沃尔玛供应商手册20085.docx

《沃尔玛供应商手册20085.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《沃尔玛供应商手册20085.docx（62页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。

1、Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日 1 RETAIL LINK 上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制的文档，打印出来的不被视为受控制文档。 Wal-Mart Stores, Inc. 供应商工厂厂认证手手册 第 3 修修正版 更新日期：20003 年年9 月月30 日 Wal-MMartt Sttorees, Incc. 220033年100月211日 22 RETAIIL LLINKK 上的的供应商商工厂认认证手册册电子版版是唯一一受控制制的文档档，打印印出来的的不被视视为受控控制文档档。 Wal-MMartt 供应应商工厂厂认证手手册 目录 第一章 引言

2、言. 33 第二章 定义义. 44 第三章 审计计时限. 5 第四章 工厂厂认证审审计程序序. 55 第五章 审计计程序. 8 第六章 工厂厂评估定定义. 9 第七章 拒绝绝进入 / 检检查权. 112 第八章 纠正正行动计计划. 14 第九章 WAAL-MMARTT 供应应商的生生产行为为准则(“三振出出局”政策). 155 第十章 WAAL-MMARTT 的持持续改善善原则. 116 附录 A 供应应商标准准：供应应商的责责任. I 附录 B 审计计重点. VIII 附录 C “供应商商标准” 海报报 申请请表格. XXIIII 附录 D 以电电子邮件件申请. XVVI 附录 E 认证证申

3、请指指引. XVIIII 附录 F 工厂厂认证程程序流程程图. XXXII Wal-MMartt Sttorees, Incc. 220033年100月211日 33 RETAIIL LLINKK 上的的供应商商工厂认认证手册册电子版版是唯一一受控制制的文档档，打印印出来的的不被视视为受控控制文档档。 第一章 引言言 Wal-MMartt 百货货公司的的“工厂认认证” (以以下简称称 FCC ) 计划的的基础是是 Waal-MMartt “供应商商标准 ”，该供应应商标准准是随时时间推移移而不断断更新，反反映日趋趋紧密的的全球社社区之敏敏感问题题。请看看附录 A 的 WWal-Marrt “供

4、应商商标准”。该计计划的目目的是为为了确保保 Waal-MMartt 百货货公司所所购 买的货品符符合其标标准。 Wal-MMartt 的“供应商商标准”涵盖健健康及安安全问题题、报酬酬、工时时、童工工、歧视视、遵守守相关国国 家法律规定定，以及及 Waal-MMartt 或其其指派的的第三方方之检查查权等。FFC 审审计计划划是用来来确保制制造 商以符合 Wall-Maart“供应商商标准”的方式式来生产产商品。 我们需要强强调的是是 Waal-MMartt 有一一套供应应商标准准，工厂厂认证审审计员的的责任是是确保供供应商遵遵 守这些标准准。 除了为 WWal-Marrt 找找出风险险之外

5、, 工厂厂认证计计划还有有其它三三个基本本宗旨： 1. 核实实管理实实务 2. 让工工厂清楚楚了解并并遵守当当地的法法律规定定和 WWal-Marrt 标标准的要要求。 3. 鼓励励实施必必要的改改变，为为那些供供应我们们百货公公司顾客客所需商商品的员员工改善善生活素素质。 Wal-MMartt Sttorees, Incc. 220033年100月211日 44 RETAIIL LLINKK 上的的供应商商工厂认认证手册册电子版版是唯一一受控制制的文档档，打印印出来的的不被视视为受控控制文档档。 第二章 定义义 下列的词汇汇当使用用于本手手册、审审计及认认证时将将具有以以下的意意义： . W

6、all-Maart Wal-MMartt 百货货集团及及其附属属公司。 . 供应商商 Wal-MMartt 百货货集团和和其附属属公司与与之签约约提供货货品 / 服务务的供应应商。 . 美国本本土 进进口供应应商 提供商品给给 Waal-MMartt 销售售的供应应商，但但是 WWal-Marrt 既既非这些些商品的的注册进进口商 也非制造商商。 Wal-MMartt 美国国本土进进口供应应商的工工厂认证证计划，包包括第三三方对工工厂条件件的审计计。供应应 商负责申请请和支付付这类的的审计的的费用，并并纠正不不符合标标准的结结果。 . 直接进进口供应应商 Wal-MMartt 是注注册的进进口

