《22年证劵从业( 旧 )答疑精华6篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《22年证劵从业( 旧 )答疑精华6篇.docx（12页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、22年证劵从业( 旧 )答疑精华6篇22年证劵从业( 旧 )答疑精华6篇 第1篇对送股的股份登记，由中国结算公司根据()红利分配方案决议确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。A:中国证监会B:证券公司C:主承销D:上市公司提供的股东大会答案：D解析：送股股份登记是根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。送股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映。故D选项正确。以下基金品种中适用我国证券投资基金
2、法的是（）。A:创业基金B:私募基金C:证券投资基金D:社保基金答案：C解析：证券投资基金法的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理及托管等活动，规范证券投资基金活动，从而促进证券投资基金与证券市场的健康发展。某一行业有如下特征:企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高， 那么这一行业最有可能处于生命周期的（ ）。 A.成长期 B.成熟期C.幼稚期 D.衰退期答案：A解析：处于成长期的企业虽然其利润增长很 快，但所面临的竞争风险也非常大，破产率与被兼 并率相当高。由于市场竞争优胜劣汰规律的作 用，市场上生产厂商的数量会在一个阶段后出现 大幅度减少，之后开始逐渐稳定下来。下列
3、关于证券市场的说法错误的是()。A:证券市场是证券交易的场所，也是资金供求的中心B:证券交易市场被称为“一级市场”C:证券发行市场是交易市场的基础和前提D:证券的发行、交易活动必须实行公开、公平、公正的原则答案：B解析：根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又被称为“一级市场”、“初级市场”；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又被称为“二级市场”、“次级市场”。故本题选B。按照投资对象的不同，可将基金分为（ ）。 A.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、保本基金、ETFC.成长基金、收益
4、基金、指数基金、货币市场基金D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金答案：D解析：依据投资对象的不同，可以将基金分为 股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等。 股票基金是指以股票为主要投资对象的基金；债券 基金主要以债券为投资对象；货币市场基金以货币市场工具为投资对象；混合基金同时以股票、债券 等为投资对象。22年证劵从业( 旧 )答疑精华6篇 第2篇可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。 （）答案：B解析：B。可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行。市场预期理论就是指假定远期汇率高于未来即期汇率的
5、理论。 （ ）答案：错解析：流动性偏好理论是指假定远期汇率高于未来即期汇率的理论。基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的2%。 ( )答案：错解析：错。基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的5%。公司发行境内上市外资股时会计师事务所的主要工作有()。A:对公司的财务状况进行审计B:判断公司的实际资产价值C:对股票的价格进行预测D:对公司的盈利预测进行审核答案：A,D解析：会计师事务所的任务主要有两项：一是对公司的财务状况进行审计，并出具会计
6、师报告（审计报告）；二是对公司的盈利预测进行审核。需要经中国证监会许可的证券业务不包括()。A:专项资产管理业务许可B:证券经纪业务C:证券自营业务D:证券承销与保荐业务答案：A解析：根据证券法的规定，证券业务包括证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务以及其他证券业务。以上证券业务均需要经中国证监会许可。目前需要经监管部门许可的其他证券业务包括外资股业务资格许可、融资融券服务资格许可、集合资产管理业务许可、专项资产管理业务许可、证券公司合格境内机构投资者资格许可等。故本题选A。22年证劵从业( 旧 )答疑精
7、华6篇 第3篇财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在（ ）。A.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，剌激经济发展B.通过调节税率影响企业利润和股息C.干预资本市场各类交易适用的税率D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格答案：A,B,C,D解析：。财政政策对股票价格的影响有四个方面：扩大财政赤字、发 行国债筹集资金，增加财政支出，或是通过增加财政盈余或降低杀字，減少财政支出，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发;通过调节税率影响企业利润 和股息；干预资本市场各类交易适用的税率；国债发行量会改变证券市场的证券供应和
8、资金需求，从而间接影响股票价格。为了实现战略伙伴之间一体化的资产重组形式是()。A:购买资产B:收购公司C:收购股份D:公司合并答案：D解析：公司合并是指两家以上的公司结合成一家公司，原有公司的资产、负债、权利和义务由新设或存续的公司承担。公司合并的目的是实现战略伙伴之间的一体化，进行资源、技能的互补，从而形成更强、范围更广的公司核心能力，提高市场竞争力。同时，公司合并还可以减少同业竞争，扩大市场份额。D选项符合题意。下面对机构投资者的论述，正确的有()。A:从广义的角度来看，一切参与证券市场投资的法人机构都可以称作机构投资者B:机构投资者既包括共同基金、养老基金，也包括参与证券投资的保险公司
9、、证券公司，还包括一些专门的投资公司C:机构投资者是相对于个人投资者而言的D:从广义的角度来看，参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构都可以称作机构投资者答案：A,B,C解析：从广义的角度来看，一切参与证券市场投资的法人机构都可以称作机构投资者，没有明确的资金限制。信托投资公司要成为询价对象，除经相关监管部门重新登记已满两年外，注册资本不低于()亿元，最近()个月有活跃的证券市场投资记录。A:312B:324C:412D:424答案：C解析：信托投资公司作为询价对象应经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记，录。基金收益分配表反映基金收
10、益分配情况和期末未分配收益结余情况。 （ ）答案：对解析：A。略22年证劵从业( 旧 )答疑精华6篇 第4篇在融资融券业务中，如果相关主体违反证券公司监督管理条例的规定，有下列()情形之一的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务证；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。A:资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行B:证券公司、资产托管机构、证
