证券从业考试题目下载7章.docx

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1、证券从业考试题目下载7章证券从业考试题目下载7章 第1章 实践中，基金托管人是QDII基金会计核算的责任主体。（ ）正确答案：了解QDII基金资产的估值。见教材第七章第一节，P167。 债券组合的理想产品是（ ）。A零息债券B贴现债券C附息债券D固定利率债券正确答案：A零息债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品。 在地方政府债券的承销中关于投标量的限定规定，单一标位最低投标限额为02亿元，最高投标限额为30亿元。 （ ）正确答案：A了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。见教材第九章第二节，P286。 存货周转率=存货/销售成本正确答案： 信用风险可以进一步细分为（ ）。A本

2、金风险B流动性风险C操作风险D价差风险正确答案：AD信用风险可以进一步细分为“本金风险”和“价差风险”：前者指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险；后者指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。 通过了证券从业资格考试基础分析就可以通过公司申请成为证券分析师吗？不是还要两年工作经验吗？下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程

3、讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-6657595602

4、1-66575957 证券从业考试题目下载7章 第2章 证券中介机构包括（ ）。A证券投资咨询公司B证券信用评级机构C证券登记结算机构D证券公司正确答案：ABCD证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类 自营买卖上市证券具有吞吐量大、（ ）等特点。A交易手续简单B费时少C比较分散D流动性强正确答案：D （ ）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A证券公司B商业银行C保险公司D信托投资公司正确答案：ACD 在股票上市公告书中，发行人应列示自上市之日起董事会作出的承诺。董事会应承诺严格遵守公司法、证券法等法律、法规和中国证监会的有关

5、规定，并自股票上市之日起做到( )。A承诺真实、准确、完整、公允和及时地公布定期报告，披露所有对投资者有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理B承诺发行人在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒介中出现的消息后，将及时予以公开澄清C发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事发行人股票的买卖活动D发行人没有无记录的负债正确答案：ABCD85. ABCD此题考查关于股票上市公告书的相关规定。 律师工作报告的内容包括（ ）。A法律意见依据的事实和有关法律规定B对发行人提供材料的查验、走访、

6、谈话记录C现场勘查记录和查阅文件的情况D工作时间正确答案：ABCD 上证综合指数的权数是股票成交量。 （ ）正确答案：上证综合指数的权数是股票发行量。证券从业考试题目下载7章 第3章 道氏理论认为，工业平均指数和运输业平均指数必须在同一方向上运行才可以确认某一市场趋势的形成。 （ ）正确答案： 如果投资者在2022年4月15日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至（ ）。A4月15日B4月16日C4月17日D4月18日正确答案：C 只有市场无效，才存在错误定价的股票。（ ）正确答案：有效市场上证券是正确定价的，没有偏离真实价值的定价。 国有企业股份制改组

7、时，严禁将国有资产低价折股、低价出售或者无偿分给个人。 （ ）正确答案： 公开发行的可转换公司债券，如果( )，应当召开债券持有人会议。A公司持有金额较大的交易性金融资产B发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产C净资产收益率平均低于6%D被注册会计师出具保留意见的审计报告正确答案：B答案为B。公开发行可转换公司债券或可分离交易的可转换公司债券，应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：(1)拟变更募集说明书的约定；(2)发行人不能按期支付本息；(3)发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；(4)保证人或者担保

8、物发生重大变化；(5)其他影响债券持有人重大权益的事项。 证券从业资格考试中会有计算题吗？下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识

9、店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址 证券从业考试题目下载7章 第4章 中国证监会在初审过程中，将就发行人的投资项目是否符合政府产业政策征求国家发展和改革委员会的意见。 （ ）正确答案： 有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8qo的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是()。A980元和828%B920元和828 %C980元和816%D920元和816%正确答案：A23.A根据贴现债券的发行价公式：P。=v（1-do），该债券的发行价为：1000 (

10、1-8% x90/360) =980（元）。根据贴现债券的到期收益率公式：Y= (V-Po) /P。 365/n x100%，该债券的到期收益率为：(1000 -980) /980365/90 x100% =8. 28%。 目前我国股票型基金的认购费率大多在( )A2%2 5%B1%15%C1%以下D0正确答案：B31.B目前，我国股票型基金的认购费率大多在1%1.5%，债券型基金的认购费率通常在1%以下，货币型基金一般认购费率为0。 1992年初，人民币特种股票（B股）在深圳证券交易所首先上市。正确答案： 下列说法中哪个说法是错误的（ ）。A证券交易所的会员只能是证券公司B经营范围符合规定是

