证券从业考试题目下载7篇.docx

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1、证券从业考试题目下载7篇证券从业考试题目下载7篇 第1篇 投资者在买入或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存入必需的资金或是否有相应的证券。 （ ）正确答案： 下列关于汇率的说法中，错误的是（）。A自由的资本流动、固定的汇率和独立的货币政策不可能同时达到B央行对外汇市场的干预分为有对冲的和无对冲的两种干预方式C在目标区间汇率制度下，政府将汇率维持在某一个目标水平D央行不能在实施固定汇率的同时实施独立的货币政策B央行对外汇市场的干预分为有对冲的和无对冲的两种干预方式在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由202

2、2网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北

3、京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 具有择时能力的基金经理在牛市时降低现金头寸或提高基金组合的值。 （ ）正确答案： 深圳证券交易所A股证券交易经手费为成交额的01475，双边收取。 （ ）正确答案： 证券公司应当于每个交易日（ ）向交易所报送当日各标的证券融资买人额、融资还款额等数据。A开盘前B13:00前C收盘前D22:00前正确答案：D 证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性( )正确答案：答案为B证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性证券从业考试题目下载7篇 第2篇 基金持有人与基金管理人之间

4、的关系是委托人受益人与受托人之间的关系。（ ）正确答案：基金是委托理财，因此基金持有人与基金管理人之间的关系是委托人受益人与受托人之间的关系。 封闭式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配。( )正确答案： 代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前( )日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项A10B15C30D45正确答案：C10.C基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务方面。根据证券投资基金法，当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而

5、管理人和托管人都不召集时，代表基金份额10 010以上的持有人有权自行召集。此时，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议 事项、议事程序和表决方式等事项。 MA的基本思想是消除股价随机波动的影响，寻求股价波动的趋势它的特点包括( )A滞后性B追踪趋势C助涨助跌性D支撑线和压力线的特性正确答案：ABCD101. ABCDMA的基本思想是消除股价随机波动的影响，寻求股价波动的趋势。它有以下几个特点：追踪趋势。MA能够表示股价的趋势方向，并追踪这个趋势。滞后性。在股价原有趋势发生反转时，由于MA追踪趋势的特征，使其行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势。稳定性。根据移动平

6、均线的计算方法，要想较大地改变移动平均的数值，当天的股价必须有很大的变化，因为MA是股价几天变动的平均值。这个特点也决定了移动平均线对股价反映的滞后性。助涨助跌性。当股价突破移动平均线时，无论是向上还是向下突破，股价都有继续向突破方向发展的愿望。支撑线和压力线的特性。由于MA的上述四个特性，使得它在股价走势中起支撑线和压力线的作用。 截止到2022年2月，已有62家合格境外机构投资者获得中国证监会批准，进入我国证券市场。 （ ）正确答案： 基金合同是约定基金管理人、（ ）和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。A商业银行B基金公司C基金托管人D证券公司正确答案：C证券从业考试题目下载7篇

7、 第3篇 基金托管人只负责资产保管和监督的职责，不具有资金清算的职责。（ ）正确答案：根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。 完全垄断市场可以分为（ ）。A自然完全垄断类型B政府完全垄断类型C机构完全垄断类型D私人完全垄断类型正确答案：BD完全垄断可分为两种类型：(1)政府完全垄断。通常在公用事业中居多，如国有铁路、邮电等部门。(2)私人完全垄断。如根据政府授予的特许专营，或根据专利生产的独家经营以及由于资本雄厚、技术先进而建立的排他性的私人垄断经营。 已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（ ）。A

8、未上市流通股份和已上市流通股份B有限售条件股份和无限售条件股份C外资股和内资股D普通股票和优先股票正确答案：B ( )不属于证券投资者保护基金公司的职责。A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作正确答案：B 恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，包括金融业4种、公用事业6种、地产业9种、其他工商业14种。正确答案： 会员制的证券交易所规定，只有会员派出的入市代表才能进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。

9、（ ）正确答案：A。略证券从业考试题目下载7篇 第4篇 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（ ）。A浮动利率债券B零息债券C附息债券D息票累积债券正确答案：ABCD 技术指标BIAS的参数是( )。A天数B开盘价C收盘价DMA正确答案：A58.ABIAS测算股价与移动平均线的偏离程度，指标选择的参数为天数。 下列不属于委托人权利的是（ ）。A自由选择经纪商B自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C对证券交易过程的知情权D随时变更或撤销委托正确答案：D 基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开，不同基金的资产不必严格分开。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B基金托管人

