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1、ISO 14000培训讲稿之一ISO14000贯标培训 复习提纲PM顾问工作室 编写目 录第一章 ISO 14000系列标准简介第一节 ISO 14000系列标准的产生与运用（自学）第二节 学习ISO 14000系列标准简介第三节 基本概念第四节 ISO 14000系列标准的性质、目的和特点第二章 环境管理体系标准要求第一节 EMS要素的理解第二节 ISO14001要点矩阵表第三节 EMS的运行模式第三章 环境保护法律法规及其它要求第一节 环境保护法律法规简介第二节 环境管理制度第三节 环境标准简介第四章 环境污染及其防治第一章 ISO 14000系列标准简介第一节 ISO 14000标准的产
2、生与运用（自学）1、随着全球经济的发展，水污染、空气污染、噪声污染、酸雨现象、土壤恶化、温室效应等问题日益严重，自然资源如臭氧层、森林所遭到的严重破坏也为世人所担忧。不顾子孙后代利益、肆意浪费和破坏地球资源的行为，不但制约了经济的进一步发展，而且使人类赖以生存的环境受到严重威胁。对此，联合国环境方案就曾用一句寓意深刻的话告诫人们：“我们不是继承父辈的地球，而是借用了儿孙的地球。”2、1992年6月，联合国环境与发展大会在巴西里约热内卢召开，会上通过的决议21世纪议程，要求国际组织和各国政府支持环境保护工作，为实现可持续发展战略作出自己的贡献，提出了可持续发展目标，为未来持续发展勾划出了一幅蓝图
3、，并号召：“全球携手，求得持续发展。”所谓持续发展，是指“既满足当代人的需要，又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发展”3、1993年6月，国际标准化组织为实施“可持续发展”战略，根据环发大会的要求，正式成立了环境管理标准化技术委员会（ISOTC 207），至今已有百余个成员国和国际性组织参与，其主要任务是开展环境管理方面的国际标准化工作4、ISOTC 207的宗旨：制定一套环境管理的国际标准规范组织的环境表现促进环境保护和污染预防促进减少世界贸易中的非关税壁垒5、经过艰苦细致的工作，到1996年10月1日已经正式发布了ISO 14001、ISO 140O4、ISO 14010、ISO 14
4、011以及ISO 14012等五个标准6、我国于1993年开始跟踪ISO 14000标准，1996年组建的国家EMS认证指导委员会于1997年5月得到了国务院的批准。我国于1996年12月20日就把当年9至10月才公布的五个ISO 14000系列标准等同转化为国家标准。在国家环保总局和指导委员会的领导下，我国的EMS认证工作已逐步展开，稳步前行，效果良好第二节 ISO 14000系列标准简介ISO 14000是什么ISO 14000系列中各标准之间的关系ISO 14000中的基本概念（见第三节）ISO 14000系列标准的性质和特点（见第四节）ISO14001的基本要求（详见第二章）1、ISO
5、是国际标准化组织（1947年成立）的简称，它致力于国际标准的制定，已经制定了一万多个国际标准；ISO9000是它制定的第一个管理标准，获得巨大成功，所以1993年6月又成立TC207（环境管理标准化技术委员会）制定环境管理方面的标准。第三个管理标准ISO18000安全与卫生管理标准已经转给国际劳工组织ILO了，ISO不再研究它（GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范已经于2001年底发布，2002年1月日实施，它覆盖了OHSAS18001：1999D 全部要求）2、ISO14000系列标准：ISO 14000是ISO 14000环境管理系列标准的简称它是国际标准化组织制订的“以
6、环境管理为核心、其它技术文件为配套”的、编号为14000的环境管理系列标准（ISO中央秘书处给ISO 14000预留了100个标准号）3、到目前为止，ISO已公布了 14000系列标准的六个标准，简介如下：ISO 14001 EMS 规范及使用指南：它是ISO 14000系列标准中最重要、最关键的标准，由“规范”和“指南”两部分组成。“规范”部分是标准的主体，规定了EMS建立的必须的要求，是EMS审核和评审的依据；“指南”部分则对“规范”部分作出解释，不是必须的要求。ISO 14001也是制定ISO 14000系列其它标准的依据ISO 14004 EMS 原则、体系和支持技术通用指南：简述了E
