证劵从业( 新 )经典例题6篇 第5篇金融中介机
28、构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（ ）。融资类金融中介机构投资类金融中介机构保障类金融中介机构商业性金融中介机构A.B.C.D.答案：A解析：金融中介机构按不同的标准，可划分为不同的种类。按业务特征及货币创造、交换媒介和支付手段的功能划分，可分为银行金融中介机构和非银行金融中介机构；按是否能够承担国家政策性金融业务，可划分为商业性金融机构和政策性金融机构；按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为融资类金融中介机构、投资类金融中介机构、保障类金融中介机构和服务类金融中介结构。商业性金融中介机构属于按是否能够承担国家政策性金融业务做的
29、分类。（）是指证券所记载的事项通过法律的形式加以规定，如果缺少规定要件，证券就无法律效力。A.证权证券B.要式证券C.资本证券D.综合权利证券答案：B解析：所谓要式证券，是指证券所记载的事项通过法律的形式加以规定，如果缺少规定要件，证券就无法律效力。股票应具备公司法规定的有关内容，否则不予承认。上海证券交易所证券的收盘价为( )。A: 当日该证券的最后一笔成交价格B: 当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C: 当日该证券的第一笔成交价格D: 当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价答案：B解析：证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格。上海证券交易所证券的收
30、盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价。当日无成交的以前收盘价为当日收盘价。证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义单独立户管理。A.中介机构B.证券交易所C.第三方机构D.商业银行答案：D解析：参考证券法。证券投资者保护基金是根据()募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。 A.证券法B.证券交易所管理办法C.证券投资者保护基金管理办法D.证券登记结算管理办法答案：C解析：证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。A.甲采用股份代持方式与丁公司
31、共同出资设立乙B.乙不得融资C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保答案：A解析：证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务，且不得下设任何机构。证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除其职务的，国务院证券监督管理机构应当（ ）。A.监管谈话B.出具警示函C.
32、责令其解除D.责令参加培训答案：C解析：证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除其职务的，国务院证券监督管理机构应当责令其解除。基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期。A.12B.24C.36D.48答案：B解析：基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期。投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者缴纳认购基金的款项后起算。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。 募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式
33、进行投资回访。投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。出现前述情形时，募集机构应当按合同约定及时退还投资者的全部认购款项。非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证券投资基金业协会备案。下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（ ）。.受奖励单位或个人.表彰单位.表彰内容.奖励等级A：.B：.C：.D：.答案：D解析：奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。证劵从业( 新 )经典例题6篇 第6篇证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人
34、民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为被称为（ ）。A.证券保荐业务B.证券资产管理业务C.证券自营业务D.融资融券业务答案：C解析：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件
35、的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于（ ）人，且每一注册会计师的年龄均不超过（ ）周岁。A.120,65B.120，60C.100，65D.100，60答案：A解析：按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。下列属于变相公开发行证券特征的是（ ）。非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、
36、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票A.B.C.D.答案：A解析：变相公开发行包括但不限于以下几种情形：（1）非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行；（2）公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票；（3）向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人。与现券交易
37、相比，远期交易的特点主要表现在以下（ ）方面。远期交易买卖双方必须签订远期合同远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的时间间隔远期交易通过正式谈判，双方达成一致后签订合同才算成立远期交易存在价格风险，价格会随着时间的推移而变动A.B.C.D.答案：A解析：注意远期交易的货款早已谈妥，不会随时间的推移而改变，无价格风险。股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（ ）。公司名称股票种类、票面金额及代表的股份数股票的编号公司成立日期各股东所持股份数A.B.C.D.答案：D解析：本题考查股票的形式和记载。股票应当载明下列主要事项：
38、公司名称；公司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。各股东所持股份数属于公司发行记名股票应当记载的事项。证券市场投资者是指（ ）的主体。以取得利息、股息或资本收益为目的购买并持有有价证券承担证券投资风险行使证券权利A.B.C.D.答案：D解析：证券市场投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体。证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（ ）风险管理机制。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查答案：A解析：本题有关信息技术合规与风险管理机制知识点。股票发行的定价方式
39、有（ ）。协商定价方式上网竞价方式询价方式招标定价方式A.、B.、C.、D.、答案：B解析：股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。其中，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（ ）等资产。.证券.动产.不动产.股权A：.B：.C：.D：.答案：B解析：证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他证券、不动产、股权等资产。