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1、21年证劵从业( 新 )经典例题6节21年证劵从业( 新 )经典例题6节 第1节证券账户开立的总体要求包括（）。证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作A.B.C.D.答案：A解析：考点：考查证券公司开立客户
2、账户规范中做出的客户账户开立总要求。选项属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.60答案：B解析：证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上
3、20万元以下的罚款。关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法中错误的是（ ）。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算.交割系统B.在从业人员方面规定拟从事基金清算.核算.投资监督.信息披露.内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算.监督等核心业务岗位应当具备5年以上托管业务从业经验C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律.行政法规以及中国证监会定的其他条件答案：B解析：考查非金融机构开展基金托管业务的条件。在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、
4、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备2年以上托管业务从业经验。根据中华人民共和国合伙企业法规定，吴某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企业合伙人，下列说法正确的是（ ）。A.任某在执业活动中因重大过失造成的合伙企业债务，全体合伙人承担无限连带责任B.杜某在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，由全体合伙人承担无限连带责任C.吴某在执业活动中因故意造成合伙企业债务，吴某应承担有限责任D.于某造成的重大过失由合伙企业承担责任后，无须对合伙企业的损失承担赔偿责任答案：B解析：一个合伙人或者数个合伙人在执业活
5、动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任。故选项A说法错误。合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任。故选项B说法正确。选项C，吴某在执业活动中因故意造成合伙企业债务，吴某应承担无限责任。选项D，于某造成的重大过失由合伙企业承担责任后，应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任。公开发行股票数量在2000万股（含）且无老股转让计划的，应当通过下列（ ）方式确定发行价格。A.网下投资者询价B.向目标投资者询价C.向战略投资者询价D.
6、直接定价答案：D解析：公开发行股票数量在2000万股（含）且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格。21年证劵从业( 新 )经典例题6节 第2节证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的()。融资融券业务管理制度决策与授权体系操作流程和风险识别评估与控制体系A.B.C.D.答案：A解析：证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（ ）。资产证券化最基本的功能是融资资产证券化可以解决资产和负
7、债的不匹配资产证券化交易中的证券一般都是单一品种资产证券化产品的风险权重比基础资产本身的风险权重高A.B.C.D.答案：C解析：资产证券化最基本的功能是提高资产的流动性；资产证券化交易中的证券一般不是单一品种，而是通过对现金流的分割和组合，可以设计出具有不同档级的证券；一般而言，资产证券化产品的风险权重比基础资产本身的风险权重低得多。融资融券业务管理的基本原则包括（ ）。合法合规原则集中管理原则独立运行原则岗位分离原则A.B.C.D.答案：D解析：融资融券业务管理的基本原则有：合法合规性原则；集中管理原则；业务隔离原则；了解客户原则。设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。联系协调相互
8、监督合作A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（ ）先行性指标同步性指标滞后性指标技术性指标A.B.C.D.答案：A解析：宏观经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响。经济指标分为三类：第一，先行性指标第二，同步性指标第三，滞后性指标21年证劵从业( 新 )经典例题6节 第3节沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为( )股或其整数倍。A:80B:90C:100D:1
9、10答案：C解析：一个交易单位俗称一手，委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍。沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买人股票、基金、权证的。申报数量应当为100股(份)或其整数倍。按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。A.50%B.100%C.200%D.500%答案：D解析：自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。（ ）=期权价格的变化/无风险利率的变化。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值答案：C解析：金融期权的主要风险指标。RhO值指无风险利率变化对期权价格的影响程度。RhO=期权价格的变
10、化/无风险利率的变化。（2022年）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是（ ）。A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构答案：C解析：基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。除基金管理人与基金托管人外，基金市场上还有许多面向基金提供各类服务的其他服务机构。这些机构主要包括基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金估值核算机构、基金投资顾问机构、基金评价机构、律师事务所、会计师事务所、信息技术系统服务机构等。从事基金服务业务的机构，应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案。目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种
11、有()。美元日元欧元英镑A.、B.、C.、D.、答案：D解析：国内外币同业拆借市场的交易币种为美元、日元、港币和欧元，期限为一年以下(含一年)，利率由双方协商达成。21年证劵从业( 新 )经典例题6节 第4节证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有()。公平公开公正自愿A.B.C.D.答案：C解析：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。按照证券业从业人员资格管理办法的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在（ ）不受理其执业证书申请。A.1年
12、内B.2年内C.3年内D.5年内答案：C解析：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。远期交易和期货交易的区别主要体现在（ ）。交易场所不同合约的规范性不同交易风险不同履约责任不同A.B.C.D.答案：D解析：远期交易和期货交易的区别主要表现在以下几个方面：（1）交易场所不同（2）合约的规范性不同（3）交易风险不同（4）保证金制度不同（5）履约责任不同可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是 （ ）。A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量答案：B解析：中介目标是货币
13、政策作用过程中一个十分重要的中间环节，也是判断货币政策力度和效果的重要指示变量。1988年以前，我国国债采用（ ）方式发行。A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配D.承购包销答案：C解析：1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式。21年证劵从业( 新 )经典例题6节 第5节下列属于证券服务机构的有（ ）证券投资咨询机构财务顾问机构资信评级机构会计师事务所A.B.C.D.答案：D解析：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。(2022年)一般情况下
14、，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（）个月。A.3B.9C.12D.6答案：D解析：证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。当事人的权利义务证券投资顾问服务的内容和方式争议或者纠纷解决方式终止或者解除协议的条件和方式A.B.C.D.答案：D解析：本题考查签订证券投资顾问服务协议环节的规范要求，均正确。基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）对基金管理人进行审慎调查的方式和方
15、法对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法对基金产品和基金投资人进行匹配的方法A.B.C.D.答案：D解析：基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：（1）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。（2）对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法。（3）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。（4）对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。住址证明客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表”单位介绍信或街道证明本人有效身份证明文
16、件及复印件A.、B.、C.、D.、答案：C解析：境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。21年证劵从业( 新 )经典例题6节 第6节按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（ ）。A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异
17、常波动的答案：C解析：最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定。诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）获利或者避免损失数额累计在5万元以上的；（2）造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的；（3）致使交易价格和交易量异常波动的；（4）其他造成严重后果的情形。（ ）是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标,是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划。A.基金投资风格B.基金投资理念C.基金投资管理D.基金投资流程答案：A解析：基金投资风格是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一
18、特定方式或投资目标,是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。A.50%B.40%C.30%D.20%答案：D解析：本题考查证券公司自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%按照期货交易管理条例第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。102050100A.B.C.D.答案：C解析：期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（ ）。A.10%B.20%C.30%D.50%答案：B解析：按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%。不含同业存单，因报销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。