7、MS要素，是建立EMS和编制EMS文件的方法指南；是内部管理的工具，不是认证审核的依据ISO 14010 环境审核指南 通用原则：规定环境审核的通用原则ISO 14011 环境审核指南 审核程序一EMS审核：规定环境审核的程序ISO 14012 环境审核指南 环境审核员资格要求ISO 14050 环境管理 术语4、审核认证申请的基本程序：根据中国EMS认证指导委员会颁发的EMS认证暂行管理规定，EMS认证一般步骤为：企业自愿建立EMS：可由企业与外部咨询机构合作完成体系试运行：根据已建立好的EMS，使之运行36个月；如良好，即可申请认证申请认证：向有资格的认证机构提出认证的申请审核认证：认证机
8、构接受申请后开始审核认证，并书面通知组织所在地的省市环保主管部门和国家有关行业主管部门，请他们派观察员参加认证工作发证：如认证通过，由审核机构向企业颁发EMS认证证书公告：环指委办公室对获准认证的组织向社会发布公告认证后监督：每年l2次，连续3年，由认证机构实施第三节 基本概念（重点讲）一、环境因素和环境影响的关系：活动、产品、服务环境因素-原因环境影响-结果烧锅炉SO2排放煤的消耗煤的遗撒煤渣排放废水排放形成酸雨、腐蚀建筑、影响健康、土地板结和酸化空调机电的消耗噪声排放CFCS泄漏和排放臭氧层破坏温室效应伤害人体运输服务尾气排放油泄漏噪声排放二、ISO14001术语关系图组织 具有自身职能和
9、行政管理的企业、事业、社团单位，或其集合体、或其一部分环境因素 组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素（动词+名词）。重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素环境表现（行为、绩效） 组织基于其环境方针、目标和指标，控制其环境因素所取得的可测量的EMS结果环境指标 直接来自环境目标，或为实现环境目标所需而规定并满足的具体的对环境表现的要求，它可适用于组织或其局部（分解落实到相关层次或岗位），如可行应予以量化环境目标 组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的，如可行应予以量化环境方针 组织对其全部环境表现的意图与原则的声明，它为组织的行为及环境目标和指标的建立提供了
10、一个框架环境 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。外部存在从组织内延伸到全球系统环境影响 全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化相关方 关注组织的环境表现或受其影响的个人或团体EMS审核 客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的EMS是否符合所规定的EMS审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者EMS 整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源持续改进 强化EMS的过程，目的是根据组织的环境方
11、针，实现对整体环境表现的改进。该过程不必同时发生于活动的所有方面污染预防 旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等围绕目的是改进表现，用表现测量改进改进表现的手段外部存在因果关系评价测量目的是细分解细化改进途径是预防三、几个常用术语1、环境审核 客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统的、形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方2、主题事项 特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息3、环境审核员 具备