7、商。 . 工厂 生产 Waal-MMartt 百货货公司销销售的商商品之工工厂。生生产的定定义是将将购买的的物料转转变或组组装为 成品。 . 认证 有关 Waal-MMartt 供应应商标准准的审计计 评估估程序；审计结结果和相相应评估估的报告告文件。 . 审计员员 执行审计的的人员，可可能是 Wall-Maart 的雇员员或 WWal-Marrt 认认可的会会计师事事务所的的第三方方 审计员。 . 审计 由审计员进进行的评评估程序序，该评评估程序序将形成成供应商商的工厂厂之审计计结果。 . 评估 审计结果，根根据供应应商标准准和审计计期间在在工厂发发现的违违规。 . 不合格格 不符合工厂厂认

8、证程程序和标标准的供供应商 / 工工厂的状状态。该该状态用用于管理理不符合合和 / 或不不 合作的供应应商 / 工厂厂，它不不应该和和工厂认认证结果果混淆。 Wal-MMartt Sttorees, Incc. 220033年100月211日 55 RETAIIL LLINKK 上的的供应商商工厂认认证手册册电子版版是唯一一受控制制的文档档，打印印出来的的不被视视为受控控制文档档。 第三章审审计时限限 年度审计 我们要求生生产 WWal-Marrt 商商品的工工厂每年年接受审审计一次次。评估估结果可可能需要要安排后后续的跟跟 进审计。 供应商必须须确保年年审及时时安排并并在上一一次审计计的一年

9、年内进行行。供应应商必须须确保工工厂的年年审申请在每年年失效日日期的 60 天之前前完成。工工厂的失失效日期期为每年年的初审审日期 (月/日) ，或， 如果工厂曾曾经进行行过再激激活，其其工厂的的失效日日期则为为每年被被成功地地激活的的审计 (结果果非黄则绿) 日日期 (月/日日)工厂厂必须备备妥过去去 122 个月月的考勤勤记录和和薪资表表，以供供初次和和年度审审计。 安排跟进审审计 如果工厂评评估结果果要求跟跟进审计计，那么么，供应应商有责责任和相相应的全全球采购购办公室室协调和和安排重新跟进进审计。没没有及时时跟进审审计的 / 工工厂将被被评为“不合格格”。(请请参考工工厂评估估定义 中

10、的“不合合格”) 只有在工厂厂递交了了可被接接受的纠纠正行动动计划后后，跟进进审计方方可安排排。(请请参考“工厂纠纠正行动计划”) 跟进审计 在跟进审计计期间，审审计员将将会查核核导致工工厂上次次评估结结果的问问题。如如果所有有的问题题皆已被被纠正，工厂厂将获得得新的评评估结果果。但是是偶尔，审审计员会会在跟进进审计期期间注意意到其它它不符合合标准的情况况。遇此此情况，审审计员将将会谨慎慎地评估估违规事事项。 第四章 工厂厂认证审审计程序序 1. 工厂厂认证程程序必须须先由供供应商提提出申请请。 2. 工厂厂审计应应该在 Wall-Maart 产品开开始生产产的300 天之之前完成成。对供供应

11、商而而言，这这意味 着供应商至至少要在在 Waal-MMartt 产品品开始生生产的 90天天 之前前提出工工厂认证证申请。 3. 年度度审计应应该在初初审日之之后一年年内进行行。年审审审计必必须在每每年的失失效日期期前的 60 天以内完成成，以避避免认证证失效。供供应商有有责任确确保工厂厂在适当当日期接接受审计计。 直接进口供供应商 为了启动审审计程序序，供应应商必须须递交“认证申申请” 表格格。该表表格可以以从全球采购商处处取得。若若业务是是通过全全球采购购办公司司各办事事处 (直接进进口供应应 商) 进行行，审计计通常要要在出货货日期前前 600 日进进行。 美国本土进进口供应应商 Wa

