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1、证劵从业( 新 )考试答案9辑证劵从业( 新 )考试答案9辑 第1辑各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有()。利率传导机制信用传导机制投资传导机制流动性传导机制A.B.C.D.答案：A解析：各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有利率传导机制、信用传导机制、资产价格传导机制和汇率传导机制。我国证券公司的主要业务包括()。担保业务证券承销与保荐业务证券资产管理业务证券自营A.B.C.D.答案：A解析：按照中华人民共和国证券法的规定，我国证券公司的业务范围包括证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资
2、产管理及其他证券业务。下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。.公司名称.公司成立日期.股票种类.股票编号A：.B：.C：.D：.答案：D解析：股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：.公司名称；.公司成立日期；.股票种类、票面金额及代表的股份数；.股票的编号。股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样。下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是（ ）。股份有限公司的净资产不低于人民币2000万元所筹资金用途符合国家产业政策最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息最近3年没有重大违法违规行为A.B.C.D.答案：
3、C解析：公开发行企业债券，股份有限公司的净资产额不得低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不得低于人民币6000万元。张某向银行申请贷款，需要他人提供担保，陈某系甲有限责任公司的控股股东和董事长，是张某多年好友。张某求助于陈某，希望得到甲公司的担保。甲公司章程规定，公司对外担保须经股东会决议。下列选项正确的是（）。A.甲公司不能为张某提供担保，因为陈某不能向甲公司提供反担保B.甲公司不得为张某提供担保，因为公司法禁止公司为个人担保C.甲公司可以为张某提供担保，但须经股东会决议通过D.甲公司可以为张某提供担保，但陈某不得参加股东会表决答案：C解析： 公司向其他企业投资或者为
4、他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议，据此可知，甲公司可以为张某提供担保，但是须经股东会决议通过，选项A、B错误，选项C正确；公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，张某并不是甲公司的股东，甲公司也不是为其股东陈某提供担保，故陈某不需要回避表决，选项D错误。下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有( )。由董事会过半数选举产生由股东大会表决权23以上通过决定由公司章程规定由董事会主席决定A: . . B: . . C: . . . D: . . 答案：D解析：根据公司法第44条的规定
5、，董事会设董事长1人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20的，应当在该情形发生之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因A.3B.5C.7D.10答案：A解析：证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解
6、决问题的具体措施和期限。证劵从业( 新 )考试答案9辑 第2辑债券的（ ）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性答案：C解析：安全性是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。关于基金费用，说法正确的是（ ）。基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支A.B.C.D.答案：C解析：下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支：
7、基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、基金合同生效后的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、按照国家有关规定和基金合同规定可以在基金财产中列支的其他费用。小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（ ）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及其他制度性规定D.拟订证券交易所年度财务预算、决算方案答案：A解析：总经理行使下列职权：（1）执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作；（2）主持证券交易所的日常工作；（3）拟订并组织实施证券交易所工作计划；（4）拟订证券交易所年度财务预算、决算方案；（5）审定业
8、务细则及其他制度性规定；（6）审定除取消会员资格以外的其他纪律处分；（7）审定除应当由理事会审定外的其他财务管理事项；（8）理事会授予的和证券交易所章程规定的其他职权。总经理由中国证监会任免。副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任。总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定的副总经理代其履行职责。以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。保守客户秘密履行法定信息披露义务完善客户沟通、投诉处理机制不得挪用、侵占客户资金不得开展业务竞争履行公司财务报告披露义务A.B.C.D.答案：C解析：不得开展业务竞争是证券公司与股东之间关系的特别规定。下列属于证券交易所的特征的有（ ）。、有固定的交易场所和
9、交易时间；、交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；、通过公开竞价的方式决定交易价格；、实行公开、公平、公正的原则。A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券交易所的特征有：有固定的交易场所和交易时间；参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；通过公开竞价的方式决定交易价格；集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；实行“公开、公平、公正”的原则，并对证券交易加以严格管理。证券投资基金的作用有()。基金为中小投资者拓宽了投资渠道丰富了大投资者的投资方式有利于证券
10、市场的稳定和发展有利于证券市场的国际化A.、B.、C.、D.、答案：A解析：证券投资基金的作用主要体现在两个方面：(1)基金为中小投资者拓宽了投资渠道。(2)有利于证券市场的稳定和发展。实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁答案：B解析：融资租赁又称设备租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。证劵从业( 新 )考试答案9辑 第3辑下列说法错误的是（ ）。A.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集
11、文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整D.证券（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担任答案：D解析：证券（股票类）发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（ ）核准的证券自营业务资格。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注册地中国证监会派出机构D.证券交易所答案：B解析：按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备中国证监会核准的证券自营业务资格。公开发行股票数量
12、在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于( )家。 A、10B、15C、20D、30答案：C解析：根据证券发行与承销管理办法第7条的规定公开发行股票数量在4亿股(含)以下的有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的应当q1止发行。下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（ ）。A.经中国证监会核定为综合类证券公司B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C.净资本不低于人民币l亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
13、D.中国证监会规定的其他条件答案：C解析：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。下列属于资产证券化参与者的有( )。发起人承销商受托人投资者A.B.C.D.答案：A解析
14、：资产证券化参与者有：发起人、特殊目的机构、信用增级机构、信用评级机构、承销商、服务商、受托人。#2022年3月31日，财政部发行的某期国债距到期日还有3年，面值100元，票面利率年息375，每年付息1次，下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4、45、5。该债券理论价格（P）为（ ）A.106.01B.10.77C.83.56D.96.66答案：D解析：附息债券可以视为一组零息债券的组合。例如，一只年息5、面值100元、每年付息1次的2年期债券，可以分拆为：面值为5元的1年期零息债券+面值为105元的2年期零息债券。 因此，可以用零息债券定价公式分别为其中每只债券定价，加总