12、从事环境审核资格的人员。其资格要求见ISO 140124、策划与规划 策划：动词，着重于出谋划策规划：作动词时，具有“事先打算”的意思。作名词时，指预先拟定的做事的内容、步骤、方法等5、制订与制定制订：动词，多指协商创制拟定；只说动作本身，不指动作已完成，常有“起草制定”的意思制定：动词，多指创制决定，强调动作已完成，常有“制订妥当”的意思6、目标与指标目标：名词，激发人们行为的、预期要求达到的目的或结果。着重指行为的意图，追求的是最后结果指标：名词，计划中规定要达到的目标或水平。着重指目的的尺度或标准第四节 ISO 14000的性质、目的和特点一、ISO 14000系列标准的性质1、ISO
13、14000是自愿性的标准2、是管理性的标准3、是环保性的标准，它要求企业：在方针中对遵守有关环境的法律、法规作出承诺对预防污染和持续改进作出承诺但未对企业的环境表现提出定量的要求二、ISO 14000系列标准的目的1、ISO 14000标准的目的是：以可持续发展为指导原则，为企业提供有效的环境管理手段，帮助企业达到保护环境、污染预防和可持续发展，实现环境目标和经济目标，以满足社会和相关方的需求，促进环境与经济协调发展2、企业实施ISO14000的直接目的是实现自我审核、自我管理、自我改进，以提高环境效益和经济效益。具体可以是：自觉防止环境污染，改善环境质量节约资源，提高企业效益推进企业环境管理
14、的现代化避免非关税贸易壁垒，进入国际市场三、ISO 14000系列标准的特点1、自愿原则：ISO14OOO系列标准全部都是自愿采用的，这是保证标准有效实施的重要原则2、广泛适用性：该标准适用于任何类型与规模的组织，适用于各种地理、文化和设会条件，既可适用于内部审核或对外的认证注册，也可用于自我管理3、灵活性：标准的灵活性或合理性是其实用性的基础。ISO14001标准没有采纳BS7750环境管理体系规范（英国标准）中关于要求编写环境管理手册和对环境影响进行初始评审的要求，而只是在附录中作为方法加以推荐。此外，ISO14001标准除了要求组织对遵守环境法规、坚持污染预防和持续改进做出承诺外，再无硬
15、性规定。标准仅提出建立体系，以实现方针、目标的框架要求，没有规定必须达到的环境绩效指标，而是把建立绩效目标和指标的工作留给企业，既调动企业的积极性，又允许企业从实际出发量力而行4、全过程预防：标准贯穿“预防为主”的主导思想，要求企业领导在制定的环境方针中必须承诺污染预防，并把这个承诺在EMS中加以具体化和落实5、持续改进原则：持续改进是ISO14000系列标准的灵魂。标准没有对污染的最高限值提出指标，而是强调企业的污染预防和环境绩效要不断完善与改进；组织建立了EMS，并不能表明其环境绩效如何，而是表明组织决心通过实施这套标准，建立起能够不断改进的机制，通过坚持不懈的改进，实现环境方针和承诺，最
16、终达到改善环境绩效的目的6、兼容性：ISO14000系列标准和ISO9000族标准都是管理性标准，遵循共同的管理原则，采用共同的结构和PDCA循环的管理模式、使用共同的管理术语和词汇、采用已经识别的共同要素：ISO所有管理体系标准的共同要素主题要素包含的典型事项1方计1方针和原则1.1 组织需制定方针，以证实其对满足管理体系标准要求和建立总体的方向和行动准则的承诺，方针应该为建立目标和指标提供框架。2策划2.1需求和要求的识别以及关键事项的分析2.2 涉及关键事项的选择2.3 目标和指标的设置2.4 资源的识别2.5组织结构、岗位、职责和权限的识别2.6作业过程的策划2.7可预见事项的应急响应
17、2.1组织需识别要控制的和或要改进的事项，以使相关方满意。“要求”包括法律要求。2.2 在2.1所述过程可以识别许多事项，这里需确定优先项。2.3 依据2.2的输出、组织方针和管理评审结果，需识别制定清楚的目标和指标的需求。2.4 勾画了需要保证充分的人力、基础设施和财务资源。2.5 为确保有效和高效的运作，需识别组织内岗位、职责、权限和它们的相互关系。2.6 作业过程的策划安排可以包括影响2.3规定的目标和指标如何实现的相关措施。2.7 管理可预见紧急情况的相关安排。3实施和运作3.1运行控制3.2人力资源管理3.3其他资源管理3.4 文件及其控制3.5沟通3.6与供方和承包商的关系3.1
