《2022年全国证券从业提升模拟题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《2022年全国证券从业提升模拟题.docx(13页珍藏版)》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 发行人违反证券法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,处以( )的罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D2. 【问题】 以下行为中,认定为不予行政处罚考虑的情形有( )。A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会公司办公会会议记录等,并在上述会议中投反对票的B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行
2、职责的C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的D.以上都是【答案】 D3. 【问题】 境外投资者的境内证券投资,应当遵循持股比例限制:所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。A.5B.10C.20D.30【答案】 D4. 【问题】 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向地方证管办(中国证监会)备案,备案材料包括()。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 超过企业债券管理条例第十八条规定的最高
3、利率发行企业债券的,责令改正,处以相当于所筹资金金额()以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 A6. 【问题】 全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于()。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 证券公司将自有资金投资于(),且投资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。A.权证B.上市股票C.国债D.债券基金【答案】 C8. 【问题】 证券公司经营经纪业务的,其净资本不得低于人民币()元。A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿【答案】 B9. 【问题】 私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过()。A.20B.50C.200D.5
4、00【答案】 C10. 【问题】 基金销售人员应符合的资质要求包括()。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 财务顾问及财务顾问主办人出现(),中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函,责令改正等监管措施。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括()。A.证券公司融资融券业务管理办法B.转融通业务监督管理试行办法C.约定购回式证券交易及登记结算业务办法D.证券投资基金销售管理办法【答案】 D13. 【问题】 私募基金合同应当约定给投资者设置不少于()的投资冷静期。A.12小时B.24小时C.2天D.3天【答案】 B14. 【问题】
5、 除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营()、为客户提供()的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务;融资或融券服务B.证券经纪业务;融资或融券服务C.证券自营业务;资产管理服务D.证券经纪业务;资产管理服务【答案】 A15. 【问题】 下列说法中,错误的是()。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大,诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险,任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效
6、,但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容,纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】 B16. 【问题】 下列不属于操纵市场行为的是()。A.通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格B.以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.以散布谣言,传播虚假信息等手段影响证券发行、交易D.根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券【答案】 D17. 【问题】 境外投资者的境内证券投资,应当
7、遵循持股比例限制:单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的()。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】 B18. 【问题】 关于“沪伦通”,下列说法错误的是()。A.沪伦通,即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制,是指符合条件的两地上市公司,依照对方市场的法律法规,发行存托凭证并在对方市场上市交易B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务,是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证(ChineseDepositaryReceipt),是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券;北向业务,是指上交所A股上
8、市公司在伦交所挂牌全球存托凭证(GlobalDepositaryReceipt)C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式【答案】 B19. 【问题】 自股东会会议决议通过之日起()日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。A.60;60B.60;90C.60;30D.90;60【答案】 B20. 【问题】 证券公司开展融资融券业务,应了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答
9、案】 D二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)20. 【问题】 按照期货交易管理条例的规定,期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的,应责令改正,给予警告,违法所得不满10万元的,并处()万元以上()万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()以下的罚款。A.30万元以上300万元以下B.30万元以上500万元以下C.50万元以上500万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】 D22
10、. 【问题】 证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取()等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,以下相关监管措施错误的是()A.责令改正B.给予警告C.并处以五十万元以上五百万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以下的罚款【答案】 C24. 【问题】 审计委员会的主要职责包括()。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 A证券公司违反规定,与他人合资、合作经营管
11、理分支机构,应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款( )万元。A.1B.2C.5D.20【答案】 C26. 【问题】 董事会表决有关关联交易的议案时,与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过( )的无关联交易董事出席即可举行,董事会会议所做决议须经无关联关系董事过( )通过。A.半数;半数B.2/3;2/3C.2/3;半数D.半数;1/3【答案】 A27. 【问题】 合伙企业清算结束后,清算人应当编制清算报告,经全体合伙人签名、盖章后,在()内向企业登记机关报送清算报告,申请办理合伙企业注销登记。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】 B28.
12、【问题】 公司章程中记载事项中不记载可导致章程无效的事项是( )。A.不必要记载事项B.绝对必要记载事项C.相对必要记载事项D.任意记载事项【答案】 B29. 【问题】 下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是()。A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012年9月正式注册成立D.是经国务院批准成立的【答案】 A30. 【问题】 主办券商名称变更备案文件齐备的,全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起()个转让日内与主办券商重新签订协议书。A.3B.5C.7D.10【答案】 B31. 【问题】 存托人应当
13、承担的职责包括()。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定,下列选项正确的有()。A.公司对于公开发行债券所募集的资金,必须用于核准的用途;公开发行股票所募集的资金,则可以用于公司生产经营活动B.公司改变招股说明书所列资金用途的,必须经过股东大会做出决议C.公司发行债券募集的资金,可以用于弥补亏损和非生产性支出D.发行公司债券筹集的资金,用于非核准用途的,不得再次发行公司债券【答案】 B33. 【问题】 证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的
14、有()。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 证券公司内部控制应当遵循的原则包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35. 【问题】 以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是()。A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施,但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的,证券公司应一并冻结B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下,有关账户可以进行款项收取C.受偿债券需在资产解冻后方可划转D.为不影响正常的证券、期货交易程序,执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令【答案】 C36. 【问题】 下列关于上市公司收购方式的说法
15、中,错误的是()。A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司D.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司【答案】 B37. 【问题】 甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。根据中华人民共和国公司法规定,()。A.该合同有效,其民事责任由分公司承担,甲公司负补充责任B.该合同有效,其民事责任由甲公司承担C.该合同无效,甲公司和分公司均不承担民事责任D.该合同有效,其民事责任由分公司独立承担【答案】 B38. 【问题】 按照证券公司风险控制指标计算标准规定,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。A.20B.30C.50D.100【答案】 B39. 【问题】 资产管理产品按照投资性质不同,分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品,其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于()。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】 C