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1、2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9辑2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9辑 第1辑短期国债的一般特征是（）A:偿还期为1年或1年以内B:流动性强C:在货币市场占有重要地位D:偿还期为2年或者2年以内答案：A,B,C解析：短期国债一般指偿还期限为1年或1年以内的国债，具有周期短及流动性强的特点，在货币市场上占有重要地位政府发行短期国债，般是为满足国库暂时的入不敷出之需在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补目时收支差额的种债券关于发行人的股本变化,发行人应披露的股本情况主要包括()。A:前10名股东B:前20名自然人股东C:前10名自然人股东D:各股东间的关
2、联关系答案：A,C,D解析：发行人应披露的股本情况主要包括：本次发行前的总股本、本次发行的股份，以及本次发行的股份占发行后总股本的比例。前10名股东。前10名自然人股东及其在发行人处担任的职务。若有国有股份或外资股份的，须根据有关主管部门对股份设置的批复文件披露股东名称、持股数量、持股比例。涉及国有股的，应在国家股股东之后标注“SS”(State-ownShareholder)，在国有法人股股东之后标注“SLS”(State-ownLegal-personShare-holder)，并披露前述标识的依据及标识的含义。股东中的战略投资者持股及其简况。本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持
3、股比例。本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺。2000年以后，我国的新股发行出现过()形式。A:网上竞价发行B:网上定价发行C:网上累计投标询价发行D:对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式答案：B,C,D解析：A项在2000年前在我国出现过。证券投资分析的基本要素有（ ）。A.分析理论 B.信息 C.步骤 D.方法答案：B,C,D解析：。证券投资分析的基本要素有信息、步驟和方法。其中，证券投资的方法直接决定了证券投资分析的质量。.( )是选择行业发展重点的优先顺序的政策措施，其目标是促使行业之间的关系更协 调、社会资源配置更合理，使产业结构高级化。A.产业技术政策 B.产
4、业结构政策C.产业组织政策 D.产业布局政策答案：B解析：产业结构政策是选择行业发展重点的 优先顺序的政策措施，其目标是促使行业之间的 关系更协调、社会资源配置更合理，使产业结构高 级化。证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。A.委托人 B.证券经纪商 C.证券交易所 D.中国证券业协会答案：D解析：D。除ABC三项外，证券经纪业务包含的要素还有证券交易对象。2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9辑 第2辑股份有限公司的监事会最少要有( )，其中职工代表比例最低为()。A.3人，1/3 B.3人，1/2C.5人，1/3 D.5人，1/2答案：A解析：。股份有限公司设监事会，监事会成员不得少于
5、3人，监事会由股东代表和适当比例的公司取工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。( )答案：错解析：与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。股票发行方式中，下列属于网下发行的是（ ）。A.有限量发行认购证方式B.上网定价发行C.全额预缴款方式D.与储蓄存款挂钩方式答案：A,C,D解析：答案为ACD。股票发行方式中，有限量发行认购证方式、无限量认购申请 表摇号中签方式、全额预缴款方式和与储蓄存款挂钩方式属于网
6、下发行，其缺点是：发行 环节多、认购成本高、社会工作量大、效率低。上网竞价方式和上网定价方式属于网上发 行，其缺点是：吸收居民储蓄资金作用不如网下发行明显，大部分申购资金都是证券市场 存量资金和机构资金。法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。（ ）答案：对解析：根据相关规定，题干说法正确。K线图中十字星的出现表明()。A:多方力量还是略微比空方力量大一点B:空方力量还是略微比多方力量大一点C:多空双方的力量不分上下D:行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义答案：C解析：十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡。同银行储蓄相比较，证券投资基金
7、的投资风险()银行储蓄。A:大于B:小于C:基本接近D:无法比较答案：A解析：一般而言，银行储蓄具有保本、收益固定的特点，而证券投资基金根据基金投资收益的情况进行分红，有亏损的可能性，因此，基金的投资风险明显大于银行储蓄。故选A。2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9辑 第3辑国有资产的产权界定应当依据()的原则进行。A:谁投资、谁拥有产权B:谁经营、谁拥有产权C:谁授权、谁拥有产权D:谁管理、谁拥有产权答案：A解析：产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据谁投资、谁拥有产权的原则进行。影响可转换公司债券价值
8、的因素包括（ ）。A.股票波动率 B.赎回、回售条款C.转股价格、转股期限 D.票面利率答案：A,B,C,D解析：本题考查影响可转换公司债券价值的因素。基金投资组合一般在（）中公布。A:周报B:季报C:临时报告D:月报答案：B解析：基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。在季度报告的投资组合报告中，需要披露基金资产组合、按行业分类的股票投资组合、前10名股票明细、按券种分类的债券投资组合、前5名债券明细及投资组合报告附注等内容。股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以()为基础资产的金融期货。A:单只股票B:股票价格指数C:标
9、准化的股票组合D:股票组合答案：C解析：股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货。下列属于隔离墙制度特点的是（ ）。A.是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制B.实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离C.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递D.防范内幕交易和利益冲突答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。隔离墙是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制，实现存在利益沖突的部门和业务的相互隔离，防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递，防范内幕交易和利益冲突。建立隔离墙制度是国际投资银行应对利益冲突等问题和风险，通过多年积累，逐步探索形成的