12、l-MMartt Sttorees, Incc. 220033年100月211日 66 RETAIIL LLINKK 上的的供应商商工厂认认证手册册电子版版是唯一一受控制制的文档档，打印印出来的的不被视视为受控控制文档档。 为了启动审审计程序序，供应应商必须须从 RRetaail Linnk 上上获取“认证申申请”表格 并以邮件方式式递交.美国本本土进口口供应商商的工厂厂审计通通常在递递交审计计申请书书后 的 30-45 日内进进行。 一般来讲,认证内内容,评评估结果果信件及及其它附附加文件件将会在在 2 周内告告知。 日程安排 审计日程是是由 WWal-Marrt 全全球采购购办公室室或授权

13、权的第三三方机构构安排。第第三方 审计员已经经收到指指示，凡凡与 WWal-Marrt 相相关的供供应商和和 / 或工厂厂的来电电，都 将转告 WWal-Marrt 工工厂认证证部门。 承包商和分分包商 有时候，承承包商可可能雇佣佣另一家家工厂来来分担订订单上部部分或全全部的生生产。如如果承包供应应商雇佣佣工厂来来生产任任一部分分商品，该该工厂便便被视为为分包商商。 在以下情况况下,分分包商工工厂将需需要进行行工厂认认证： A. 分包包商负责责生产销销售给 Wall-Maart 的产品品的主要要制造程程序； B. Waal-MMartt 商标标被转送送到这样样的工厂厂作为组组装的一一部分。.

14、供应商有责责任公开开所有被被用来制制造 WWal-Marrt 商商品的分分包商的的情况。 纠正行动计计划 工厂审计中中若发现现有不符符合标准准的事项项，供应应商则必必须在安安排跟进进审计日日 程之前，递递交纠正正行动计计划以及及相关支支持文件件（例如如已纠正正违规的的照片、已纠正违规规的复印印件等），细细节请参参考第八八章。 4. 在收收到年度度审计或或跟进审审计内容容的时候候，供应应商有责责任在审审计结果果信件中中所述的的期限内跟进违违规的纠纠正并积积极配合合Wall-Maart 工厂认认证部门门。 5. 若拒拒绝 WWal-Marrt 指指派的审审计员进进入工厂厂进行审审计,该该工厂将将自

15、动被被评为“不合格格” （细节请参参照第七七章）。不不能进入入工厂，审审计员便便无法判判断工厂厂是否符符合 “供应商商标准”。若若审计的的对象是是美国本本土进口口供应商商的工厂厂，则将将收取相相应的审审计费用用。 6. 认证证进度的的最大障障碍是不不完整或或不正确确的工厂厂联系信信息，以以及工厂厂管理团团队不熟熟悉审计以及有有关工厂厂及其管管理团队队的审计计要求。万万一拒绝绝提供记记录或雇雇员访谈谈，工厂厂将被评为“不合格格”。我们们非常鼓鼓励供应应商让他他们的工工厂熟悉悉 Waal-MMartt 供应应商标准的要求。 审计重点 Wal-MMartt Sttorees, Incc. 22003

16、3年100月211日 77 RETAIIL LLINKK 上的的供应商商工厂认认证手册册电子版版是唯一一受控制制的文档档，打印印出来的的不被视视为受控控制文档档。 Wal-MMartt 会不不断地评评估和更更新其审审计的相相关项目目清单。请请参照附附录 BB ，附附录 BB 所列列的项目并非全部部。相反反的，它它只是为为了让供供应商对对 Waal-MMartt 如何何看待不不符合其其供应商商标准的的相关问题有有一个基基本的了了解。该该清单将将会不时时地被更更新和修修正。 Wal-MMartt Sttorees, Incc. 220033年100月211日 88 RETAIIL LLINKK 上