11、券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C:证券公司未按规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D:资产托管机构、证券登记结算机构发现资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告答案：A,E,D解析：在融资融券业务中，违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元
12、以下的罚款：任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保；证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金和证券；资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金和证券的申请、指令予以同意、执行；资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。沪深券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司沪深分公司；中国结算公司沪深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）A:准确性和完整性B:真实性、准确性和完整性C:完整性D:准确性答案：C解析：沪深证券交易所在闭市后，会
13、按约定将证券交易数据通过专用通讯链路传输给中国结算公司沪深分公司中国结算公司沪深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的完整性在债券的计息方式中，分次付息一般包括()三种方式。A:按年付息B:半年付息C:按季付息D:一次付息答案：A,B,C解析：一般把债券利息的支付分为一次性付息和分期付息两大类。分期付息债券又被称为附息债券或息票债券，是在债券到期以前按约定的日期分次按票面利率支付利息，到期再偿还债券本金。分次付息一般分按年付息、半年付息和按季付息三种方式。下列关于证券账户挂失与补办的说法中，正确的有()。A:补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理B:投资者申请更换证券账户时，应提供
14、本人有效身份证明文件及复印件C:证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续D:法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表答案：B,C,D解析：A项，补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理。基金托管人主要通过()获取托管费作为其主要收入来源。A:提供绩效评估B:托管业务C:会计核算D:审计监督答案：B解析：基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收入来源，托管费收入与托管规模成正比。在一些国家和地区，托管人也通过提供绩效评估、会计核算等增值性服务来扩大收入来源。22年证劵从业( 旧 )答疑
15、精华6篇 第5篇证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。A.已知 B.可测 C.可控 D.可承受答案：B,C,D解析：BCD。证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备 的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承 受的前提下从事自营业务，同时，应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现 违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任。关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的有（ ）。A:国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者B:不是所有交易所会员均可参与买断式回购C:所有
16、在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易D:会员公司代理客户参与买断式回购交易不承担债券和资金结算交收责任答案：B解析：国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。上海证券交易所在国债买断式回购引入了交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。销售毛利率=（销售收入-销售成本）/销售收入*100%（）答案：对解析：销售毛利率=销售毛利销售收入=（销售收入-
17、销售成本）/销售收入*100%自律性组织包括证券交易所和（）。A:会计师事务所B:证券信用评级机构C:证券业协会D:证券公司答案：C解析：证券市场的自律性组织主要包括证券交易所和行业协会。部分国家(地区)的证券登记结算机构也具有自律性质，在我国，按照证券法的规定，证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据证券登记结算管理办法，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。上市已满1年公司的董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按()自动锁定。A:50%B:60%C:70%D:75%答案：D解析：上市已满1年公司的董事、
18、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定。22年证劵从业( 旧 )答疑精华6篇 第6篇()是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。A:客户信用资金台账B:客户信用交易担保资金账户C:客户信用证券账户D:客户信用资金账户答案：C解析：当前，某投资者打算购买面值为100元，票面利率为8%，期限为3年，到期一次还本付息的债券。假定债券当前的必要收益率为9%，那么该债券按复利贴现计算的当前的合理
19、价格()。A:介于98元至99元之间B:介于97.63元至97.64元之间C:介于95.75元至95.80元之间D:介于96.63元至96.64元之间答案：C解析：债券价格P=（100*8%*3+100）/（1+9%）39575075（元）。按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（ ）。 A.可转换证券 B.基金证券C.债券 D.股票答案：A,B,C,D解析：按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证 券三大类。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；其他证券包括基金证券、证券 衍生产品等，如金融期货、可转换证券、权证等。申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至（ 。 A.国资委 B.财政部C.中国人民银行 D.发改委答案：B解析：。申请人申请凭证式国倩承锖同来员资格的，声当将申请材料分别 提交财政部和人民银行；申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交 财政部。资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于()。A:吸引投资者B:增强资金的流动性C:消除投资的风险D:协调提高收益与降低风险之间的关系答案：D解析：资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，这与投资者的特征和需求密切相关。