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1、机械股份有限公司信息披露事务管理制度第一章 总则第一条 为为规范山山东XXX机械股股份有限限公司（以以下简称称“公司”）信息息披露行行为，加加强信息息披露事事务管理理，保护护投资者者合法权权益，根根据中中华人民民共和国国公司法法（“公司法法”）、中中华人民民共和国国证券法法（“证券法法”）、上上市公司司治理准准则、上上市公司司信息披披露管理理办法、深深圳证券券交易所所股票上上市规则则及中中小企业业板投资资者权益益保护指指引等等有关规规定，制制定本制制度。 第二条 公公司披露露信息应应真实、准准确、完完整、及及时，不不得有虚虚假记载载、误导导性陈述述或者重重大遗漏漏。 第三条 公公司董事事、监事
2、事、高级级管理人人员应当当忠实、勤勤勉地履履行职责责，保证证披露信信息的真真实、准准确、完完整、及及时、公公平。 第四条 内内幕信息息依法披披露前，任任何知情情人不得得公开或或者泄露露该信息息，不得得利用该该信息进进行内幕幕交易。 第五条 公公司信息息披露文文件主要要包括招招股说明明书、募募集说明明书、上上市公告告书、定定期报告告和临时时报告等等。 第六条 公公司依法法披露信信息，应应将公告告文稿和和相关备备查文件件报送深深圳证券券交易所所审核、登登记，并并在中国国证券监监督管理理委员会会（以下下简称“中国证证监会”）指定定的媒体体发布。 在公司网站站及其他他媒体发发布信息息的时间间不得先先于
3、指定定媒体，不不得以新新闻发布布或者答答记者问问等任何何形式代代替应当当履行的的报告、公公告义务务，不得得以定期期报告形形式代替替应当履履行的临临时报告告义务。 第七条 公公司应将将信息披披露公告告文稿和和相关备备查文件件报送中中国证监监会山东东监管局局（以下下简称“山东证证监局”），并并置备于于公司住住所供社社会公众众查阅。 第八条 公公司信息息披露文文件应采采用中文文文本。同同时采用用外文文文本的，应应保证两两种文本本的内容容一致。两两种文本本发生歧歧义的，以以中文文文本为准准。 第二章 信信息披露露的内容容及披露露标准第一节 招招股说明明书、募募集说明明书与上上市公告告书第九条 公公司编
4、制制招股说说明书应应符合中中国证监监会的相相关规定定。凡是是对投资资者作出出投资决决策有重重大影响响的信息息，均应应在招股股说明书书中披露露。 公开发行证证券的申申请经中中国证监监会核准准后，在在证券发发行前公公告招股股说明书书。第十条 公公司董事事、监事事、高级级管理人人员应对对招股说说明书签签署书面面确认意意见，保保证所披披露的信信息真实实、准确确、完整整。招股股说明书书应加盖盖公司公公章。 第十一条 证券发发行申请请经中国国证监会会核准后后至发行行结束前前，发生生重要事事项的，公公司应向向中国证证监会书书面说明明，并经经中国证证监会同同意后，修修改招股股说明书书或者作作相应的的补充公公告
5、。 第十二条 公司申申请证券券上市交交易，应应按照深深圳证券券交易所所的规定定编制上上市公告告书，并并经深圳圳证券交交易所审审核同意意后公告告。 公司董事、监监事、高高级管理理人员应应对上市市公告书书签署书书面确认认意见，保保证所披披露的信信息真实实、准确确、完整整。上市市公告书书应加盖盖公司公公章。第十三条 招股说说明书、上上市公告告书引用用保荐人人、证券券服务机机构的专专业意见见或者报报告的，相相关内容容应当与与保荐人人、证券券服务机机构出具具的文件件内容一一致，确确保引用用保荐人人、证券券服务机机构的意意见不会会产生误误导。 第十四条 本制度度第九条条至十三三条关于于招股说说明书的的规定
6、适适用于公公司债券券募集说说明书。 第十五条 公司在在非公开开发行新新股后，应应当依法法披露发发行情况况报告书书。 第二节 定定期报告告第十六条 公司应应披露的的定期报报告包括括年度报报告、中中期报告告和季度度报告。 第十七条 年度报报告中的的财务会会计报告告应当经经具有证证券、期期货相关关业务资资格的会会计师事事务所审审计。 中期报告中中的财务务会计报报告可以以不经审审计，但但有下列列情形之之一的，必必须审计计：（一）拟在在下半年年进行利利润分配配、公积积金转增增股本或或弥补亏亏损的； （二）拟在在下半年年申请发发行新股股或可转转换公司司债券等等再融资资事宜，根根据有关关规定需需要进行行审计