15、后即为附息债券的理论价格；也可以直接套用现金流贴现公式进行定价。（ ）属于股东及其行动人持股超过5%的股份，被视为非自由流通股本。A.开发者B.证券投资公司C.国外股份D.战略投资者答案：D解析：公司创建者、家族、高级管理者等长期持有的股份、国有股份、战略投资者持有的股份、员工持股计划，上述四类股东及其行动人持股超过5%的股份，被视为非自由流通股本。证劵从业( 新 )考试答案9辑 第4辑关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（ ）。分享基金财产收益参与分配清算后的剩余基金财产依法转让或者申请赎回其持有的基金份额查阅或者复制机密的基金信息资料A.、B.、C.、D.、答案：B解析：基金份额
16、持有人享有下列权利：分享基金财产收益；参与分配清算后的剩余基金财产；依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；查阅或者复制公开披露的基金信息资料；对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼等。违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.3万元以上30万元以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下答案：A解析：根据公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级
17、以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（ ）。客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；?A：B：C：D：答案：C解析：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交
18、易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为（ ）。不动产证券化信贷资产证券化境内资产证券化债权型证券化A.B.C.D.答案：A解析：根据证券化的基础资产不同可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化（如高速公路收费）、债券组合证券化等类别。基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下B.1倍以上5倍以下
19、；5万元以上50万元以下C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下D.1倍以上10倍以下；10万元以上50万元以下答案：B解析：基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款。证券投资者保护基金公司设立的意义有（ ）。可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充为我国建立国际成熟市
20、场同性的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机A.B.C.D.答案：D解析：以上选项均符合证券投资者保护基金公司设立的意义下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。责令依法处理非法持有的证券没收全部财产没收违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚A.B.C.D.答案：D解析：根据证券法第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖
21、该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。证劵从业( 新 )考试答案9辑 第5辑按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十九条的规定，涉嫌下列哪一情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉（ ）。A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者
22、期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的答案：C解析：涉嫌下列情
23、形之一的，应予立案追诉：（1）单独或者合谋，持有或实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的；（2）单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的；（3）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的；（4）在自己实际控制的账户
24、之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的；（5）单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量50%以上的；（6）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的；（7）证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定，买卖或者持有相关证券，通过对证券或者其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，
25、在该证券的交易中谋取利益，情节严重的；（8）其他情节严重的情形。.要求审查实际控制人资格A.B.C.D.答案：A解析：对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内做出批准或者不予批准的书面决定。经中国证监会批准，证券公司不可以从事（ ）。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为多个客户办理定向资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务答案：C解析：经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办
26、理特定目的的专项资产管理业务。通常把盈利水平高的公司股票称为（ ）。A.绩优股B.高增长型股票C.蓝筹股D.红筹股答案：A解析：公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为“绩优股”，把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为“高增长型股票”，它们在股票市场上通常会有较好的表现。依法设立的公司，由登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。A.公司成立日B.董事会报送登记申请日C.公司开始营业日D.发起人认足股份日答案：A解析：考点：本题考查公司设立登记。公司营业执照签发日期为公司成立日。按照证券公司内部控制指引第二条的规定，下列不属于证券公司内部
27、控制内容的是（ ）。A.经纪业务B.业务创新C.自营业务D.操作风险答案：D解析：证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。下列选项中，属于基金交易费的是（ ）。证管费印花税开户费经手费A.B.C.D.答案：C解析：基金交易费指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。证劵从业( 新 )考试答案9辑
28、 第6辑利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是（ ）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动答案：B解析：套利性资金的流动是利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动 而引起的短期资本流动。下面对证券交易所描述正确的是（ ）。.证券交易所是我国证券自律管理机构.证券交易所是整个证券市场的核心.证券交易所本身可以进行证券买卖.证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统A：.B：.C：.D：.答案：B解析：证券交易所定义。按照证券法第一百零三条规定：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易
29、，实行自律管理的法人。”证券交易所本身不进行买卖证券。未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，处理措施正确的有（ ）。有损害客户利益的行为的，给予警告没收违法所得处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款对直接负责的主管人员撤销任职资格A.B.C.D.答案：D解析：证券公司及其从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。因违反法律、行政法规或者中国证监会有关
30、规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身答案：D解析：下列情形之的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：（l）严重违反法律，行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的（2）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的（3）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的（4）违反
31、法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的（5）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重,应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的（6）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的（7）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或
