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1、21年证劵从业( 新 )经典例题9篇21年证劵从业( 新 )经典例题9篇 第1篇以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（ ）。技术系统准备就绪业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限A.B.C.D.答案：A解析：考点：本题考查科创板转融通业务的借入人条件，选项正确，选项是科创板证券出借业务的条件。从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的（ ）三大部分。1、市场营销2、投资管理3、后台管理4、前台管理
2、A.1、2、3B.2、3、4C.1、3、4D.1、2、4答案：A解析：从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分。基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务，基金的投资管理则体现了管理人的价值，而份额的注册登记、基金资产的估值、会计核算、信息披露等后台管理服务则对保证基金的安全运作起着重要的作用。金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为（ ）。货币衍生工具股权类产品的衍生工具结构化金融衍生工具OTC交易的衍生工具A.B.C.D.答案：A解析：金融衍生工具按基础工具的种类划分，可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生
3、工具。政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是()。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷答案：B解析：本题主要考查债券市场融资的概念。债券市场融资，是政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式。政府发行债券筹集的资金形成国家财政的债务收入，用于弥补公共投资的不足。金融机构与企业符合债券发行条件，经过金融、证券监督管理部门的批准、核准或许可，也可以通过举债筹措资金。举债融资的政府、金融机构或企业需要按约定的资金使用期限和商定的利率支付给债权人资金使用的报酬，即支付利息，并按期返还本金。股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份
4、公司按规定分配（ ）的请求权等权利。A.权利和义务B.实物与资产C.股息和红利D.以上都不对答案：C解析：股票本身虽然没有价值，但它包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权等权利。M公司将自己拥有的10%的资金资产投资于股票，剩余的90%用于投资国债，则该证券投资基金为（ ）。A.偏债基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金答案：D解析：在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，百分之八十以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财
5、务顾问等证券业务投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准根据证券法，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴A.B.C.D.答案：C解析：根据中华人民共和囯证券法，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理，第项说法错误。证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（ ）按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定提交大额交易报告。A.证券公司B.客户C.银行机构D.金融机构答案：C解析：由银行机构提交大额交易报告。以下（ ）交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动
6、D.报价驱动答案：D解析：报价驱动的特点：证券成交的价格由做市商决定；投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生任何关系。21年证劵从业( 新 )经典例题9篇 第2篇上市公司募集资金使用中不符合规定的是（ ）。A.前次募集资金使用情况需要进行披露B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定答案：C解析：上市公司募集资金使用应当符合下列规定：前次募集资金基本使用完毕，且使用进度和效果与披露情况基本一致；本次募集资金用途符合国家产业政策和法律、行政法规的规定；除金融类企业外，本次募集资金使用不得为持有
7、交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；本次募集资金投资实施后，不会与控股股东、实际控制人产生同业竞争或者影响公司生产经营的独立性。下列关于国际债券的说法，有误的是（ ）。A.国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛B.国际债券的发行规模一般都比较大C.发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金D.到期不支付本息风险是国际债券的重要风险答案：D解析：汇率风险是国际债券的重要风险。下列选项中，属于消费信用的是()。银行对在校大学生提供助学贷款以商品交易为目的的预付定金企业间的商品赊销企业以分期付款的形式向消费者个人提
8、供房屋A.、B.、C.、D.、答案：A解析：消费信用指的是企业、金融机构对于个人以商品或货币形式提供的信用，包括企业以分期付款的形式向消费者个人提供房屋或者高档耐用消费品，或金融机构对消费者提供的住房贷款、汽车贷款、助学贷款等。、项属于商业信用。下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（ ）。严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的违反法律、行政法规或者中国证监会
9、有关规定，情节特别严重的A.B.C.D.答案：B解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员。故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；违反法律、
10、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段。或者涉案数额特别巨大的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或
11、者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。按照上海证券交易所的规定，属于下列（ ）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。首次公开发行上市股票增发上市的股票暂停上市后恢复上市的股票退市后重新上市的股票A.B.C.D.答案：B解析：首次公开发行上市股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票和退市后重新上市的股票，首个交易日不寒行价格涨跌幅限制。以下说法正确的是（）。.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买
12、入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此获得的收益归该公司所有，违反此规定的，给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款.证券公司违反中华人民共和国证券法规定，为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者
