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1、21年证劵从业( 新 )经典例题8篇21年证劵从业( 新 )经典例题8篇 第1篇下列说法中正确的是（ ）。A.目前我国证券市场采用的结算模式是机构结算模式B.证券公司在证券登记结算机构只需开立证券交收账户C.证券公司与其客户之间的资金清算交收可以由证券公司自行负责完成D.证券公司与客户之间的证券清算交收，应当由证券公司全权办理答案：C解析：目前我国证券市场采用的结算模式是法人结算模式；证券公司在证券登记结算机构需开立证券交收账户和资金交收账户；证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成；证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。根据证券
2、业从业人员资格管理办法规定，取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告。A.15B.10C.30D.5答案：B解析：取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。证券登记结算公司的登记结算制度不包括（ ）。A.证券实名制B.货银对付的交收制度C.净额结算制度D.统一结算制度答案：D解析：证券登记结算公司的登记结算制度包括：证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制度。中央银行采取宽松性货币政策，（ ）货币供给，促
3、使股价（ ）。A.增加下降B.增加上升C.减少下降D.减少上升答案：B解析：中央银行采取宽松性货币政策，增加货币供给，股市资金增加，对股票的需求增加，立即促使股价上升。货币市场基金的投资对象一般在（ ）年以内。A.05B.1C.15D.2答案：B解析：货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。金融债券的发行主体是（）。银行公司非银行的金融机构政府A.、B.、C.、D.、答案：D解析：金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。B项，公司是公司债券的发行主体；D项，政府是政府
4、债券的发行主体。下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（ ）。证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例A.B.C.D.答案：B解析：对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司无须补交。以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（ ）。编造并且传播影响证券
5、、期货交易的虚假信息、扰乱证券、期货交易市场在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易或者证券、期货交易量A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据刑法第一百八十一条，项构成编造并传播证券、期货交易虚假信息行为。21年证劵从业( 新 )经典例题8篇 第2篇中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章证券期货投资者适当性管
6、理办法，于2022年12月12日由（ ）发布，这是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。A.国务院B.中国证监会C.中国证券业协会D.原中国银监会答案：B解析：2022年12月12日，中国证监会发布证券期货投资者适当性管理办法，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。私募基金子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。A.5B.7C.10D.20答案：C解析：私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度
7、报告。下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（ ）。赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债战争国债专指用于弥补战争费用的国债特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债A.B.C.D.答案：A解析：按资金用途，可分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。下列属于证券投资基金运作费的有（ ）。上市年费持有人大会费分红手续费信息披露费A.B.C.D.答案：D解析：基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。剔除资本结构影响的估值方法有（ ）
8、。市盈率倍数法企业价值/息税前利润倍数法企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法A.B.C.D.答案：C解析：股票的相对估值法中各方法的优缺点。企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的()。A.1B.3C.5D.8答案：C解析：考查企业年金。企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的5。下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是（ ）。A.证券公司从事资产管理业务，应当获得中国人民银行批准的业务资格B.公司净资本不
9、低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元C.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人D.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度答案：A解析：本题证券公司从事资产管理业务的要求。证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计
10、划的净资本限额5亿元；资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人；公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度。国际短期资金流动的类型包括（ ），国际直接投资国际间接投资贸易资金流动保值性资金流动A.B.C.D.答案：D解析：国际短期资金流动主要包括贸易资金的流动、套利性资金的流动、保值性资金的流动以及投机性资金的流动四种类型。21年证劵从业( 新 )经典例题8篇 第3篇开放式基金的特点有()、没有固定期限、没有发行规模限制、基金份额资产净值每周公布一次、全部资金可用长期投资A.、B.、C.、D.