17、的的供应商商工厂认认证手册册电子版版是唯一一受控制制的文档档，打印印出来的的不被视视为受控控制文档档。 第五章 审计计程序 审计 我们会优先先采用精精通当地地语言的的审计团团队。 审计前会议议 当审计人员员刚到达达工厂，与与工厂的的管理层层会面，工工厂的管管理层应应提供填填写完毕毕的工厂厂问卷，该问卷卷包含在在每个供供应商所所收到的的一整套套工厂认认证文件件内。审审计人员员将确认认所有的的工厂信息。 工厂巡视 会议结束后后，审计计员将巡巡视工厂厂一周。 通常，审审计员是是在尽可可能少的的工厂管管理层协协助之下下 巡视工厂。在在尽可能能少的监监视之下下，审计计员才能能以最有有效率的的方式进进行审

18、计计。当然然，工厂厂巡视所需的的时间不不一，视视工厂规规模大小小而定。 审计员将在在生产区区域与员员工进行行简短的的对话,询问机机械操作作及其它它与 WWal-Marrt 供供应商标标准 相关的问题题。另外外，审计计员可能能衡量空空间、测测试防火火设备和和其它设设备以确确保其处处于受控控状态，并检查查维修保保养记录录。 巡视结束时时，审计计员将要要求有关关人事、工工时和工工资记录录的文件件。 工工资记录录检查所所需的时时间 不一，视工工厂规模模大小而而定。 雇员面谈 雇员面谈被被视为评评估行为为守则（供供应商标标准）事事宜的行行业标准准。Waal-MMartt 认为为雇员的的意见 是审计过程程

19、中重要要的一部部分。认认证发现现和观察察到的问问题可通通过这类类面谈获获得确认认。 雇员面谈是是在生产产区以外外的私人人空间进进行。理理想状况况下,工工厂应该该提供一一个私人人房间。无无论在任何情况况下，面面谈都不不可以在在工厂管管理层或或他们的的代表在在场时进进行。面面谈的目目的是发发现雇员有哪些些和审计计有关的的事项要要说明。 面谈通常需需要 55 到 15 分钟的的时间，面面谈员工工不少于于 155 位，也也不超过过 255 位，视视工厂规规模 大小而定。理理想情况况是，面面谈对象象应包括括工厂男男、女两两性和不不同部门门的员工工。但是是最好能能够面谈担任任主要生生产职位位的员工工。通常

20、常，审计计员会在在巡视工工厂时挑挑选面谈谈对象。但但是，有有一些员工可可能在检检查文件件时凸现现而被要要求面谈谈。 工厂访问总总结 审计所发现现的内容容将会在在结束会会议上与与工厂进进行总结结。不符符合 WWal-Marrt 供供应商标标准的部部分将被提出出并与工工厂管理理层讨论论，同时时要求纠纠正行动动，然后后正式纳纳入纠正正行动计计划中。 审计员会留留下一份份签名的的审计情情况报告告给工厂厂管理人人员保存存，这样样工厂便便有一份份该次审审计期间观察到到的缺点点纪录。 Wal-MMartt Sttorees, Incc. 220033年100月211日 99 RETAIIL LLINKK 上

21、的的供应商商工厂认认证手册册电子版版是唯一一受控制制的文档档，打印印出来的的不被视视为受控控制文档档。 第六章 工厂厂评估定定义 所有生产 Wall-Maart 商品的的工厂都都必须接接受检查查，以确确认其产产品是在在符合 Wall-Maart 供应商商标准的条件件下所生生产。 工厂在在接受工工厂认证证检查及及审计之之后，将将会收到到一份审审计评估估结果。审计评评估结果果及其标标准分为为以下几几种： . 绿色 . 黄色 . 红色 . 永久取取消资格格 绿色 以下是工厂厂被评为为绿色后后的一些些影响： . 货品可可装运 . 可以接接新订单单 . 纠正行行动计划划 若若需要纠纠正行动动计划： .