10、行业惯例。我国证券分析师执业道德的十六字原则是()。A:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平B:诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平C:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平D:诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平答案：A解析：按照中国证券业协会证券分析师执业道德守则的规定，证券分析师执业应遵守下列原则：独立诚信原则、谨慎客观原则、勤勉尽职原则和公正公平原则，简称十六字原则，因此，A选项正确。2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9辑 第4辑证券公司申请保荐机构资格，其符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。()答案：对解析：证券公司申请保荐机构资格应具备的条件中包括：符合保荐代
11、表人资格条件的从业人员应不少于4人。会计师事务所申请证券资格的条件中要求有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。()答案：对解析：利率提高，期权标的物如股票、债券的市场价格将上升，从而使看涨期权的内在价值提高，看跌期权的内在价值减小。（）答案：错解析：利率提高，期权标的物如股票、债券的市场价格将下降，从而使看涨期权的内在价值下降， 看跌期权的内在价值提高；利率提高，又会使期权价格的机会成本提高，有可能使资金从期权市场流向价格已下降的股票、债券等现货市场，减少对期权交易的需求，进而又会使期权价格下降。国内生产总值（GDP）是一国经济成就的根本反映。GD
12、P增长，证券市场就必将伴之以上升的走势。 （）答案：错解析：B。国内生产总值（GDP）是一国经济成就的根本反映，但不能简单地认为GDP增长，证券市场就必将伴之以上升的走势，实际走势有时恰恰相反，我们必须将GDP与经济形势结合起来进行考察。如果上市公司在发行新股时采取的是累积投标询价，则招股说明书就称为招股意向书。()答案：错解析：如果上市公司在发行新股时采取的是累积投标询价，则在刊登招股说明书时还无法确定发行价格及数量，这种情况的招股说明书就称为招股意向书。()是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A:客户信用资金台账B:客户信用证券账户C:客户信用资金
13、账户D:客户信用交易担保资金账户答案：A解析：客户信用资金台账是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9辑 第5辑证券交易所会员可享有某些权利，上海证券交易所和深圳证券交易所在这方面的规定基本一致，主要有以下几方面()。A:参加会员大会B:有选举权和被选举权C:按规定转让交易席位D:参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务答案：A,B,C,D解析：证券交易所会员可享有某些权利，上海证券交易所和深圳证券交易所在这方面的规定基本一致，主要有以下几方面：参加会员大会；有选举权和被选举权；对证券交易所事务的提议
14、权和表决权；参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；按规定转让交易席位等。我国第一只上市交易的投资基金是()。A:武汉证券投资基金B:深圳南山风险投资基金C:淄博乡镇企业投资基金D:建业基金答案：C解析：我国第一只上市交易的投资基金是淄博乡镇企业投资基金。客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。()答案：对解析：客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理
15、。关于道氏理论，下列说法正确的有()。A:市场价格指数只能解释和反映市场的一小部分行为B:对于每日每时都在发生的小的波动显得有些无能为力C:交易量在确定趋势中起重要的作用D:可操作性较差答案：B,C,D解析：市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。道氏理论最大的不足在于对大的形势的判断有较大的作用，但对于每日每时都在发生的小的波动则显得有些无能为力。另一个不足是它的可操作性较差。一方面道氏理论的结论落后于价格，信号太迟；另一方面，理论本身存在不足。证券公司在交易所从事融资融券交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户 信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并
16、在开户后3个交 易日内报交易所备案。 （ ）答案：对解析：内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的待公开的信息。()答案：错解析：内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9辑 第6辑企业债券上市申请经中国证监会核准后，证券交易所安排该债券上市交易。（ ）答案：B解析：。企业债券得到国家发改委批准并经中国人民银行和中国证监会会 签后，才可进行具体的发行工作。设立公司须向设区的市级以上工商行政管理部门申请名称预先核准。()答案：对解析：设立公司
17、须向设区的市级以上工商行政管理部门申请名称预先核准。下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括（ ）。 A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；更换基金管理人、基金托管人答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决 定：（1)提前终止基金合同；（2)基金扩募或者延长基金合同期限；（3)转换基金运作方 式；（4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；（5)更换基金管理人、基金托管 人；（6)基金合同约定的其他事项。债券募集说明书自最后签署之日起()个月内有效。债券募集说明书不得使
18、用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。A:1B:3C:6D:10答案：C解析：债券募集说明书自最后签署之日起6个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。客户交易的结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指 定的证券营业部。 （ )答案：错解析：客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相 比，发生了根本性的变化。体现之一，即证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业 银行，不能存入其他任何机构。描述公司成长性的指标通常有()。A:资本权益率B:持续增长率C:红利收益率D:杠杆收益率答案：B,C解析：描述公司