18、运行控制措施需对照规定的指标实施相关计划和保持控制活动。3.2 员工、承包商和临时工等的管理（包括资格和活动，如意识的建立和培训）。3.3 对组织业绩有影响的基础设施、厂房、设施和财务等运行管理和维护。3.4 对成功实施和运行管理体系必不可少的文件的管理3.5 组织内部和外部的沟通安排3.6 对与组织业绩有影响的那些为组织提供和承包相关的服务的正式安排4业绩评估4.1 监视和测量4.2不合格的分析和处置4.3体系审核4.1 组织评估其业绩的机制。4.2 不合格确定以及处置不合格的方式4.3 管理体系的体系审核。5改进5.l纠正措施5.2预防措施5.3持续改进5.l 消除在管理体系和作业过程中不
19、合格原因的机制。5.2采取措施预防未来在管理体系和作业过程中产生不合格的机制。5.3 对管理体系持续改进的规定。6管理评审6管理评审6 管理者应该评审体系以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性，并指导改进，必要时指明新的方向。第二章 EMS标准要求（重点讲）第一节 EMS标准的要求与理解要点4.1总要求（P24：指ISO14000环境管理体系 国家注册审核员基础知识通用教程的页码。下同）“建立”从组织决定按标准要求建立EMS开始，到EMS建成的全过程，包括EMS的策划、目标和指标设定、文件编写、机构设置、人员和资源配置及运行等。“保持”是指EMS建成后，按要求运行，在运行过程中实施监督检查和采
20、取纠正措施，并通过审核和评审促进EMS的持续改进。组织建立的EMS要符合本章要求，EMS文件要充分描述本章各要素及其相互关系。EMS建成后要加以保持及时调整或采取纠正及预防措施。在理解标准时，不仅要明确如何建立一个符合要求的EMS，还要搞清楚如何保持这个体系所制定的EMS文件应能反映出建立了一个怎样的体系以及如何保持它。4.2环境方针（P25）环境方针的制定与实施是最高管理者的职责。环境方针的内容必须包括“三个承诺和一个框架”：承诺持续改进承诺污染预防承诺遵守法律及其他要求为环境目标和指标的制定和评审提供框架（依据）环境方针应适合于组织的活动、产品或服务的性质、规模与环境影响。形成文件、向全体
21、职工传达并可为公众所获取（公开性）。环境方针应定期评审、修订。如果组织从属于更大的组织，其方针还应符合上级组织的环境方针并得到其认可。4.3规划（策划）4.3.l环境因素（P26）主题：认识自身环境因素是组织和环境之间发生相互作用的界面，组织对环境的影响就发生在这些界面上；环境管理的一个主要目的就是为了减少和消除对环境的有害影响，保护自然资源；EMS中的各种活动都建立在清楚地认识到自身环境因素的基础上组织应建立并保持一个或多个程序（建多少以满足要求为准），其作用是： 确定组织的环境因素（包括与组织活动、产品或服务相关的、能够控制的以及可望对其施加影响的因素） 对它们进行判别和分析，从中找出那些
22、它可以直接进行控制，或有可能间接施加影响的因素，并对这些因素予以标识。其中特别要注意那些具有或可能具有重大环境影响的因素 并在制定环境目标时予以重点考虑在判定环境因素时，要针对组织活动、产品或服务的全过程，分析时要着重从以下几个方面进行考虑： 具有常识性环境因素的活动，例如涉及资源消耗、废物管理、噪声发生源和各种排放的活动 组织自身特有的环境影响，如对水文、地质条件的改变、放射性危险等 考虑到“三种状态”：正常、异常、紧急 考虑到“三种时态”：过去、现在、将来 考虑到“六个受体”：向大气排放、向水体排放、废弃物管理、土地污染、原材料和自然资源的利用、其他当地环境问题和社区性问题内外部条件变化时
23、，其环境因素也会随之发生变化。因此组织应及时更新环境因素方面的信息（如环境因素清单、重要环境因素清单等），必要时调整环境因素的识别方法和评价依据。4.3.2法律与其他要求（P26）主题：知法组织应建立并保持与法律和其他要求相关的程序，其作用是： 确定适用于本组织活动、产品或服务中环境因素的法律和其他应遵守的要求； 建立获得上述法律和其他要求的渠道，包括对变动信息的跟踪；“法律、法规”包括国家、地方政府或相关部门颁布的环境法律、法规、条例、规章、制度、环境标准等；“其他要求”如产业实施规范、与官方机构的协定、非法规性指南（如国家有关部委发布的规定、通知、标准、行业设计规范）及相关方的要求等。4.