32、者中国证监会有关规定的活动的（8）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的下列属于设立有限责任公司的条件有( )。股东符合法定人数符合最低注册资本要求有公司住所有公司名称 A、.B、.C、.D、.答案：C解析：根据公司法第23条的规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件：股东符合法定人数；有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；股东共同制定公司章程；有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；有公司住所。上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（ ）。A.增发股票B.股份回购C.股票分割D.股票合并答案：B解析：股份回购是股份公司利用自有资金买回发行在
33、外股份的行为。证券期货投资者适当性管理办法对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（ ）。A.需要具备代销产品的资格B.需要具备落实适当性义务要求的能力C.需要具备一定数量的净资产D.应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求答案：C解析：证券期货投资者适当性管理办法对代销机构适当性管理的要求。证劵从业( 新 )考试答案9辑 第7辑（ ）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A股B股权证证券投资基金A.B.C.D.答案：A解析：根据关于调整证券交易佣金收取标准的通知，其第一条明确规定了我国现行的证券经纪业务佣金标准，A
34、股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。国际长期投资主要包括（ ）。国际信贷国际直接投资国际间接投资贸易资金的流动A.B.C.D.答案：A解析：国际长期投资是指：国际信贷、国际直接投资、国际间接投资。金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前披露债券跟踪信用报告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日答案：D解析：金融债券存续期间，发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用报告。下列关于非公开发行公司债券说法正确的是()。A.是否进行信用评级由证监会确定B.是否进行信用评级由发行人确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由评级机构确定答案：B解析：非公开发行公
35、司债券是否进行信用评级由发行人确定。下列选项中，关于禁止操纵证券市场行为说法正确的是（ ）。单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量以其他手段操纵证券市场与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或者证券交易量在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量A.B.C.D.答案：B解析：禁止任何人以下列手段操纵证券市场：（一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行
36、证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;（四）以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。取得证券执业证书的人员，连续（ ）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。 A、2 B、4 C、3 D、5答案：C解析：取得证券执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于（ ）年。A.5B.10C.20D.30答案：C解析：证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于20年。证劵从业(
37、新 )考试答案9辑 第8辑关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有( )。经营证券经纪业务已满5年公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定已建立完善的客户投诉处理机制 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：I项应为经营证券经纪业务已满3年。项应为最近2年各项风险控制指标持续符合规定。在有限责任公司公司中，（）聘任或解聘公司经理。A.董事会B.股东会C.董事长D.总经理答案：A解析： 董事会的职权之一是决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项
38、。投资者在开放式基金（ ）申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。?A：基金账户开立后B：资金账户开立后C：基金合同生效后D：招募说明书生效后答案：C解析：投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。开放式基金的申购和赎回与认购一样，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理。 虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。责令改正；罚款；撤销公司登记；吊销营业执照。A.、B.、C.、D.、 答案：B解析：虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚违反公
39、司法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于（ ）人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于（ ）人。A.1；2B.2；3C.3；4D.3；5答案：B解析：私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人；具有2年以上投资管
40、理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人。下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（ ）。在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类升级，并向客户解释产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户A.B.C.D.答案：C解析：考查“荐股软件”的主要监管要求，都属于。按照我国公司法和相关法律及公司章程规
41、定，普通股股东享有以下（ ）权利。公司重大决策参与权公司资产收益权剩余财产分配权处置权优先认购权A.B.C.D.答案：A解析：普通股股东权利所包含的内容：包括重大决策参与权、资产收益权和剩余资产分配权、知情权、处置权与优先认购权。证劵从业( 新 )考试答案9辑 第9辑经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（ ）。守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板深化金融监管体制改革管控好金融的高杠杆率和流动性风险A.B.C.D.答案：C解析：经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，可从如下几个方面进行：守住不发生非系统性金融
42、风险的底线，管控好宏观层面的金融的高杠杆率和流动性风险、微观层面的金融机构信用风险以及跨市场跨业态跨区域的影子银行和违法犯罪风险，因此表述不正确；健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板；深化金融监管体制改革，加强监管协同，补齐监管空白。证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50答案：C解析：证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产
43、管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。国内期货交易的保证金比例一般是（ ）。A.5B.7C.10D.15答案：A解析：国内期货交易只需要支付5的保证金即可获得未来交易的权利。证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。集合资产管理合同集合资产管理计划说明书专项资产管理计划书资产托管证明A: . B: . . C: . . D: . 答案：B解析：证券公司推广集合资产管理计划，应当
44、将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司全体董事报告，（ ）个工作日内向公司全体股东报告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20答案：C解析：净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日内向公司全体股东报告。甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以
45、违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元答案：B解析：证券公司、资产托管机构、证券登记结算结构违反规定动用客户结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券市场融资活动是指（ ）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.公司（企业）和个人投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位D.证券公司和普通投资者答案：B解析：证券市场融资活动的定义。证券市场融资活动是指资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。