7、的的； （三）中国国证监会会或深圳圳证券交交易所认认为应进进行审计计的其他他情形。 季度报告中中的财务务资料无无须审计计，但中中国证监监会或深深圳证券券交易所所另有规规定的除除外。 第十八条 年度报报告应当当在每个个会计年年度结束束之日起起4个月月内，中中期报告告应当在在每个会会计年度度的上半半年结束束之日起起2个月月内，季季度报告告应当在在每个会会计年度度前3个个月、99个月结结束后的的1个月月内编制制完成并并披露。第第一季度度季度报报告的披披露时间间不得早早于上一一年度年年度报告告的披露露时间。 第十九条 公司董董事、高高级管理理人员应应当对定定期报告告签署书书面确认认意见。监监事会应应当
8、提出出书面审审核意见见，说明明董事会会的编制制和审核核程序是是否符合合法律、行行政法规规和中国国证监会会的规定定，报告告的内容容是否能能够真实实、准确确、完整整地反映映上市公公司的实实际情况况。 董事、监事事、高级级管理人人员对定定期报告告内容的的真实性性、准确确性、完完整性无无法保证证或者存存在异议议的，应应当陈述述理由和和发表意意见，并并予以披披露。 第二十条 公司预预计经营营业绩发发生亏损损或者发发生大幅幅变动的的，应当当及时进进行业绩绩预告。 第二十一条条 定期期报告披披露前出出现业绩绩泄露，或或者出现现业绩传传闻且公公司证券券及其衍衍生品种种交易出出现异常常波动的的，公司司应及时时披
9、露本本报告期期相关财财务数据据。 第二十二条条 定期期报告中中财务会会计报告告被出具具非标准准审计报报告的，公公司董事事会应针针对该审审计意见见涉及事事项作出出专项说说明。 第二十三条条 年度度报告、中中期报告告和季度度报告的的内容、格格式及编编制规则则，按中中国证监监会和深深圳证券券交易所所的相关关规定执执行。 第三节 临临时报告告第二十四条条 临时时报告是是指公司司按照法法律、法法规和规规范性文文件发布布的除定定期报告告以外的的公告，包包括但不不限于重重大事件件公告、董董事会决决议、监监事会决决议、股股东大会会决议、应应披露的的交易、关关联交易易、其他他应披露露的重大大事项等等。 临时报告
10、（监监事会公公告除外外）由公公司董事事会发布布并加盖盖董事会会公章。第二十五条条 发生生可能对对公司证证券及其其衍生品品种交易易价格产产生较大大影响的的重大事事件，投投资者尚尚未得知知时，公公司应立立即披露露临时报报告，说说明事件件的起因因、目前前的状态态和可能能产生的的影响。前前述所称称重大事事件包括括： （一）经营营方针和和经营范范围的重重大变化化； （二）重大大投资行行为和重重大的购购置财产产的决定定； （三）订立立重要合合同，可可能对公公司的资资产、负负债、权权益和经经营成果果产生重重要影响响； （四）发生生重大债债务和未未能清偿偿到期重重大债务务的违约约情况，或或者发生生大额赔赔偿责
11、任任； （五）发生生重大亏亏损或者者重大损损失； （六）生产产经营的的外部条条件发生生的重大大变化； （七）董事事、1/3以上上监事或或者总经经理发生生变动；董事长长或者总总经理无无法履行行职责； （八）持有有公司55%以上上股份的的股东或或者实际际控制人人，其持持有股份份或者控控制公司司的情况况发生较较大变化化； （九）公司司减资、合合并、分分立、解解散及申申请破产产的决定定；或者者依法进进入破产产程序、被被责令关关闭； （十）涉及及公司的的重大诉诉讼、仲仲裁，股股东大会会、董事事会决议议被依法法撤销或或者宣告告无效； （十一）公公司涉嫌嫌违法违违规被有有权机关关调查，或或者受到到刑事处处罚
12、、重重大行政政处罚；公司董董事、监监事、高高级管理理人员涉涉嫌违法法违纪被被有权机机关调查查或者采采取强制制措施； （十二）新新公布的的法律、法法规、规规章、行行业政策策可能对对公司产产生重大大影响；（十三）董董事会就就发行新新股或者者其他再再融资方方案、股股权激励励方案形形成相关关决议； （十四）法法院裁决决禁止控控股股东东转让其其所持股股份；任任一股东东所持公公司5%以上股股份被质质押、冻冻结、司司法拍卖卖、托管管、设定定信托或或者被依依法限制制表决权权； （十五）主主要资产产被查封封、扣押押、冻结结或者被被抵押、质质押； （十六）主主要或者者全部业业务陷入入停顿； （十七）对对外提供供重