24、3.3目标和指标（P27）主题：守法识别法律法规等要求仅仅是“知法”；如何“守法”？这就要制定具体的目标，规定要实现哪些方面的环境表现，实现到什么程度，实现这些环境表现的时间进度等组织内不同的层次与职能，其环境影响的规模和性质往往各不相同，因此，应根据各自层次和职能的条件与要求，制定对它们适宜的环境目标和指标，并随着内、外部条件的变化，对它们进行适时的修订组织内各层次的环境目标和指标均应形成文件环境目标是环境方针所声明的意向的具体化，环境指标又是环境目标所规定的目的的具体化（也有时环境指标就是环境目标中的一项具体内容）。例如组织在环境方针中提出了“减少有害排放”的承诺，根据组织的实际情况，考虑
25、环境目标应“减少某方面排放”，对应此环境目标的要求，环境指标规定为所希望达到的可验证结果，即具体的环境表现要求组织在建立和评审目标时，应考虑五方面的因素： 法律和其他要求组织应在环境方针中承诺遵守法律、法规和其它有关要求，这个承诺应在环境目标中落实。 自身的重要环境因素在制定目标、指标时应以已识别的重要环境因素为主攻方向。 经济技术可行性所确定的目标、指标应符合组织的规模、经济、技术、经营状况、科技发展水平、可选技术方案、竞争条件、市场状况、社会压力、相关方期望等实际情况，要切实可行。 相关方的观点客户、周围居民，特别是受组织环境绩效影响较大的相关方的有关要求，应考虑纳入目标和指标。 符合环境
26、方针的要求充分体现环境方针中的承诺（包括对污染预防的承诺）。之所以要分成环境目标和环境指标两个层次，是因为组织所要实现的具体环境表现要求往往很多，其性质、规模、所涉及的部位各不相同，头绪极为纷繁。如果不设立环境目标，直接根据环境方针来制定环境指标时，不便进行通盘考虑，而易陷入具体的细节，导致遗漏或轻重错置等情况；环境目标的设立，就组织所欲实现的环境目的，提供了一幅既不过于粗略，又不过于琐屑的鲜明图景。环境目标和指标为贯彻环境方针服务，同时为组织的环境管理活动指明具体的努力目标，并据此制定针对性方案，进而予以落实4.3.4环境管理方案（P28）主题：守法的实施方案有了目标和指标，如何实现它们？这
27、就应该制订环境管理方案！其作用是保证环境目标、指标的实现；对于大多数环境指标（或重要环境因素），可以根据需要，制定一个或多个管理方案；方案深入到什么程度，可根据实际需要，如所涉及活动的性质、实现目标要求的难易程度和其他有关条件而定方案内容的三要素：实现目标、指标的职责（执行部门和负责人）、资源、措施、方法和时间进度表环境管理方案应随情况变化（如新产品或服务项目的开发、新增或修改的活动）及时作相应修订。制定注意： 由于不同的层次和部门具有不同的性质和条件，环境方案应当针对具体层次和部门的活动制定 根据组织的目标指标的分解落实情况，环境管理方案也应相应地逐步细化，可以具体到组织运行的基本要素（如岗
28、位），并使各相关层次与职能的环境管理方案与其所承担的目标、指标相对应 制定环境管理方案时，考虑问题的角度将随不同操作对象的性质而异。例如对于产品，可将考虑重点放在设计、材料、加工、使用、处置等阶段，对于新的活动，可根据情况重点考虑其计划、设计、施工、试运行、运行、关闭等 制定环境管理方案时，不仅要考虑正常运行情况，还应考虑到异常或特殊的运行情况，如启动、关闭、事故、随机事件等4.4实施和运行 有了方针和环境管理方案，下一步就进入了实施阶段4.4.1组织结构和职责（P28）必须对每一层次的任务、职责、权限作出明确规定，形成文件并予以传达，其目的是便于环境管理工作的有效开展一般可在原有组织结构的基