11、证券交易所会员入会的重要条件之一C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易正确答案：C 在基金信息披露中，以下被禁止的行为有（ ）。A存在应披露而未披露的信息B承诺收益或承担损失C诋毁其他基金管理人、托管人D不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载正确答案：ABCD基金信息披露的禁止行为包括虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、对证券投资业绩进行预测、违规承诺收益或者承担损失、诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构。存在应披露而未披露的信息是属于重大遗漏也是基金信息披露中的禁止行为，因此本题全选。证券从业考试题目下载7章 第5章 从2022年5

12、月1日开始， （ ）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。 AA股 BB股 C证券投资基金 D权证正确答案：ABC掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43。 与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在( )。A.交易对象不同B.交易目的不同C.结算方式不同D.交易价格的含义不同正确答案：ABCD答案为ABCD。与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在：(1)交易对象不同。金融现货交易的对象是巢一具体形态的金融工具，金融期货交易的对象是金融期货合约。(2)交易目的不同。金融现货交易目的是筹资或投资，金融期货是套期保值。(3)交易价格的含义不同。金融现货价格含义是代表在某一

13、时点上供求双方均能接受的市场均衡价格，期货交易的价格是对金融现货未来价格的预期。(4)结算方式不同。金融现货交易以金融工具与货币的转手而结束交易活动，金融期货是做相反交易实现对冲而平分的。 一笔国债回购涉及（ ）交易契约行为。A四次B三次C二次D一次正确答案：C 本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为 （ ）。 A商业汇票 B凭证证券 C无价证券 D借据正确答案：BC 接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险是被聘请的中介机构应当履行的职责。（ ）正确答案：接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所

14、涉及的风险是财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责。 通常，在期限相同的情况下，下列证券的利率由低到高的顺序为（ ）。 A金融债券、政府债券、企业债券 B企业债券、政府债券、金融债券 C政府债券、金融债券、企业债券 D企业债券、金融债券、政府债券正确答案：C证券从业考试题目下载7章 第6章 股票的市场价格可能（ ）发行价格。 A高于 B低于 C等于 DA、B、C都有可能正确答案：ABCD 考虑到投资者网上浏览的效率，首次公开募集股票时，主承销商须对招股说明书进行概括总结，然后网上公布。 （ ）正确答案： 当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价时，信息披露的

15、顺序应是（ ）。增发股份提示性公告刊登招股意向书发行结果公告询价区间公告ABCD正确答案：D略 证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是（ ）。A股权证券B债权证券C物权证券D事权证券正确答案：C答案为C。物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。 若某股票3天内的股价情况如下表所示(单位：元)：璺期一 星期二 星期三开盘价 11.35 11.20 11.50最高价 12.45 12.00 12.40最低价 10.45 10.50 10.95收盘价 11.20 11.50 12.05则星期三的3日 WMS值是（ ）。A10B20C30D40正确答案：B 无论配股发行成功与否

16、，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付账户。（ ）正确答案：证券从业考试题目下载7章 第7章 关于政府债券论述错误的是（ ）。A政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”B政府债券拥有发达的二级市场C政府债券的付息由政府保证。其信用度最高，风险最小D政府债券的付息由政府保证。对于投资者来说，投资政府债券的收益是最高的正确答案：D 依照不同的发行本位，国债可以分为（ ）。A流通国债与非流通国债B实物国债与货币国债C短期国债与中长期国债D赤字国债与建设国债正确答案：B根据国债的偿还期限，

17、国债分为短期国债、中期国债和长期国债；根据资金用途分类，国债可分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债；根据流通与否，国债可分为流通国债与非流通国债。 境内上市公司外资股又称为B股，是指在中国境内组成的股份有限公司向境内外资者发起并在中国境内证券交易所上市交易的股票。 （ ）正确答案：B股主要由国外投资机构发起。 从（）年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A1995B1997C1998D1999正确答案：C 基金管理公司的督察长享有充分的（ ）。 A知情权 B收益权 C独立的调查权 D决策参与权正确答案：AC考点：了解独立董事制度和督察长制度。见教材第四章第五节，P101。 （ ）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。A证券资产管理业务B证券经纪业务C融资融券D证券自营业务正确答案：A答案为A。证券资产管理业务是我国公司法中规定的我国证券公司的业务范围之一，证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。