13、大担担保； （十八）获获得大额额政府补补贴等可可能对公公司资产产、负债债、权益益或者经经营成果果产生重重大影响响的额外外收益； （十九）变变更会计计政策、会会计估计计； （二十）因因前期已已披露的的信息存存在差错错、未按按规定披披露或者者虚假记记载，被被有关机机关责令令改正或或者经董董事会决决定进行行更正； （二十一）中中国证监监会和深深圳证券券交易所所规定的的其他情情形。 第二十六条条 公司司应在最最先发生生的以下下任一时时点，及及时履行行重大事事件的信信息披露露义务： （一）董事事会或者者监事会会就该重重大事件件形成决决议时； （二）有关关各方就就该重大大事件签签署意向向书或者者协议时时；
14、 （三）董事事、监事事或者高高级管理理人员知知悉该重重大事件件发生并并报告时时。 在上述规定定的时点点之前出出现下列列情形之之一的，公公司应及及时披露露相关事事项的现现状、可可能影响响事件进进展的风风险因素素： （一）该重重大事件件难以保保密； （二）该重重大事件件已经泄泄露或者者市场出出现传闻闻； （三）公司司证券及及其衍生生品种出出现异常常交易情情况。 第二十七条条 公司司披露重重大事件件后，已已披露的的重大事事件出现现可能对对公司证证券交易易价格产产生较大大影响的的进展或或者变化化的，应应及时披披露进展展或者变变化情况况及可能能产生的的影响。 第二十八条条 公司司召开董董事会会会议，应应
15、在会议议结束后后及时将将董事会会决议（包包括所有有提案均均被否决决的董事事会决议议）报深深圳证券券交易所所备案。 （一）董事事会决议议涉及须须经股东东大会表表决的事事项或者者重大事事件的，公公司应及及时披露露；深圳圳证券交交易所认认为有必必要披露露的其他他事项的的，公司司也应及及时披露露。 （二）董事事会决议议涉及重重大事项项，需要要按照中中国证监监会有关关规定或或者深圳圳证券交交易所制制定的公公告格式式指引进进行公告告的，公公司应分分别披露露董事会会决议公公告和相相关重大大事项公公告。 第二十九条条 公司司召开监监事会会会议，应应在会议议结束后后及时将将监事会会决议报报送深圳圳证券交交易所备
16、备案，经经深圳证证券交易易所登记记后公告告。 第三十条 公司召召开股东东大会会会议，应应在年度度股东大大会召开开二十日日前或者者临时股股东大会会召开十十五日前前，以公公告方式式向股东东发出股股东大会会通知；并在股股东大会会结束当当日，将将股东大大会决议议公告文文稿、股股东大会会决议和和法律意意见书报报送深圳圳证券交交易所，经经深圳证证券交易易所登记记后披露露股东大大会决议议公告。 （一）股东东大会因因故出现现延期或或取消的的情形，公公司应在在原定召召开日期期的至少少二个交交易日之之前发布布通知，说说明延期期或取消消的具体体原因。延延期召开开股东大大会的，公公司在通通知中公公布延期期后的召召开日
17、期期。 （二）股东东大会召召开前十十日股东东提出临临时提案案的，公公司应在在收到提提案后两两日内发发出股东东大会补补充通知知，并披披露提出出临时提提案的股股东姓名名或名称称、持股股比例和和新增提提案的内内容。 （三）股东东自行召召集股东东大会时时，应在在发出股股东大会会通知前前书面通通知公司司董事会会并将有有关文件件报送深深圳证券券交易所所备案。 （四）股东东大会会会议期间间发生突突发事件件导致会会议不能能正常召召开的，公公司立即即向深圳圳证券交交易所报报告，说说明原因因并披露露相关情情况。 （五）公司司在股东东大会上上向股东东通报的的事件属属于未曾曾披露的的重大事事件的，应应将该通通报事件件
18、与股东东大会决决议公告告同时披披露。 第三十一条条 公司司应披露露的交易易包括下下列事项项： （一）购买买或出售售资产； （二）对外外投资（含含委托理理财、委委托贷款款等）； （三）提供供财务资资助； （四）提供供担保； （五）租入入或租出出资产； （六）签订订管理方方面的合合同（含含委托经经营、受受托经营营等）； （七）赠与与或受赠赠资产； （八）债权权或债务务重组； （九）研究究与开发发项目的的转移； （十）签订订许可协协议； （十一）深深圳证券券交易所所认定的的其他交交易。 上述购买、出出售的资资产不含含购买原原材料、燃燃料和动动力，以以及出售售产品、商商品等与与日常经经营相关关的资产产