13、证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款.违反中华人民共和国证券法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正。没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、答案：D解析：根据中华人民共和国证券法的规定，、四项均正确。一般而言，金融期权的基础资产（ ）金融期货的基础资产。A.多于B.少于C.等于D.不是答案：A解析：一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。下列选项中，说法不正
14、确的是( )。 A、上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款B、依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金C、集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚D、证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役答案：B解析：根据刑法第161条的规定依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法
15、应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。故选项8错误。证券公司参与区域性市场，应当（ ）。合理确定参与的数量和地域制订开展区域性市场业务方案建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制制订接受监管的方案A.B.C.D.答案：A解析：证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。21年证劵从业( 新 )经典例题9篇 第3篇首次公开发行股票，关于网下投资者说法正
16、确的是（ ）。A.网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份B.发行人不得设置网下投资者的具体条件C.主承销商有权对网下投资者的条件进行核查D.主承销商无权拒绝网下投资者的报价答案：C解析：首次公开发行股票，网下投资者所需满足的条件。金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前披露债券跟踪信用报告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日答案：D解析：金融债券存续期间，发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用报告。证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.中国证券业协会答案：A解析：证券公司合并、分立、停
17、业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。#金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为（ ）。货币衍生工具股权类产品的衍生工具结构化金融衍生工具OTC交易的衍生工具A.B.C.D.答案：A解析：金融衍生工具按基础工具的种类划分，可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（ ）。证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信
18、息；证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：根据证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。关于股票的内在价值，下列说法正确的有（）。经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变股票的市场价格总是围绕其内在价值波动股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值由于未来市场及市场利率
19、的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估算值A、B、C、D、答案：D解析：项，国际经济形势的变化、国内宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，进而引起股票内在价值的变化证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（ ）日告知客户的资产托管机构。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有( )。分享基金财产收益参与分配清算后的剩余基金财产召开基金份额持有人大会对基金管理人损
20、害其合法权益的行为依法提起诉讼A: . . . B: . C: . . D: . . . 答案：D解析：根据证券投资基金法第46条的规定，基金份额持有人享有下列权利：分享基金财产收益；参与分配清算后的剩余基金财产；依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；基金合同约定的其他权利。经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为多个客户办理
21、定向资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务答案：C解析：经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。21年证劵从业( 新 )经典例题9篇 第4篇下列说法错误的是（ ）。A.对于依法进行的财产分割情形，中国证券登记结算有限责任公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请B.对于法人资格丧失情形，中国证券登记结算有限责任公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理D.客户
22、交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的资金存管模式答案：C解析：本题考查证券账户的非交易过户和客户交易结算资金存管制度。按照客户交易结算资金管理办法，客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理，选项C错误。根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ）根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接
23、受的服务做出判断.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品?A：B：C：D：答案：D解析：下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是()。内幕交易操纵证券交易价格传播虚假信息证券欺诈A.B.C.D.答案：C解析：证券发行、交易活动禁止的行为包括内幕交易、操纵证券交易价格、传播虚假信息和证券欺诈。证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1B.3C.4D.6答案：C解析：证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报
24、告。证券交易所对证券市场可以进行（ ）活动。审核、安排证券上市交易决定证券暂停上市决定证券恢复上市决定证券终止上市和重新上市A.B.C.D.答案：D解析：按照证券交易所管理办法第七条规定，证券交易所可以审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、终止上市和重新上市。下列选项中，属于非证券金融市场的是()。股票市场融资租赁市场信托市场股权投资市场A.、B.、C.、D.、答案：D解析：非证券金融市场主要包括股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等。公司的高级管理人员，不包括（）。A.经理、副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人答案：B解析：考点：本题考查高级管理人员的概念。高级管理人员