19、成长性的指标通常有：持续增长率，即净资产收益率乘以盈余保留率；红利收益率。2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9辑 第7辑存在到期不能支付债务的企业集团，不具备发行金融债券的条件。( )答案：对解析：存在到期不能支付债务的企业集团，不具备发行金融债券的条件。投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有（ ）。A.管理费 B.托管费C.申购费 D.赎回费答案：C,D解析：答案为CD。投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有申购 费和赎回费，管理费和托管费由基金承担。基金管理公司的独立董事人数不得少于()人，且不得少于董事会人数的1/3。A:2人B:3人C:4人D:5人答案：B解析
20、：基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。分散投资虽能在一定程度上消除来自个别公司的非系统性风险，但无法消除市场的系 统性风险。 （ ）答案：对解析：基金主要投资于证券市场，投资者购买基金，相对于购买股票 而言，由于能有效地分散投资和利用专家优势，可能对控制风险有利。分散投资虽能在一 定程度上消除来自个别公司的非系统性风险，但无法消除市场的系统性风险。因此，证券 市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和 净值发生变化，从而给基金投资者带来风险。我国银行间债券市场的现券交易品种目前有（ ）。A.国债和公司
21、债 B.国债和可转债 C.国债和政策性金融债 D.国债和权证答案：C解析：C。我国银行间债券市场的债券交易方式包括现券买卖与回购交易两部分。现券交易品种目前为国债和以市场化彬式发行的政策性金融债券；用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。证券交易所会员需要每年向证券交易所提交经审计后的年度财务报告。 （）答案：对解析：证券交易所会员应当履行下列定期报告义务：(1)每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；(2)每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；(3)每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告；(4)证券交
22、易所规定的其他定期报告义务。2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9辑 第8辑上市公司配股的信息披露，在T + 1日至T+2日刊登配股提示性公告。 （ )答案：B解析：上市公司配股的信息披露在T + 1日至T+5日刊登配股提示性公告。公开发行公司债券的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ）万 元，有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）万元。A.3000,6000 B. 6000,3000 C. 6000,6000 D. 3000,3000答案：A解析：。证券法笫十六条规定，公开发行公司债券的条件之一是股份有 限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币
23、6000 万元。为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。 （）答案：错解析：在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。以下不属于中央银行一般性政策工具的是()。A:法定存款准备金率B:再贴现政策C:信用控制D:公开市场业务答案：C解析：一般性政策工具是指中央银行经常采用的三大政策工具：法定存款准备金率、再贴现政策和公开市场业务。下列关于中国证券业协会的说法中，错误的是（ ）。A.中国证券业协会是证券业的自律性组织，是中国证监会的直属事业单位B.证券公司应当加入该协会 C.中国证券业协会履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权
24、 益，为会员提供信息服务D.中国证券业协会是社会团体法人答案：A解析：中国证券业协会属于社会团体法人，而 非中国证监会的直属事业单位。故A项错误。证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料有()。A:申请报告B:公司设立批准文件C:营业执照复印件D:证券公司指定联络人的说明答案：A,B,C,D解析：A、B、C、D选项都是证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料。2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9辑 第9辑国际开发机构在我国发行的人民币债券称为()。A:熊猫债券B:武士债券C:扬基债券D:龙债券答案：A解析：根据国际惯例，国外金融机构在一国发行债券时，一般以该国最具特征
25、的吉祥物命名。据此，国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。我国基金监管的首要目标是()。A:保护和维护投资者的利益B:保证市场的公平、效率和透明C:降低系统风险D:推动基金业的规范发展答案：A解析：投资者是市场的支撑者，保护和维护投资者的利益是我国基金监管的首要目标。只有在基金市场管理中采取相应的监管措施，使投资者得到公平的对待，维护其合法权益，才能更有力地促使人们增加投资。假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公
26、司补入资金5000万元，16：00前补入5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是()。A:该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元B:该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元C:该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元D:该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元答案：C,D解析：该公司2日的透支金额为：5-3-0.5-0.5=1（亿元），4日的透支金额为：1-0.5-0.5（亿元）。运用风险管理工具进行风险控制的方法包括（ ）。A.建立损失准备金B.转移系统风险C.通过多样化的投资组合降低乃至消除非系统风险.D.提高利
27、率答案：B,C解析：运用风险管理工具进行风险控制主要 有两种方法：其一，通过多样化的投资组合降低乃 至消除非系统风险;其二，转移系统风险。拟发行上市的公司改组应遵循的原则有()。A:突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力B:按照上市公司治理准则的要求独立经营，运作规范C:有效避免同业竞争，减少和规范关联交易D:先发行上市，后改制运行答案：A,B,C解析：拟发行上市的公司改组应遵循以下原则：(1)突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力；(2)按照上市公司治理准则的要求独立经营，运作规范；(3)有效避免同业竞争，减少和规范关联交易。上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有()。A:上市报告书B:保荐协议和保荐人出具的上市保荐书C:验资报告D:申请上市的董事会和股东大会决议答案：A,B,C,D解析：上市公司申请可转换公司债券上市，需提交的文件包括题中四个选项。