22、直接进进口供应应商 . 纠正正行动计计划必须须在从审审计日算算起的 90 日内收收到。供供应商若若没有做做 到， 有关工厂将将被评为为“不合格格” 。若若纠正行行动计划划可以被被接受 ，从初初审日算算起 ，审计计的有效效期将维维持一年年。 . 美国本本土进口口供应商商 . 从供供应商收收到评估估结果的的那一天天算起 90 日内，WWal-Marrt 必必须收到到供应商商的纠正行动计计划。供供应商若若没有做做到，有有关工厂厂将被评评为“不合格格”。若纠纠正行动计划划可以被被接受，审审计有效效期从初初审日算算起， 将维持持一年。 黄色 以下是工厂厂被评为为黄色后后的一些些影响： . 货品可可装运

23、. 可以接接新订单单 . 纠正行行动计划划：工厂厂必须提提交纠正正行动计计划和支支持文件件。若没没有做到到，工厂厂将被评评为“不合格”。 . 直接进进口供应应商 . Waal-MMartt 必须须在从审审计日算算起的 15 日内收收到纠正正行动计计划。 . 美国本本土进口口供应商商 . 从供供应商收收到评估估结果的的那一天天算起 45 日内，WWal-Marrt 必必须收到到供应商商的纠正行动计划划。 . 从审计计日算起起的 1120 日内，工工厂会接接受跟踪踪审计。工工厂 / 供应应商有责责任使工工厂在允允许的时间内接接受进行行跟踪审审计。若若没有做做到，工工厂 / 供应应商将被被评为“不合

24、格格”。 . 若发现现跟踪审审计结果果与纠正正行动计计划不一一致，工工厂将被被评为“不合格格”。 . 若收到到 3 个黄色色评估结结果，工工厂将被被评为“不合格格”。 . 不断改改进工时时者例外外 若工厂只因因为违反反工时而而收到 3 个个黄级评评估结果果，但是是工厂在在减少工工时方面面已经呈呈现明显 的的改进，WWal-Marrt 可可能决定定不将工工厂评为为“不合格格”。 工工厂将会会在收到到黄Wal-MMartt Sttorees, Incc. 220033年100月211日 110 RETAIIL LLINKK 上的的供应商商工厂认认证手册册电子版版是唯一一受控制制的文档档，打印印出来

25、的的不被视视为受控控制文档档。 色评估结果果后的 1200 日内内接受跟跟踪审计计。 工工厂在工工时方面面 必须须向着一一周 660 小小时的行业标准准努力。工工厂管理理层需要要清楚地地在其纠纠正行动动计划中中提出改改善计划划。 审计员也需需要确认认工厂从从一次到到下一次次访问所所作的改改进模式式。 不不断改进进的模式式将被记录在审审计报告告中，作作为例外外的凭据据。 . 若跟踪踪审计结结果与纠纠正行动动计划相相符，审审计的有有效期将将从初始始审计日日/ 年年审日算算起持续续一年。 红色 以下是工厂厂被评为为红色结结果的一一些影响响： . 货品可可装运 . 可以接接新订单单 . 纠正行行动计划

26、划：工厂厂必须提提出纠正正行动计计划和支支持文件件。若没没有做到到，工厂厂将被评评为“不合格”。 . 直接进进口供应应商 . Waal-MMartt 必须须在从审审计日算算起的 15 日内收收到纠正正行动计计划。 . 美国本本土进口口供应商商 . 从供供应商收收到评估估结果的的那一天天算起 45 日内，WWal-Marrt 必必须收到到供应商商的纠正正行动计划。 . 跟踪审审计必须须在审计计日 之之后的 60 日内进进行，否否则工厂厂将被 评为“不合格格”。 . 若收到到 2 个红色色评估结结果，工工厂将被被评为“不合格格”。 . 若发现现跟踪审审计结果果与纠正正行动计计划不一一致，工工厂将被