19、，但资资产置换换中涉及及购买、出出售此类类资产的的，仍包包含在内内。第三十二条条 公司司发生交交易达到到下列标标准之一一的，应应及时披披露： （一）交易易涉及的的资产总总额占公公司最近近一期经经审计总总资产的的10%以上，该该交易涉涉及的资资产总额额同时存存在帐面面值和评评估值的的，以较较高者作作为计算算数据； （二）交易易标的在在最近一一个会计计年度相相关的主主营业务务收入占占公司最最近一个个会计年年度经审审计主营营业务收收入的110%以以上，且且绝对金金额超过过10000万元元； （三）交易易标的在在最近一一个会计计年度相相关的净净利润占占公司最最近一个个会计年年度经审审计净利利润的110
20、%以以上，且且绝对金金额超过过1000万元； （四）交易易的成交交金额（含含承担债债务和费费用）占占公司最最近一期期经审计计净资产产的100%以上上，且绝绝对金额额超过110000万元； （五）交易易产生的的利润占占公司最最近一个个会计年年度经审审计净利利润的110%以以上，且且绝对金金额超过过1000万元。 上述指标计计算中涉涉及的数数据如为为负值，取取其绝对对值计算算。公司司在十二二个月内内发生的的交易标标的相关关的同类类交易，应应按照累累计计算算的原则则适用上上述披露露标准。 第三十三条条 公司司发生的的关联交交易达到到下列标标准之一一的，应应及时披披露： （一）公司司与关联联自然人人发
21、生的的交易金金额在330万元元以上的的关联交交易； （二）公司司与关联联法人发发生的交交易金额额在3000万元元以上，且且占公司司最近一一期经审审计净资资产绝对对值0.5%以以上的关关联交易易。 （三）公司司与关联联人发生生的交易易（公司司获赠现现金资产产和提供供担保除除外）金金额在330000万元以以上，且且占公司司最近一一期经审审计净资资产绝对对值5以上的的关联交交易，除除应及时时披露外外，还应应聘请具具有执行行证券相相关业务务资格的的中介机机构，对对交易标标的进行行评估或或审计，并并将该交交易提交交股东大大会审议议。 公司在连续续十二个个月内发发生的交交易标的的相关的的同类关关联交易易，
22、经累累计计算算达到上上述款项项标准的的，适用用上述披披露标准准。第三十四条条 公司司发生的的重大诉诉讼、仲仲裁事项项涉及金金额占公公司最近近一期经经审计净净资产绝绝对值110%以以上，且且绝对金金额超过过10000万元元的，应应及时披披露。 未达到前述述标准或或者没有有具体涉涉案金额额的诉讼讼、仲裁裁事项，董董事会应应对案件件特殊性性进行分分析，认认为可能能对公司司证券及及其衍生生品种交交易价格格产生较较大影响响，或者者深圳证证券交易易所认为为有必要要的，以以及涉及及公司股股东大会会、董事事会决议议被申请请撤销或或者宣告告无效诉诉讼的，公公司也应应及时披披露。第三十五条条 公司司拟变更更募集资
23、资金投资资项目时时，应自自董事会会审议后后及时披披露，并并提交股股东大会会审议。 第三十六条条 公司司预计年年度、半半年度、前前三季度度经营业业绩将出出现下列列情形之之一时，应应及时进进行业绩绩预告： （一）净利利润为负负值； （二）净利利润与上上年同期期相比上上升或者者下降550以以上； （三）实现现扭亏为为盈。 比较基数较较小时出出现上述述（二）情情形的，经经深圳证证券交易易所同意意可以豁豁免进行行业绩预预告。 第三十七条条 公司司披露业业绩预告告后，又又预计本本期业绩绩与已披披露的业业绩预告告差异较较大的，应应及时披披露业绩绩预告修修正公告告。 第三十八条条 公司司可以在在定期报报告披露
24、露前发布布业绩快快报，业业绩快报报披露内内容及格格式按深深圳证券券交易所所相关规规定执行行。 公司应确保保业绩快快报中的的财务数数据和指指标与相相关定期期报告的的实际数数据和指指标不存存在重大大差异。有有关财务务数据和和指标的的差异幅幅度达到到10以上的的，公司司应当立立即刊登登业绩快快报修正正公告；若差异异幅度达达到200以上上的，公公司应在在披露相相关定期期报告的的同时，以以董事会会公告的的形式进进行致歉歉，并说说明差异异内容及及其原因因、对公公司内部部责任人人的认定定情况等等。 第三十九条条 公司司在董事事会审议议通过利利润分配配和资本本公积金金转增股股本方案案后，及及时披露露方案的的具
