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1、21年证劵从业( 旧 )考试题免费下载5辑21年证劵从业( 旧 )考试题免费下载5辑 第1辑（）是全体股东的权益，是决定股票投资价值的重要基准。A:资产净值B:总资产C:总负债D:股票股利答案：A解析：资产净值指的是总资产中扣除负债后剩下的部分，是全体股东的权益，是决定股票投资价值的重要基准。证券发行采取市值配售发行方式的,客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ） 计算。A.发行价格 B.净值C.市值 D.面值答案：C解析：答案为C。证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细 数据纳入其对应的市值计算。对衰退产业的调整和援助政策主要包括（）。A:限制进口B:财政补贴C:减免税D
2、:鼓励出口答案：A,B,C解析：产业结构政策是选择行业发展重点的优先顺序的政策措施，其目标是促使行业之间的关系更协调、社会资源配置更合理，使产业结构高级化。包括3个内容：产业结构长期构想。对战产业的保护和扶植。对衰退产业的调整和援助。国际证监会组织公布的证券监管的三个目标为（ ）。A.保护投资者 B.防止市场操纵行为C.降低系统性风险 D.保证证券市场的公平、效率和透明答案：A,C,D解析：B项也是监管的内容之一，但不是主要目标。A公司今年每股股息为0.50元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.08,A公司股票的值为1.50。那么
3、，A公司股票当前的合理价格P0是多少()。A:10.2元B:10.1元C:10元D:9元答案：C解析：A公司今年每股股息为0.50元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.08，A公司股票的I3值为1.50。那么，A公司股票当前的合理价格P0是多少？首先，根据股票现金流估价模型中的不变增长模型，得出A公司股票当前的合理价格P0为：P0=0.5/（k-0.1）式中k必要收益率（或风险调整贴现率）。其次，根据证券市场线有：k=rF+E(rM)-rFP=0.03+0.08*1.50=0.15最后，得出A公司股票当前的合理价格：P0=0.5/
4、（k-0.1）=0.5/（0.15-0.1）=10（元）投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易。()答案：对解析：投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。21年证劵从业( 旧 )考试题免费下载5辑 第2辑关联交易主要包括()。A:购销商品B:买卖有形或无形资产C:提供或接受劳务D:向关联方人士支付报酬答案：A,B,C,D解析：关联交易主要包括：购销商品；买卖有形或无形资产；兼并或合并法人；出让与受让股权；提供或接受劳务；代理；租赁；各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等；提供资金或资源；协议或非协议许可；（11）担保；（12)
5、合作研究与开发或技术项目的转移；(13)向关联方人士支付报酬；(14)合作投资设立企业；(15)合作开发项目；(16)其他对发行人有影响的重大交易。本题正确答案为ABCD选项。证券营业部对上级拨入的营运资金的占用应计付利息。()答案：对解析：证券营业部对上级拨入的营运资金的占用应计付利息。下列()不是证券公司申请从事资产管理业务必须具备的条件。A:资产管理业务人员具有证券业从业资格B:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C:净资本符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定D:根据经审计的财务报表出具净资本计算表答案：D解析：D选项是证券公司申
6、请资产管理业务资格时，应当向中国证监会提交的材料之一。根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。A:出资额债基金公司注册资本的比例最高且不低于29%的股东B:出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东C:出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东D:出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东答案：D解析：基金管理公司的主要股东指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东。般来说，可以将技术分析方法分为（ ）。A.指标类 B.波浪类C.形态类 D.K线类答案：A,B,C,D解析：指标类、切线类、波浪类、形态类、 K线类是常用的5类技术分析方法。各国信息披露所采用的“
7、重大性”概念有以下()标准。A:影响投资者决策标准B:影响证券市场上市公司涨跌幅度标准C:影响证券市场价格标准D:影响证券市场资金流动性标准答案：A,C解析：“重大性”概念极为重要，因为基金信息披露的标准在于使证券市场和投资者得到投资判断所需的信息，但又力图避免证券市场充斥过多的噪音，使投资者免于陷入众多细小琐碎而又无关紧要的信息之中。目前，各国信息披露所采用的“重大性”概念有两种标准：一是影响投资者决策标准；二是影响证券市场价格标准。21年证劵从业( 旧 )考试题免费下载5辑 第3辑以下说法中错误的是（）A:证券公司可以授权其分公司管理证券公司定区域内的证券营业部B:禁止证券公司子公司及其股
8、东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权C:证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准D:证券公司子公司可以直接或者间接持有其母公司的股权答案：D解析：对证券公司设立子公司的监管要求中禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同证券公司控股的其他子公司投资可以申请为记账式国债承销团成员的机构包括（）。A:保险公司B:证券公司C:信托公司D:商业银行等存款类金融机构答案：A,B,C,D解析：国债承销团按照国债品种组建，包括凭证式国债承销团、记
9、账式国债承销团和其他国债承销团。记账式国债承销团成员分为甲类成员和乙类成员。中国境内商业银行等存款类金融机构和邮政储蓄银行可以申请成为凭证式国债承销团成员。中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为记账式国债承销团成员。如果认为财务报表没有按照适用的会计准则和相关会计制度的规定编制，未能在所有重大方面公允反映被审计单位的财务状况、经营成果和现金流量，注册会计师应当出具否定意见的审计报告。()答案：对解析：如果认为财务报表没有按照适用的会计准则和相关会计制度的规定编制，未能在所有重大方面公允反映被审计单位的财务状况、经营成果和现金流量，注
10、册会计师应当出具否定意见的审计报告。目前，证券交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购交易。()答案：对解析：上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易，其目的主要是发展我国的国债市场，活跃国债交易，发挥国债这一金边债券的信用功能，为社会提供一种新的融资方式。2022年12月30日和2022年1月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。2022年公司债推出后，证券交易所又进一步允许公司债包括普通公司债和分离交易的可转换公司债券中的公司债（简称“分离债”）进行质押式回购。因此，目前证券交易所上市的各类债券都