27、被评为“不合格格”。 . 若跟踪踪审计结结果与纠纠正行动动计划相相符，审审计的有有效期将将从初审审日/年年审日算算起持续续一年。 永久取消资资格 以下是工厂厂被评为为“永久取取消资格格”的一些些后果：(“永久取取消资格格”的评估估结果可可能是因 为违反反童工法法、强迫迫劳工、体体罚、非非法运输输、歧视视、侵犯犯人权和和 / 或不安安全的工工作环境境等等。) . 不准出出货 . 万一货货品已离离开港口口，只有有零售市市场同意意货品才才会被接接受。 . 所有未未完成的的订单将将自动被被取消。 “不合格”的程序序 “不合格”不应该该和工厂厂认证结结果混淆淆。它的的作用是是管理不不符合新新的工厂厂认证

28、程程序及其其标准的供应商商 / 工厂。它它就象一一个暂存存中心一一样将不不符合和和 / 或不合合作供应应商 / 工厂厂放置起起来。 在工厂认证证程序中中，工厂厂可能会会被“不合格格”。以下下是工厂厂 被“不合格格”的几个个原因： . 跟踪审审计结果果发现与与所递交交的纠正正行动计计划不一一致。 . 工厂收收到 33 个黄黄色评估估结果 . 工厂收收到 22 个红红色评估估结果 . 工厂 / 供供应商没没有在期期限内根根据评估估结果提提出纠正正行动计计划 . 工厂没没有在期期限内进进行跟踪踪审计 . 违反检检查的权权利 Wal-MMartt Sttorees, Incc. 220033年100月

29、211日 111 RETAIIL LLINKK 上的的供应商商工厂认认证手册册电子版版是唯一一受控制制的文档档，打印印出来的的不被视视为受控控制文档档。 . 工厂拒拒绝审计计人员进进入工厂厂或员工工宿舍 . 工厂没没有提供供工厂和和 / 或人事事记录 . 工厂拒拒绝审计计人员进进入或检检查记录录的要求求 . 工厂拒拒绝员工工接受面面谈 因连续几次次评估结结果而导导致“不合格格” . 黄色 + 黄黄色 + 黄色色 = *不合合格 . 黄色 + 黄黄色 + 红色色 = 不合格格 . 黄色 + 红红色 + 黄色色 = *不合合格 . 黄色 + 红红色 + 红色色 = 不合格格 . 红色 + 黄黄色

30、+ 黄色色 = *不合合格 . 红色 + 黄黄色 + 红色色 = 不合格格 . 红色 + 红红色 = 不合合格 *注意：工工厂必须须在一次次到下一一次审计计之间表表现出明明显的改改善。不不合格豁豁免是根根据改善善的程度和违反反的种类类而评定定。 工厂被评为为“不合格格”的后果果 . 从工厂厂被审计计之日起起的 990 日日内，不不下新的的 / 未来的的订单给给工厂。 . 在工厂厂维持在在“不合格格”状态期期间，不不能接订订单。 . 在工厂厂被评为为“不合格格”之前的的所有订订单可以以被生产产出货。 从“不合格格”的状态态中解除除 . 供应商商必须首首先解决决导致工工厂“不合格格”的问题题。 .

31、 供应商商必须提提交纠正正行动计计划及所所有的支支持文件件给全球球采购办办公室 / 工工厂认证证协调员。 . 供应商商必须在在希望工工厂可以以恢复业业务的日日期之前前至少 30 日，递递交 “认证申申请” 给全全球采购办公室室 / 工厂认认证协调调员。 . 下订单单之前，工工厂必须须接受完完整的第第三方审审计，并并获得一一个黄色色或更好好的评估估结果。供应商将负负担第三三方审计计费用。 . 若工厂厂没有得得到可被被接受的的第三方方审计评评估结果果，它将将维持在在“不合格格” 状态态。 当工厂准备备好接受受重新审审计时，供供应商可可以再次次递交“认证申申请”。供应应商将负负担所有的第三方方审计费