25、体内内容。公公司于实实施方案案的股权权登记日日前三至至五个交交易日内内披露方方案实施施公告。 第四十条 股票交交易被中中国证监监会或者者深圳证证券交易易所根据据有关规规定、业业务规则则认定为为异常波波动的，公公司应及及时了解解造成证证券及其其衍生品品种交易易异常波波动的影影响因素素，应于于次一交交易日披披露股票票交易异异常波动动公告。股股票交易易异常波波动的计计算从公公告之日日起重新新开始。 公司控股股股东、实实际控制制人及其其一致行行动人应应及时、准准确地告告知公司司是否存存在拟发发生的股股权转让让、资产产重组或或者其他他重大事事件，并并配合公公司做好好信息披披露工作作。 公共传媒传传播的消
26、消息可能能或已经经对公司司股票交交易价格格产生较较大影响响的，公公司应及及时向深深圳证券券交易所所提供传传闻传播播的证据据，并发发布澄清清公告。 第四十一条条 涉及及公司的的收购、合合并、分分立、发发行股份份、发行行可转换换公司债债券、回回购股份份等行为为导致公公司股本本总额、股股东、实实际控制制人等发发生重大大变化的的，公司司应依法法履行报报告、公公告义务务，披露露权益变变动情况况。披露露格式及及内容按按中国证证监会相相关文件件的规定定和深圳圳证券交交易所股股票上市市规则的的相关规规定执行行。 第四十二条条 公司司应及时时将公司司承诺事事项和股股东承诺诺事项单单独摘出出报送深深圳证券券交易所
27、所备案，同同时在深深圳证券券交易所所指定网网站上单单独披露露。 公司应在定定期报告告中专项项披露上上述承诺诺事项的的履行情情况。公公司未履履行承诺诺的，及及时详细细地披露露原因以以及董事事会可能能承担的的法律责责任。股股东未履履行承诺诺的，公公司应及及时详细细披露有有关具体体情况以以及董事事会采取取的措施施。第四十三条条 公司司出现下下列使公公司面临临重大风风险情形形之一的的，及时时向深圳圳证券交交易所报报告并披披露： （一）发生生重大亏亏损或者者遭受重重大损失失； （二）发生生重大债债务、未未清偿到到期重大大债务或或重大债债权到期期未获清清偿； （三）可能能依法承承担的重重大违约约责任或或大
28、额赔赔偿责任任； （四）计提提大额资资产减值值准备； （五）公司司决定解解散或者者被有权权机关依依法责令令关闭； （六）公司司预计出出现资不不抵债（一一般指净净资产为为负值）； （七）主要要债务人人出现资资不抵债债或进入入破产程程序，公公司对相相应债权权未提取取足额坏坏账准备备； （八）主要要资产被被查封、扣扣押、冻冻结或被被抵押、质质押； （九）主要要或全部部业务陷陷入停顿顿； （十）公司司因涉嫌嫌违法违违规被有有权机关关调查或或受到重重大行政政、刑事事处罚； （十一）公公司董事事、监事事、高级级管理人人员因涉涉嫌违法法违规被被有权机机关调查查或采取取强制措措施及出出现其他他无法履履行职责责
29、的情况况；（十二）深深圳证券券交易所所或公司司认定的的其他重重大风险险情况。 上述事项涉涉及具体体金额的的，比照照本制度度第三十十二条的的规定。 第四十四条条 公司司出现下下列情形形之一的的，应当当及时向向深圳证证券交易易所报告告并披露露： （一）变更更公司名名称、股股票简称称、公司司章程、注注册资本本、注册册地址、办办公电话话和联系系电话等等，其中中公司章章程变更更的，还还应当将将新的公公司章程程在深圳圳证券交交易所指指定的网网站上披披露； （二）经营营方针和和经营范范围发生生重大变变化； （三）变更更会计政政策、会会计估计计； （四）董事事会通过过发行新新股或其其他再融融资方案案； （五）
30、中国国证监会会发行审审核委员员会对公公司发行行新股或或者其他他或其他他再融资资申请提提出审核核意见； （六）持有有公司55以上上股份的的股东或或实际控控制人持持股情况况或控制制公司的的情况发发生或拟拟发生较较大变化化； （七）公司司董事长长、总经经理、董董事（含含独立董董事）、或或1/33以上的的监事提提出辞职职或发生生变动； （八）生产产经营情情况、外外部条件件或生产产环境发发生重大大变化； （九）订立立重要合合同，可可能对公公司的资资产、负负债、权权益和经经营成果果产生重重大影响响； （十）新颁颁布的法法律、行行政法规规、部门门规章、政政策可能能对公司司经营产产生重大大影响； （十一）聘聘