11、、答案：B解析：开放式基金的基金份额总额不固定，没有固定期限，也没有发行规模限制。全国性社会保障基金主要投向( )。A:国债市场B:期货市场C:股票市场D:证券市场答案：A解析：全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金，这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向国债市场。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.30%答案：A解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有
12、或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）披露一次更新的招募说明书。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年答案：B解析：基金存续期募集信息披露的时间周期，选B。同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（ ）。A.100亿元B.200亿元C.300亿元D.400亿元答案：C解析：同一金融机构发行多只资产管理产
13、品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过300亿元。下列（）属于证券公司开展直投业务的业务范围。使用自有资金对境内企业进行股权投资设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资为客户提供股权投资的财务顾问服务筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资A 、B 、C 、D 、答案：A解析：根据证券公司直接投资业务规范第六条，直投子公司可以开展以下业务：使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其它投资基金；为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务；经中国证监会认可开展的其
14、他业务。所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。 A、20% B、10% C、40% D、30%答案：D解析：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ）。申请报告营业执照复印件和公司章程营业执照原件经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告A.、B.、C.、D.、答案：A解析：项，应为营业执照复印件；项，应为经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。2
15、1年证劵从业( 新 )经典例题8篇 第4篇公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和（ ）。 A、扩大生产经营 B、非生产性支出 C、生产性支出 D、发放员工工资答案：B解析：公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。资产管理业务的基本要求包括（ ）勤勉尽责充分了解客户资格审批业务融合A.B.C.D.答案：C解析：资产管理业务的基本要求包括勤勉尽责，充分了解客户，资格审批。2022年12月7日，中国证监会发布关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知及配套文件，新股询价制度正式出台。其核心在于（ ）。A.规定发行人及其保荐机构应
16、采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格B.规定发行人及其代理机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格C.规定承销人及其保荐机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格D.规定承销人及其代理机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格答案：A解析：2022年12月7日，中国证监会发布关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知及配套文件，新股询价制度正式出台。其核心在于：规定发行人及其保荐机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格。合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（ ）个工
17、作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。A.8B.7C.6D.5答案：D解析：本题考查合格境外投资者的登记和结算要求。合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户5个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。A.证券公司设立境内分支机构B.证券公司现金分配利润C.证券公司撤销境内分支机构D.证券公司减少注册资本答案：B解析：证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、
18、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。EURONEXT(泛欧交易所)是由（ ）合并而成的。巴黎交易所布鲁塞尔交易所伦敦交易所阿姆斯特丹交易所A.、B.、C.、D.、答案：C解析：2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议合并为泛欧交易所。2022年又先后合并伦敦国际金融期权期货交易所和葡萄牙交易所。#下列不属于期货交易管理条例第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（ ）。A.违反规定收取手续费的B.涉及重大诉讼、仲裁C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定提
19、取、管理和使用风险准备金的答案：B解析：期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：（1）违反规定接纳会员的；（2）违反规定收取手续费的；（3）违反规定使用、分配收益的；（4）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；（5）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；（6）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；（7）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；（8）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（9）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；（10）限制会员实物交割总量的；（11）任用不具备资格的期货从业人
20、员的；（12）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（ ）。A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程.业务规则应当依法制定C.设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准D.证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务.财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统答案：C解析：证券登记结算公司。设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。21年证劵从业( 新 )经典例题8篇 第5篇下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的
21、要求的说法，正确的有( )。100元标准券为1手计价单位为每百元资金到期年收益申报价格最小变动单位为o005元或其整数倍单笔申报最大数量不超过1万手A: . . B: . . C: . D: . . 答案：B解析：根据上海证券交易所债券交易实施细则第15条的规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求：申报单位为手，1000元标准券为1手；计价单位为每百元资金到期年收益；申报价格最小变动单位为0005元或其整数倍；申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过10万手；申报价格限制按照交易规则的规定执行。根据投资者的心理因素，可将证券市场投资者分为（ ）。冲动型冒险型中庸型稳健型
22、A.B.C.D.答案：C解析：根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为稳健型、冒险型和中庸型三类。一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险说法有误的是（ ）。A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资B.市场利率水平影响债券的转让价格C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的D.政府债券不履行债务的风险较高答案：D解析：一般来说，政府债券不履行债务的风险最低。企业年金基金按照规定不得直接投资于（ ）。A.国债B.权证C.金融债D.股票基金答案：B解析：企业年金。企业年金基金按照规定不得直接投
23、资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。被监管机构采取（）措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。A重大行政B监管谈话C刑事处罚D自律管理答案：A解析：根据证券公司客户资产管理业务规范第三十三条，协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：不符合本规范第三十一条规定的条件；被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；被协会采取纪律处分未满两年；未通过证券从业人员年检；尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；其他情形。按照证券公司全面风险管理规范的要求，证券公司
24、的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（ ）承担全面风险管理的直接责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司答案：D解析：各业务部门、分支机构和子公司承担全面风险管理的直接责任。（）年7月，中国证监会发布实施了证券公司合规管理试行规定，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。A.2022B.2022C.2022D.2022答案：A解析：2022年7月，中国证监会发布实施了证券公司合规管理试行规定，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。期货公司由（?）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证