32、费用。 供应商的表表现 Wal-MMartt 鼓励励供应商商发展和和改善他他们工厂厂的条件件以符合合 Waal-MMartt 的标标准。所所有供应应商应该注意，以以下数据据将会通通过特别别报告而而被监察察： . “不合合格”工厂的的数目 . 由于“不合格格”而不再再被使用用的工厂厂数目 Wal-MMartt Sttorees, Incc. 220033年100月211日 112 RETAIIL LLINKK 上的的供应商商工厂认认证手册册电子版版是唯一一受控制制的文档档，打印印出来的的不被视视为受控控制文档档。 第七章 拒绝绝检查 / 检检查权 Wal-MMartt 百货货集团的的供应商商协议

33、规规定，供供应商必必须允许许审计人人员进入入他们的的生产工工厂，以以确 保每一一间工厂厂都符合合 Waal-MMartt 百货货集团的的供应商商标准。 为了让供应应商了解解 Waal-MMartt 如何何看待和和供应商商标准相相关的“拒绝进进入 / 检查查权”问题，以以下举出一些例例子。 . 审计员员被准许许检查所所有的设设施，但但是不被被允许检检查文件件或宿舍舍。 . 若检查查是经由由工厂管管理部门门 / 供应商商所安排排，在到到达工厂厂后又毫毫无理由由地拒绝绝进入。 . 据工厂厂管理部部门的说说法，整整个工厂厂只有一一个单位位生产 Wall-Maart 的产品品，但是是其它单单位的员工 被

34、被观察到到在所谓谓的“专用”工厂工工作。那那么，整整个工厂厂 (所所有的建建筑物) 都必必须被审计。 . 偶尔工工厂管理理层会拒拒绝提供供相关的的记录，理理由是那那些记录录已经送送到另一一个国家家 / 办公室，或负责责人员请请假等等等，因此此，工厂厂不能提提供要求求的信息息。同样样，对于于有关面面谈的要求，工厂厂可能借借口说负负责授权权人员不不在，因因此，不不能进行行员工面面谈。 . 对于诸诸如此类类的例子子，审计计员应仔仔细观察察情况。如如果审计计员认为为工厂的的理由可可以被接接受，那就应应该做特特殊安排排。除非非相关文文件已被被检查，以以及必要要的员工工面谈已已做完，否否则工厂不应应该收到

35、到任何审审计评估估。 . 如果工工厂无法法提供员员工的人人事信息息，就成成为检查查权的问问题。 既然 Waal-MMartt 供应应商在签签署供应应商合同同时便被被告知审审计要求求，并且且 Waal-MMartt 已提提供所有有供应商“工工厂认证证”手册，所所以他们们知道或或应该知知道审计计所要求求的文件件。 如果审计员员被拒绝绝进入工工厂、宿宿舍或检检查相关关文件（包包括工资资表、工工作时间间卡、合合同、员员工面谈等），后后果会相相当严重重。 “拒绝进入入 / 检查权权” 的后后果如下下： . 所有订订单将被被取消。 . 在工厂厂遵照要要求并经经过审计计确认符符合标准准之前,工厂不不能接新新

36、订单。 . 不准出出货。 . 所有尚尚未出货货的产品品将被取取消。 . 在使用用第三方方认证公公司重新新审计并并得到可可被接受受的审计计结果之之后，工工厂才可可以被激激活。 . 一旦工工厂的订订单被取取消，这这些订单单便不可可以再被被激活。，如如要继续续相关业业务,供供应商的的工厂必须重重新接单单。 如何解除“拒绝检检查 / 检查查权” 状态态 . 任何时时候供应应商 / 工厂厂准备就就绪，便便可恢复复和 WWal-Marrt 的的业务。 . 供应商商必须递递交一份份“认证申申请”给相关关的全球球采购办办公室。 Wal-MMartt Sttorees, Incc. 220033年100月211

37、日 113 RETAIIL LLINKK 上的的供应商商工厂认认证手册册电子版版是唯一一受控制制的文档档，打印印出来的的不被视视为受控控制文档档。 . 工厂必必须接受受第三方方的全面面审计。供供应商将将自行负负担第三三方审计计费用。 Wal-MMartt Sttorees, Incc. 220033年100月211日 114 RETAIIL LLINKK 上的的供应商商工厂认认证手册册电子版版是唯一一受控制制的文档档，打印印出来的的不被视视为受控控制文档档。 第八章 纠正正行动计计划 (CAPP) 供应商 / 工厂厂必须根根据工厂厂评估，递递交一份份纠正行行动计划划 (简简称 CCAP)。 美