10、必须将基金资产与自有资产严格分开，不同基金的资产必须严格分开。 42 资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。 ( )正确答案：42 B证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。 第 35 题 上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（）。A5%B10%C15%D20%正确答案：B上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的10%。证券从

11、业考试题目下载7篇 第5篇 目前，我国证券市场推出的权证均为（）。A债券类权证B股本权证C股权类权证D备兑权证D备兑权证在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华

12、内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 目前，我国开放式基金的主要代销机构是（ ）。A商业银行B证券公司C保险公司D投资顾问公司正确答案：A 道一琼斯工业股价平均数由纽约证券交易所编制，并且在纽约时报上公布。（ ）正确答案：道一琼斯工业股价平均数由美国道一琼斯公司编制，并且在华尔街日报上公布。 武

13、士债券的面值为( )。A美元B日元C发行国货币D国际货币单位正确答案：B41.B武士债券是日本以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在日本国内市场发行的、以日元为计值货币的债券。 在基金募集和运作过程中，基金管理人是信息披露义务的唯一当事人。（ ）A正确B错误正确答案：B信息披露义务的当事人有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。 优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括：（ ）A建立和完善独立董事制度B建立有效的激励和约束机制C强化基金托管人的职责D建立发行与管理的分工制度E公募发行基金份额正确答案：ABCD证券从业考试题目下载7篇 第6篇 证券公司的年

14、度报告必须报送的部门是（ ）。A中国证监会B中国证券业协会C公司住所地的中国证监会派出机构D中国证券登记结算公司正确答案：ABCD 合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。A在证券交易所挂牌交易的股票B在证券交易所挂牌交易的债券C证券投资基金D在证券交易所挂牌交易的权证正确答案：ABCD合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括：在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。故四个选项都正确。 证券公司申请融资融券业务试点，其经营证

15、券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （ ）正确答案： （ ）的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。A成长型基金B收入型基金C平衡型基金D混合型基金正确答案：B 证券交易所监察系统中的日常监控包括（ ）。A行情监控B交易监控C机构监控D证券监控正确答案：ABD监察系统中的日常监控包括以下四个方面：行情监控，对交易行情进行实时监控，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，作出判断；交易监控，对异常交易进行跟踪调查；证券监控，对证券卖出情况进行监控，若出现违规卖空，则对相应证券商进行处罚；资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券

16、商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，作出判断。C选项不属于日常监控的内容。 证券投资基金销售管理办法第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格，公司及。；其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。（ ）正确答案：证券投资基金销售管理办法第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。证

17、券从业考试题目下载7篇 第7篇 证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为包括( )。A、未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。B、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。C、通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。D、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益。正确答案：ABCD 影响股票市场价格的最直接因素是（ ）。A清算价值B每股净资产C供求关系D政治因素正确答案：C

18、答案为C。供求关系是影响股票市场价格的最直接因素，其他所有因素都是作用于供求关系而影响股票的市场价格。 收购人应自取得中国证监会的豁免之日起5日内公告其收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。（ ）正确答案：B考点：熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则。见教材第十一章第二节，P425。 股票价格指数具有的功能有（ ）。 A指导资金流动的指挥棒 B从宏观上反映一个国家甚至全球范围内的经济活动状况 C从微观上反映企业生产经营状况是否正常 D当股票价格指数上涨时，股票市场对投资者就会越来越有吸引力正确答案：ABCD 企业改组为股份公司时，对无形资产的处置方式有( )。A整体改组时，作为原企业的折股B作为投资折股，产权归上市公司C产权归控股公司D赠与正确答案：ABC93. ABC无形资产一般采用以下处置方式：当企业整体改组为上市公司的时候，原企业的上级单位享有无形资产产权的折股；当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，有多种处置方式：直接作为投资折股，产权归上市公司；产权归上市公司；无形资产产权由上市公司的控股公司掌握；由上市公司出资取得无形资产的产权。 做市商方式是指交易的买卖价格由做市商报出，交易者在接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易，而交易者之间的委托不直接匹配撮合。正确答案：