31、任、解解聘为公公司审计计的会计计师事务务所； （十二）法法院裁定定禁止控控股股东东转让其其所持股股份； （十三）任任一股东东所持55以上上股份被被质押、冻冻结、司司法拍卖卖、托管管或者设设定信托托； （十四）获获得大额额政府补补贴等额额外受益益，转回回大额资资产减值值准备或或者发生生可能对对公司的的资产、负负债、权权益或者者经营成成果产生生重大影影响的其其他事项项。 （十五）深深圳证券券交易所所认定的的其他情情形。 第四十五条条 公司司因前期期已公开开披露的的财务会会计报告告存在差差错或虚虚假记载载被责令令改正，或或经董事事会决定定改正的的，在被被责令改改正或者者董事会会作出相相应决定定时，及
32、及时予以以披露，并并按照中中国证监监会公公开发行行证券的的公司信信息披露露编报规规则第119号财务务信息的的更正及及相关披披露等等有关规规定的要要求，对对财务信信息进行行更正及及予以披披露。 第四十六条条 公司司董事、监监事、高高级管理理人员及及各部门门、下属属公司（含含控股子子公司和和分公司司）负责责人知悉悉本节所所列重大大信息时时，应第第一时间间报告公公司董事事长，同同时通知知董事会会秘书。 第三章 信信息传递递、审核核及披露露流程第四十七条条 定期期报告的的编制、传传递、审审议、披披露程序序 （一）报告告期结束束后，公公司总经经理、财财务负责责人、董董事会秘秘书等高高级管理理人员及及时编
33、制制定期报报告草案案，提请请董事会会审议；（二）董事事会秘书书负责送送达董事事审阅； （三）董事事长负责责召集和和主持董董事会会会议审议议定期报报告； （四）监事事会负责责审核董董事会编编制的定定期报告告； （五）董事事会秘书书负责组组织定期期报告的的披露工工作。 董事、监事事、高级级管理人人员应积积极关注注定期报报告的编编制、审审议和披披露进展展情况，出出现可能能影响定定期报告告按期披披露的情情形应立立即向公公司董事事会报告告。定期期报告披披露前，董董事会秘秘书应当当将定期期报告文文稿通报报董事、监监事和高高级管理理人员。 第四十八条条 临时时报告的的编制、传传递、审审核、披披露程序序 （一
34、）由出出席会议议董事或或监事签签名须披披露的临临时报告告，董事事会秘书书负责信信息披露露。（二）涉及及收购、出出售资产产、关联联交易、公公司合并并分立等等重大事事项的，按按公司章章程及及相关规规定，分分别提请请公司董董事会、监监事会、股股东大会会审批；经审批批后，董董事会秘秘书负责责信息披披露。（三）临时时报告文文稿由证证券部负负责草拟拟，董事事会秘书书负责审审核，并并及时向向董事、监监事和高高级管理理人员通通报临时时报告内内容。第四十九条条 重大大信息报报告、传传递、审审核、披披露程序序 （一）董事事、监事事、高级级管理人人员获悉悉重大信信息应在在第一时时间报告告公司董董事长并并同时知知会董
35、事事会秘书书，董事事长应立立即向董董事会报报告并督督促董事事会秘书书做好相相关的信信息披露露工作；公司各各部门和和下属公公司负责责人应当当在第一一时间向向董事会会秘书报报告与本本部门（本本公司）相相关的重重大信息息。 前述报告应应以书面面、电话话、电子子邮件、口口头等形形式进行行报告，但但董事会会秘书认认为有必必要时，报报告人应应提供书书面形式式的报告告及相关关材料，包包括但不不限于与与该等信信息相关关的协议议或合同同、政府府批文、法法律、法法规、法法院判决决及情况况介绍等等。报告告人应对对提交材材料的真真实性、准准确性、完完整性负负责。公司签署涉涉及重大大信息的的合同、意意向书、备备忘录等等
36、文件前前应当知知会董事事会秘书书，并经经董事会会秘书确确认；因因特殊情情况不能能确认的的，应在在文件签签署后立立即报送送董事会会秘书和和证券部部。 （二）董事事会秘书书评估、审审核相关关材料，认认为确需需尽快履履行信息息披露义义务的，应应立即组组织证券券部起草草信息披披露文件件初稿交交董事长长（或董董事长授授权总经经理）审审定；需需履行审审批程序序的，尽尽快提交交董事会会、监事事会、股股东大会会审批。 （三）董事事会秘书书将审定定或审批批的信息息披露文文件提交交深圳证证券交易易所审核核，并在在审核通通过后在在指定媒媒体上公公开披露露。 如重大事项项出现重重大进展展或变化化的，报报告人应应及时报
