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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A.30B.40C.50D.60【答案】 B2. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经
2、纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险【答案】 B3. 【问题】 资产证券化中，管理人不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 股份有限公司章程应当载明的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5. 【问题】 下列有关利润分配的说法，正确的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不能规定不按照持股比例分配利润B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份可以分配利润D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认
3、缴出资【答案】 D6. 【问题】 关于财务顾问主办人的资格管理，下列说法错误的是（）。A.财务顾问申请人申请文件内容发生变化的，应当向中国证监会提交更新资料B.中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理C.中国证监会应当及时公布和更新财务顾问主办人的名单D.申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历【答案】 B7. 【问题】 对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。A.1B.2C.3D.4【答案】 C8. 【问题】 按照证券法第一百二十一条的规定，证券公司经营（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务
4、顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 按照证券法的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的是（）。A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万以上60万元以下的罚款C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，
5、责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款【答案】 D10. 【问题】 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以（）的罚款A.一百万元以上一千万元以下B.二百万元以上二千万元以下C.三百万元以上三千万元以下D.五百万元以上五千万元以下【答案】 A11. 【问题】 主办券商的相关业务人员违反业务规则、
6、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】 A12. 【问题】 证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.
7、50【答案】 C13. 【问题】 下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。A.普通合伙企业B.有限责任公司C.有限合伙企业D.国有独资公司【答案】 A14. 【问题】 证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。A.财务B.经营场所C.期货行情信息D.人员【答案】 C15. 【问题】 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（）同意。A.证券公司首席风险官B.子公司董事长C.证券公司董事长D.证券公司总经理【答案】 A16. 【问题】 根据中华人民共和国证券法，（
8、）及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17. 【问题】 期货交易管理条例规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（ ）应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.董事；2B.实际控制人；2C.高级管理人员；5D.实际控制人；5【答案】 D18. 【问题】 对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初
9、次确定其风险等级后的（）内应至少进行一次复核。A.二年B.五年C.三年D.半年【答案】 C19. 【问题】 中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）。A.5年B.8年C.10年D.15年【答案】 A20. 【问题】 按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总
10、额应当不低于公司同级别人员的平均水平D.中国证监会和自律组织的外部支持【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出【答案】 D2
11、3. 【问题】 根据全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）等规定，全国股份转让系统的监管对象包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（）万元以上的，应予立案追诉。A.30B.50C.60D.100【答案】 A25. 【问题】 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责A.1B.2C.3D.5【答案】 D26. 【问题】 证券金融公司应当遵循（）风险控制指标的规定。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】
12、 证券公司（）负责确定融资融券的总规模。A.分支机构B.业务决策机构C.董事会D.业务执行机构【答案】 C28. 【问题】 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（）业务分开办理，不得混合操作。A.证券保荐B.证券投资咨询C.与证券交易活动有关的财务顾问D.证券资产管理【答案】 D29. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 按照企业破产法第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。A.持有
13、证券公司5%以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】 B31. 【问题】 证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿【答案】 B32. 【问题】 按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审
14、议决定D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】 D33. 【问题】 设立有限责任公司，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34. 【问题】 根据证券投资基金法，基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上100万元以下C.30万元以上100万元以下D.40万元以上100万元以下【答案】 A35. 【问题】 财务顾问承
15、担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（）工作。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 以下关于监事会的说法中正确的是（）。A.监事会必须设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】 C37. 【问题】 客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38. 【问题】 某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。A.薪酬管理的基本制度及决策程序B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况D.对董事、高级管理人员的考核建议【答案】 D39. 【问题】 按照证券监督管理条例的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（）。A.独立董事连任时间最多不超过7年B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事【答案】 C