38、国本土进进口供应应商的CCAP 如同在前面面有关评评估部分分所述，WWal-Marrt 必必须在下下列的期期限内收收到 CCAP： . 得到绿绿色评估估结果,，CAAP必须须在从供供应商收收到评估估结果之之日算起起的 990 日日内递交交。 . 得到黄黄色评估估结果，CCAP必必须在从从供应商商收到评评估结果果之日算算起的 45 日内递递交。 . 得到红红色评估估结果，CCAP必必须在从从供应商商收到评评估结果果之日算算起的 45 日内递递交。 美国本土进进口供应应商的 CAPP 记录录 用电子邮件件或包裹裹方式将将文件寄寄给 WWal-Marrt 工工厂认证证部 (请看附附录 EE 上的的电

39、邮地地址)。 要求某些文文件记录录是为了了表明纠纠正行动动已经履履行。 只有通过跟跟踪审计计，才能能表明工工厂是否否已符合合标准。 工资和工时时的违规规需要最最新的签签名工资资表复印印件和相相应的工工作时间间卡取样样。Waal-MMartt 非常常鼓励采用电电子计时时器和公公开透明明的工资资计算方方法。 . 工时是是指法律律所规定定的合法法工作日日或轮班班之时数数。 . 加班时时数是指指超出法法律规定定的合法法工作日日之时数数。 . Wall-Maart 不认可可综合工工时制或或其它与与相关的的国家标标准工时时不符的的合同协协议。 无论在任何何情况下下，Waal-MMartt 都不不允许其其商

40、品在在任何不不监督员员工出生生日期 / 年年龄并登登记在人事纪录的的工厂里里生产。 大多数的歧歧视、骚骚扰和虐虐待只有有凭借跟跟踪审计计才能确确认是否否已改正正。政策策修改纪纪录的复复印件和政策修修改公告告照片、签签名的雇雇员会议议协议复复印件等等，均可可被视作作采用纠纠正行动动的记录录而接受。工工作环境境的违规规可以通通过照片片显示纠纠正的部部分。 检查权包括括工厂生生产场所所、人事事记录、其其它相关关的工厂厂纪录、宿宿舍和员员工面谈谈等。在在重新安排跟踪审审计日程程之前，需需要递交交相关信信息的照照片和复复印件。 注意：所有有作为履履行纠正正行动证证明的文文件，应应该在递递交之前前翻译妥妥

41、当。新新的工资资计算方方法的详细说明明必须同同工资表表一并递递交。所所有的支支持照片片和复印印件必须须注明工工厂名称称和国家家。 直接进口供供应商的的 CAAP 供应商 / 工厂厂必须根根据工厂厂评估结结果递交交一份纠纠正行动动计划 （CAAP）。如如同在前前面有关关评估部分所述述，Waal-MMartt 必须须在下列列的期限限内收到到 CAAP： . 得到绿绿色评估估结果的的，CAAP从供供应商收收到评估估之日算算起的 90 日内递递交 . 得到黄黄色评估估结果的的，CAAP从供供应商收收到评估估结果之之日算起起的 115 日日内递交交 . 得到红红色评估估结果的的，CAAP从供供应商收收到评估估结果之之日算起起的 115 日日内递交交 直接进口供供应商的的 CAAP 记记录 Wal-MMartt Sttorees, Incc. 220033年100月211日 115 RETAIIL LLINKK 上的的供应商商工厂认认证手册册电子版版是唯一一受控制制的文档档，打印印出来的的不被视视为受控控制文档档。 绿色结果的的 CAAP 绿色评估结结果若需需要 CCAP，它它必须包包含所有有支持文文件，如如照片等等。 黄色和红色色评估结结果的 CA