25、，指的是公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书。经理助理不属于高级管理人员。金融期货交易制度中的“逐日盯市制度”又被称为（ ）。A.每日价格波动限制及断路器规则B.保证金制度C.无负债的每日结算制度D.集中交易制度答案：C解析：金融期货的主要交易制度。结算所实行的无负债的每日结算制度，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（ ）以
26、上，且在该证券连续（ ）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（ ）以上的，应予立案追诉。10203040A.B.C.D.答案：D解析：本题考查最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十九条的规定，单独或者合谋，持有或实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30以上的，应予立案追诉。21年证劵从业( 新 )经典例题9篇 第5篇证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所答
27、案：B解析：证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。按照驱动因素划分，金融风险不包括（ ）。A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险答案：A解析：按照驱动因素，可将金融风险分为市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等类型。基金运作可分为（ ）三大部分。基金的市场营销基金的信息披露基金的投资管理基金的后台管理A.B.C.D.答案：B解析：信息披露包含在投资管理内容里。发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起（ ）年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。A.1B.2C.3D.5答案：C解析
28、：上市公司收购管理办法第七十八条第二款，发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起3年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（ ）申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律组织答案：C解析：基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册。证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ）。申请
29、报告营业执照复印件和公司章程营业执照原件经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告A.、B.、C.、D.、答案：A解析：项，应为营业执照复印件；项，应为经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的（ ）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标答案：B解析：同步性指标。同步性指标例如个人收入、企业工资支出、国内生产总值、社会商品销售额等。投资者买卖证券的交易结算资金管理的账户是（）。A证券账户BB股账户C资金账户D基金账户答案：C解析：开户即开立证券账户和开立资金账户。证券账户用来记
30、载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况，资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（ ）。融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算A.B.C.D.答案：A解析：信用交易资金交收账户：用于客户融资融券交易的资金结算。21年证劵从业( 新 )经典例题9篇 第6篇以下符合货
31、币市场基金保持足够比例的流动性资产以应对潜在的赎回要求的投资组合的是（ ）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计为3现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计为10到期日在10个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产净值的比例合计为30债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例为25A.、B.、C.、D.、答案：B解析：货币市场基金应当保持足够比例的流动性资产以应对潜在的赎回要求，其投资组合应当符合下列规定：(1)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低于5；(
32、2)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于10；(3)到期日在10个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产净值的比例合计不得超过30；(4)除发生巨额赎回、连续3个交易日累计赎回20以上或者连续5个交易日累计赎回30以上的情形外，债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过20。（2022年）下列关于金融衍生工具的说法,正确的有（ ）、又称金融衍生产品,与基础金融产品相对应、其价格取决于基础金融产品价格（或数值）的变动、包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具、衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权
33、合同等A.、B.、C.、D.、答案：D解析：金融衍生工具又被称为金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品。金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类。常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等。选定有代表性的样本股票，确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（ ）。A.算数平均法B.一次性平均法C.加权平均法D.几何平均法答案：A解析：算数平均法的内涵。关于金融互换交易下列说法正确的是()。
34、互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构，从而规避相应的风险我国已经启动了股票收益互换业务试点工作A.B.C.D.答案：A解析：考查金融互换交易相关知识。互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、权益互换、信用互换等类别。目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(比如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。中
35、国证券业协会于2022年底启动了股票收益互换业务试点工作。故以上说法均正确。中国证监会建立监管信息系统，将（ ）记入其诚信档案。.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的.上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的.中国证监会认定的其他事项。A：.B：.C：.D：.答案：A解析：关于财务顾问的监管，第.项属于财务顾问的法律责任。根据证券业从业人员资格管理实施细则（试行）的规定，应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料的是（ ）。
36、A.申请人所在机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会答案：A解析：根据证券业从业人员资格管理实施细则（试行）的规定，机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。作为距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极强的货币政策目标是（ ）。A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量答案：C解析：本题属于基本理解记忆类。网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（）。投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量有效报价和发行价格的确定过程发行价格对应的市盈率网上网下的发行方式和发行数量A.B.C.D.答案