37、报告董事事长或董董事会秘秘书，并并由董事事会秘书书及时做做好相关关的信息息披露工工作。 第五十条 董事会会秘书接接到证券券监管部部门的质质询或查查询后，应应及时报报告公司司董事长长，并与与涉及的的相关部部门（下下属公司司）联系系、核实实，组织织证券部部起草临临时报告告初稿提提交董事事长审定定；董事事长签发发后，董董事会秘秘书负责责向证券券监管部部门回复复、报告告。第五十一条条 公司司相关部部门草拟拟内部刊刊物、内内部通讯讯及对外外宣传文文件的，其其初稿应应交董事事会秘书书审核后后方可定定稿、发发布，防防止泄漏漏公司未未经披露露的重大大信息。相相关部门门发布后后应及时时将发布布内部刊刊物、内内部
38、通讯讯及对外外宣传文文件报送送证券部部登记备备案。第五十二条条 公司司信息发发布应当当遵循以以下流程程： （一）证券券部制作作信息披披露文件件； （二）董事事会秘书书对信息息披露文文件进行行合规性性审核并并提交董董事长（或或董事长长授权总总经理）审审定、签签发； （三）董事事会秘书书将信息息披露文文件报送送深圳证证券交易易所审核核登记； （四）在中中国证监监会指定定媒体上上进行公公告； （五）董事事会秘书书将信息息披露公公告文稿稿和相关关备查文文件报送送山东证证监局，并并置备于于公司住住所供社社会公众众查阅； （六）证券券部对信信息披露露文件及及公告进进行归档档保存。第四章 信信息披露露事务管
39、管理部门门及其负负责人的的职责第五十三条条 公司司信息披披露工作作由董事事会统一一领导和和管理。 董事长是公公司信息息披露的的第一责责任人；董事会会秘书是是信息披披露的主主要责任任人，负负责管理理公司信信息披露露事务；证券事事务代表表协助董董事会秘秘书工作作。 第五十四条条 证券券部是公公司信息息披露事事务的日日常工作作部门，在在董事会会秘书直直接领导导下，统统一负责责公司的的信息披披露事务务。 第五十五条条 董事事会秘书书负责组组织和协协调公司司信息披披露事务务，汇集集公司应应予披露露的信息息并报告告董事会会，持续续关注媒媒体对公公司的报报道并主主动求证证报道的的真实情情况。董董事会秘秘书有
40、权权参加股股东大会会、董事事会会议议、监事事会会议议和高级级管理人人员相关关会议，有有权了解解公司的的财务和和经营情情况，查查阅涉及及信息披披露事宜宜的所有有文件。第五十六条条 董事事会秘书书负责办办理公司司信息对对外公布布等相关关事宜。除除监事会会公告外外，公司司披露的的信息应应当以董董事会公公告的形形式发布布。董事事、监事事、高级级管理人人员非经经董事会会书面授授权，不不得对外外发布任任何有关关公司的的重大信信息。第五章 董董事和董董事会、监监事和监监事会及高级管理理人员等等的报告告、审议议和披露露的职责责第五十七条条 公司司董事和和董事会会、监事事和监事事会、总总经理、副副总经理理、财务
41、务负责人人应当勤勤勉尽责责，关注注信息披披露文件件的编制制情况，保保证定期期报告、临临时报告告在规定定期限内内披露。 第五十八条条 董事事会管理理公司信信息披露露事项，确确保信息息披露的的内容真真实、准准确、完完整，没没有虚假假记载、误误导性陈陈述或重重大遗漏漏。第五十九条条 公司司董事应应了解并并持续关关注公司司生产经经营情况况、财务务状况和和公司已已经发生生的或者者可能发发生的重重大事件件及其影影响，主主动调查查、获取取信息披披露决策策所需要要的资料料；董事事在知悉悉公司的的未公开开重大信信息时，应应及时报报告公司司董事会会，同时时知会董董事会秘秘书。 第六十条 监事应应当对公公司董事事、
42、高级级管理人人员履行行信息披披露职责责的行为为进行监监督；关关注公司司信息披披露情况况，发现现信息披披露存在在违法违违规问题题的，应应当进行行调查并并提出处处理建议议。监事会对定定期报告告出具的的书面审审核意见见，应当当说明编编制和审审核的程程序是否否符合法法律、行行政法规规、中国国证监会会的规定定，报告告的内容容是否能能够真实实、准确确、完整整地反映映上市公公司的实实际情况况。 第六十一条条 监事事会和独独立董事事负责公公司信息息披露事事务管理理制度的的监督，如如发现重重大缺陷陷应及时时提出处处理建议议并督促促公司董董事会改改正，如如董事会会不予改改正的，应应立即报报告深圳圳证券交交易所。