11、可以用作质押式回购。发行人应全面披露发起人、持有发行人10%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。()答案：错解析：发行人应全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。因基金估值错误给基金份额持有人造成损失的，一般应由（）承担A:基金托管人B:基金管理人C:基金注册登记机构D:会计师事务所答案：A,B解析：基金管理公司在基金投资过程中给基金财产或投资者造成损
12、失的，将由托管银行督促基金管理公司进行赔偿。21年证劵从业( 旧 )考试题免费下载5辑 第4辑关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法错误的是()。A:基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批B:基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务C:基金管理公司向特定对象提供咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益D:基金管理公司特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益答案：A,D解析：根据中国证监会基金部关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知的规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司
13、及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务；D项，基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失的行为。( )就是分析数据化。 A.量化分析 B.综合分析 C.横向分析 D.纵向分析答案：A解析：量化分析就是指分析数据化，是利用统计、数量模拟和其他定量模型进行证 券市场相关研究的一种方法。“(销售收入-销售成本）/销售收入”这一指标可以反映每1元销售收入所带来的净利 润。 （）答案：错解析：“(销售收入-销售成本）/销售收入”是销售毛利率的公式，销 售毛利率表示每1元营业收入扣除营业成本后，有多少钱可以用于各项期间费用和形成盈 利销售毛利
14、率是公司销售净利率的基础，没有足够大的毛利率便不能盈利。关于亚洲债券市场，下列叙述正确的是()。A:亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场B:亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财经合作机制讨论的一大热点问题C:亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体，特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容D:亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思答案：A,B,C,D解析：题干中四个选项都是对亚洲债券市场的描述。客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放 在指定的证券营业部。 ( )答案：B解析：B。客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客
15、户的交易结算资金存放在存管银行。商业银行发行次级定期债务,须向（ ）提出申请，提交可行性分析报告、招募说 明书、协议文本等规定的资料。A.中国证监会B.中国银监会 C.中国保监会D.中国人民银行答案：B解析：。有误导性的是“中国证监会”选项，商业银行发行次级定期债务，须 向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。21年证劵从业( 旧 )考试题免费下载5辑 第5辑代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。()答案：错解析：代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。设立证券公司需要符合的条件
16、有（ ）。 A.有完善的风险管理和内部控制制度B.有与公司经营范围相应的注册资本C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好答案：A,B,C,D解析：证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，按 照证券法的要求，设立证券公司应当具备下列条件：有符合法律、行政法规规定的公司 章程。主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低 于人民币2亿元。有符合证券法规定的注册资本。董事、监事、高级管理人员具备任 职资格，从业人员具有证券从业资格。有完善的风险管理与内部控制制度。有合格的经营 场所和业务设施。法律、行政法规规定的和
17、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的 其他条件。首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，招股说明书的有效期为()，自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。A:3个月B:6个月C:10个月D:12个月答案：B解析：首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交的材料包括()。A:证监会核准发行公司增发股份的文件B:发行公告C:发行公司招股意向书D:发行公司招股意向书电子文件磁盘答案：A,C,D解析：发行公
18、司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交以下材料：中国证监会核准发行公司增发股份的文件；发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料；发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘；发行公司及其主承销商关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函。系数的含义主要包括（）。A:系统是衡量证券承担系统性风险水平的指数B:系数反映证券或证券组合对市场组合方差的贡献率C:系数是衡量证券承担非系统性风险水平的指数D:系数反映了证券中组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性答案：A,D解析：系数是衡量证券承担系统风险水平的指数证券或组合的收益与市场指数收益呈线性相关，系数为直线斜率，反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。金融期权交易实际上是种权利的（）有偿让渡A:双方面B:多方面C:互相D:单方面答案：D解析：期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡期权的买方以支付定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