37、：D解析：考点：证券发行与承销信息披露的有关规定。网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括：投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量；剔除最高报价有关情况；剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数；有效报价和发行价格（或发行价格区间）的确定过程；发行价格（或发行价格区间）及对应的市盈率；网上、网下的发行方式和发行数量；回拨机制；中止发行安排；申购缴款要求等。下列选项中，属于基金运作费的有（）。审计费律师费过户费经手费A.、B.、C.、D.、答案：A解析：基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的可以由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年
38、费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。21年证劵从业( 新 )经典例题9篇 第7篇下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（ ）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同答案：B解析：本题考查股份有限公司的股份发行。股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额，选项B错误。（ ）是整个证券市场的核心。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院答案：B解析：证券交易所
39、是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。按是否记载股东姓名，股票可以分为( )。 普通股票优先股票记名股票无记名股票 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：按是否记载股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。下列各项中，属于系统风险的是（ ）。公司破产风险市场风险通货膨胀风险利率风险A.B.C.D.答案：C解析：公司破产风险不属于系统风险沪深300指数所选择的公司一般满足下列（ ）条件。经营状况良好股票价格无
40、明显异常波动财务报告无重大问题无明显市场操纵A.B.C.D.答案：A解析：上述四项皆为沪深300指数选择样本股票所考虑的条件。沪深300指数样本按照以下方法选择经营状况良好、无违法违规事件、财务报告无重大问题、股票价格无明显异常波动或市场操纵的公司：计算样本空间内股票最近一年（新股为上市第四个交易日以来）的A股日均成交金额与A股日均总市值；对样本空间股票在最近一年的A股日均成交金额由高到低排名，剔除排名后50股票；对剩余股票按照最近一年A股日均总市值由高到低排名，选取前300名股票作为指数样本。违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的
41、罚款。A.5万元以上50万元以下B.3万元以上30万元以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下答案：A解析：根据公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（ ）。A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.投资产品预期收益率D.客户开户和交易流程答案：C解析：证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：（1）受托从事的介绍业
42、务范围；（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（4）客户开户和交易流程、出入金流程；（5）交易结算结果查询方式；（6）中国证监会规定的其他信息。中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立其中“两个不变”指（ ）。中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件中小企业板块必须符合主板市场信息披露要求中小企业板块上市的企业必须是成熟企业A.B.C.D.答案：A解析：中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”指中小企业板块运行
43、所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同；中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件和信息披露要求。剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（ ）。市盈率倍数法企业价值息税前利润倍数法企业价值息税折旧摊销前利润倍数法A.B.C.D.答案：C解析：息税折旧摊销前利润（EBITDA）同样也是在扣除利息费用之前的利润，所以它对应的也是企业价值（EV）。21年证劵从业( 新 )经典例题9篇 第8篇2022年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2022年1月20日，到期实付100元，发行价格为85元。2022年3月5日的累计利息为（ ）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59答案：D解析
44、：三年总天数为1096天。2022年1月20日到2022年3月5日共有774天。累计利息=（100-85）/1096x774=10.59（元）。下列选项中，属于银行间债券市场特征的是()。A.交易结算风险由交易双方自行承担B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险答案：A解析：选项B、C、D属于交易所债券市场的特征，选项A属于银行间债券市场的特征。首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况；招股意向书刊登首日在发
45、行公告中披露发行定价方式；在发行结果公告中披露获配机构投资者名称；IV招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序。A.、B.、C.、D.、答案：C解析：题中四项内容均属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。下列属于资金账户管理内容的是()。证券账户的开户和销户资金账户的开户和销户开通客户交易委托品种证券转托管A.B.C.D.答案：B解析：资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂
46、、客户资料修改、密码管理等。每月结束后（ ）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.5答案：A解析：每月结束后8个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。关于权证，以下说法错误的是（ ）。?A：权证具有期权的性质B：权证有交易的价值C：权证持有人只有权买入股票D：欧式权证仅可以在到期日当日行权答案：C解析：按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别。美式权证可以在权证到期日之前任何交易日行权；欧式权证仅可以在到期日当日行权；百慕大式权证则可在到期日之前一段规定时间内行权。按照持有人权利的性质不同，权证分为认购权证和认沽权证。前者实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产；后者属看跌期权，其持有人有权按规定价格卖出基础资产。证券市场监管的原则包括（ ）。监督与自律相结合的原则保护投资者利益原则“三公”原则依法监管原则A.B.C.D.答案：D解析：证券市场监管的原