43、第六十二条条 公司司董事和和董事会会、监事事和监事事会、总总经理、副副总经理理、财务务负责人人应当配配合董事事会秘书书信息披披露相关关工作，并并为董事事会秘书书和证券券部履行行职责提提供工作作便利，确确保董事事会秘书书能够第第一时间间获悉公公司重大大信息，保保证公司司信息披披露的及及时性、准准确性、公公平性和和完整性性。第六十三条条 高级级管理人人员应及及时向董董事会报报告有关关公司经经营或者者财务方方面出现现的重大大事件、已已披露的的事件的的进展或或者变化化情况及及其他相相关信息息，同时时知会董董事会秘秘书。 第六十四条条 公司司各部门门及下属属公司的的负责人人应及时时提供或或报告本本制度所
44、所要求的的各类信信息，并并对其提提供的信信息、资资料的真真实性、准准确性和和完整性性负责，协协助董事事会秘书书完成相相关信息息的披露露；负责责其所在在单位或或公司的的信息保保密工作作。 第六十五条条 持有有公司55%以上上股份的的股东、公公司关联联人和公公司实际际控制人人对其已已完成或或正在发发生的涉涉及本公公司股权权变动及及相关法法律法规规或规章章要求应应披露的的事项，应应及时告告知公司司董事会会，并协协助公司司完成相相关的信信息披露露。 第六十六条条 公司司董事、监监事、高高级管理理人员应应对公司司信息披披露的真真实性、准准确性、完完整性、及及时性、公公平性负负责，但但有充分分证据表表明其
45、已已经履行行勤勉尽尽责义务务的除外外。 公司董事长长、总经经理、董董事会秘秘书，应应对公司司临时报报告信息息披露的的真实性性、准确确性、完完整性、及及时性、公公平性承承担主要要责任。 公司董事长长、总经经理、财财务负责责人应对对公司财财务报告告的真实实性、准准确性、完完整性、及及时性、公公平性承承担主要要责任。第六章 董董事、监监事、高高级管理理人员履履行职责责的记录录和保管管制度第六十七条条 证券券部负责责管理公公司信息息披露相相关文件件、资料料档案，并并指派专专人负责责档案管管理事务务。 第六十八条条 董事事、监事事、高级级管理人人员履行行职责时时签署的的文件、会会议记录录及各部部门和下下
46、属公司司履行信信息披露露职责的的相关文文件、资资料等，由由公司证证券部负负责保存存，保存存期限不不少于110年。 第六十九条条 证券券部负责责保管招招股说明明书、上上市公告告书、定定期报告告、临时时报告以以及相关关的合同同、协议议、股东东大会决决议和记记录、董董事会决决议和记记录、监监事会决决议和记记录等资资料，保保管期限限不少于于10年年。第七十条 涉及查查阅经公公告的信信息披露露文件，经经董事会会秘书批批准，证证券部负负责提供供；涉及及查阅董董事、监监事、高高级管理理人员履履行职责责时签署署的文件件、会议议记录及及各部门门和下属属公司履履行信息息披露职职责的相相关文件件、资料料等，经经董事
47、会会秘书核核实身份份、董事事长批准准后，证证券部负负责提供供（证券券监管部部门要求求的，董董事会秘秘书必须须及时按按要求提提供）。第七章 信息保保密第七十一条条 信息息知情人人员对本本制度第第二章所所列的公公司信息息没有公公告前，对对其知晓晓的信息息负有保保密责任任，不得得在该等等信息公公开披露露之前向向第三人人披露，也也不得利利用该等等内幕信信息买卖卖公司的的证券，或或者泄露露该信息息，或者者建议他他人买卖卖该证券券。内幕幕交易行行为给投投资者造造成损失失的，行行为人应应当依法法承担赔赔偿责任任。前述述知情人人员系指指： （一）公司司的董事事、监事事、高级级管理人人员； （二）持有有公司百百分之五五以上股股份的股股东及其其董事、监监事、高高级管理理人员，公公司的实实际控制制人及其其董事、监监事、高高级管理理人员； （三）公司司控股的的公司及及其董事事、监事事、高级级管理人人员； （四）由于于所任公公司职务务可以获获取公司司有关内内幕信息息的人员员； （五）公司司的保荐荐人、承承销公司司股票的的证券公公司、证证券服务务机构的的有关人人员；（六）法律律、法规规、规章章以及规规范性文文件规定定的其他他内幕信信息知情情人。 第七十二条条 公司司董事会会应与信信息知情情人员签签署保密密协议，约约定对其其了解和和掌握的的公司未未公开信信息予