25、。A.国务院证券监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.证监会D.期货业协会答案：B解析：期货公司实行业务许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。21年证劵从业( 新 )经典例题8篇 第6篇给出有关（ ）的数据,可以计算出基金份额净值。基金资产总值和基金负债基金资产净值和基金总份额基金总份额、基金总资产和基金负债基金负债和基金总份额?A：B：C：D：答案：B解析：基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值。用公式表示为：基金资产净值=基金资产总值一基金负债基金份额净值=基金资产净值基金总份额已知的指标，求不出份额净值；已知的指标，可以得到份额净
26、值；已知的指标，可以得到份额净值；已知的指标，求不出份额净值下列属于股票期权交易试点管理办法规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权股票期权交易实行当日无负债结算制度A.B.C.D.答案：A解析：证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理；股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金；股票期权买方有权决定在合约规定期
27、间是否行权；股票期权交易实行当日无负债结算制度下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。避免利益冲突分散管理集中统一管理利益最大化A.B.C.D.答案：A解析：证券公司代销金融产品的基本原则：避免利益冲突、集中统一管理。证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。处以30万元以上60万元以下的罚款撤销直接负责的主管人员的任职资格由公司登记机关吊销其公司营业执照撤销相关业务许可A: . . B: . . C: . D: . . 答案：B解析：根据证券法第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依
28、法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格。证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。真实准确公正合法A.、B.、C.、D.、答案：B解析：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是（ ）。根据客户情况推荐适当的资产管理计划明确界定集合资产管理计划推广范围客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力客户应当
29、对其资产来源及用途的合法性做出承诺A.、B.、C.、D.、答案：C解析：根据证券公司客户资产管理业务管理办法，证券公司、推广机构应当根据所了解的客户情况推荐适当的资产管理计划。客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺。证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定；参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为( )年 A、3B、5C、10D、15答案：B解析：根据中国证券业协会诚信管理办法第17条的规定，诚信信息的效力期限为：基本信息长期有效；奖励信
30、息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为5年。下面关于风险的相关描述，说法正确的是（ ）。操作风险只可能带来损失，不能够带来收益对操作风险的管理策略是在合理的成本范围内，尽可能减少操作风险声誉风险一般是受其他风险影响而产生的次生风险，很难确认和计量市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等A.B.C.D.答案：D解析：与信用风险、市场风险不同，操作风险一般为下侧风险，只可能带来损失，不能够带来收益，因此，对操作风险的管理策略是在合理的成本范围内，尽可能减少操作风险。21年证劵从业( 新 )经典例题8篇 第7篇关于
31、证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（ ）。具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易A.、B.、C.、D.、答案：C解析：根据关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定第五条，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。下列关于要约收购的说法
32、，正确的有（ ）。收购要约约定的收购期限不得少于20日在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票A.B.C.D.答案：B解析：收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。下列对证券市场融资活动特征描述正确的是（ ）。A.除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入B.证券公司可以充当权利义务主体C.真实的资金交易需要促成证券发行买卖的中介机构作为权利义务主体来实现D.证券市场融资是一种间接融资答案：A解析：证券市场融资活动
33、的特征。资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中。促成证券发行买卖的中介机构，如证券公司等自身不充当权利义务主体，是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介，证券市场融资是一种直接融资。我国政策性银行不包括（ ）。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国人民银行答案：D解析：中国人民银行不属于政策性银行，是“银行的银行”。有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配（ ）。A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权
34、B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权D.协商确定各自的购买比例答案：C解析：有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。选项C说法错误。在初步询价结束后，公开发行股票数量在（）亿股以上，提供有效报价的询价对象不足20家的，应当中止发行。A.2B.3C.4D.5答案：C解析：首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当
35、剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。A:10B:7C:5D:3答案：C解析：中华人民共和国证券投资基金法第一百三十三条规定，基金管理人或者基金托管人
36、不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。上市公司出现()情形可以向证券交易所申请退市。上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易上市公司被其他公司实施控股合并上市公司股东大会决议公司解散其他人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件A.B.C.D.答案：A解析：上市公司可以向证券交易所申请退市的情形。上市公司出现下列情形之一的，可以向证券交易所申请主动退市：1上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易
37、所的交易，并决定不再在该交易所交易；2上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让；3上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件；4上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件；5除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件；6上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销；7上市公司股东大会决议公司解散。21年证劵从业(
38、新 )经典例题8篇 第8篇按基金的组织形式划分，可分为（ ）和（ ）。A.契约型基金；公司型基金B.封闭式基金；开放式基金C.公募基金；私募基金D.主动型基金；被动型基金答案：A解析：按基金的组织形式划分，可分为契约型基金和公司型基金通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.30%答案：A解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到5%
39、时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。属于债券的特征的有（ ）。偿还性流动性安全性收益性A.B.C.D.答案：A解析：债券的特征有：偿还性、流动性、安全性、收益性。（ ）为金融债券的登记、托管机构。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国人民银行答案：A解析：金融债券的登记与托管，选A。证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。净资本风险覆盖率资本杠杆率销售利润率流动性覆盖率净稳定资金率A.B.C.D.答案：D解析：证
40、券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等考点：考查证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标。上市公司暂停股票上市交易的情形有（ ）。公司最近3年连续亏损；公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；公司被宣告破产；公司有重大违法行为。A.、B.、C.、D.、答案：D解析：根据证券法第55条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
41、；公司有重大违法行为；公司最近3年连续亏损；证券交易所上市规则规定的其他情形。B、C项是上市公司终止股票上市交易的情形。#送股时，将上市公司的（ ）转入股本账户。A.资本B.留存收益C.收入D.实收资本答案：B解析：送股，也称股票股利，是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户，留存收益包括盈余公积和未分配利润，现在的上市公司一般只将未分配利润部分送股。证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务对证券公司融资融券业务运行情况进行监控监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务A.B.C.D.答案：B解析：证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。(4)中国证监会规定的其他职责。