29、础上，进行必要的加强和调整，增设有关环境管理的职责和权限，规定相应的岗位责任，保证所有涉及环境因素的责任都落实到具体的部门或人员最高管理者的责任： 制定环境方针 任命管理者代表，规定其职责和权限 提供必要的支持和资源保证，包括人力资源、财力资源、技术资源等 定期对体系进行评审管理者代表（职能五要点）： 确保EMS的建立、实施和保持，在规定的职权范围内，积极主动地工作，以充分发挥体系的作用，进行有效的环境管理 将监督体系运行所掌握的情况及时向最高管理者汇报，提出建议，使他们对体系的总体运行状况和重大问题保持了解，并为体系的评审和改进提供依据全体员工： 大部分岗位职能都或多或少地存在对环境的影响
30、应对所有的部门和岗位，根据其工作性质和所涉及的环境因素，规定他们所应承担的环境责任、权限和资源4.4.2培训、意识与能力（P29）EMS的成功实施，有赖于组织人员的整体素质提高，需要他们具备良好的环境意识，有高度的环境责任感，并对各自的岗位职责和环境因素有充分的认识，具备处理本岗位环境事务的必要能力，掌握正确的工作方式组织应明确培训需求（对象、目的、内容）；对那些可能产生重大环境影响的岗位或人员进行必要的培训；建立培训程序，通过培训应意识到： 遵循环境方针与工作程序，以及符合EMS要求的重要性 与他们工作有关的重大环境影响，包括潜在的影响 个人工作的改进可能带来的环境利益 他们在执行环境方针与
31、工作程序，以及实现EMS要求方面的作用与职责，包括在应急准备方面的作用与职责 偏离规定的工作程序可能带来的后果必要时，组织还应当要求代表它工作的承包方证实其员工接受过必要的培训对可能产生重大影响的工作人员，要有必要的教育、培训和工作经验、能力方面的要求，以保证他能胜任所担负的工作。应保持培训记录4.4.3信息交流（P30）为了确保信息得到及时、畅通的传输，组织应建立对内、对外双向信息交流的程序；规定： 组织内部的各层次和职能间交流（如部门间的日常联络、指令、常规报表、各种信息通报、各部门间的行文）信息的责任 外部相关方（有关政府机构、团体、所在社区、社会公众等）信息的接收渠道、方式、记录、汇报
32、、采取对策、答复、归档的责任；特别注意涉及重要环境因素的外部信息的处理并记录其决定（例如，组织适用的法律和其他要求的变化信息，客户对组织所提供产品或服务的环境要求，废弃物处理处置的相关信息、市场环境需求的变化等）。信息交流内部纵向横向外部信息接收记录处理答复4.4.4EMS文件（P30）EMS体系应文件化，应记录体系的运行情况，以保持和传输各种内、外部信息，支持体系的正常运行EMS文件应充分描述EMS17个要素的实施要求和实施程序以及各要素间的相互关系文件内容应足够详尽，表述清晰，能充分提供必要的信息，为EMS的实施提供有效的支持应当认识到过多的文件所带来的消耗人力、物力资源、难于保管、不便查
33、询等弊病，因此既应保证文件的充分性，还应考虑精简，以免把大量精力耗费在建立和管理一个过分繁琐的文件系统上ISO 14001标准不要求编制专门的环境手册。同时，它认为简化和统一文档及其控制系统有助于文件工作有效发挥作用，因此鼓励将EMS文件与组织已有的其他管理体系文件合并 中国最大的资料库下载EMS文件可以是书面或电子形式应给出查询相关文件的途径“相关文件”包括： 表格、记录、报告、作业指导书、其他体系中的文件 初始评审报告 环境因素清单 法规及要求清单 环境影响报告书（环境影响报告表或登记表） “三同时”报告 排污许可证 组织结构图 地下管网布置图 现场平面图等4.4.5文件控制（同QMS）（
34、P31）组织应建立并保持对本标准要求的所有文件实施有效控制的程序；程序的作用是确保ae要求（检索、修订、发放、回收、保留）的实现EMS文件要达到字迹清楚，注明日期（包括修订日期），标识明确，妥善保管并在规定期间内予以留存等要求；EMS重在运行和对环境因素的有效控制，不必把主要精力用于建立繁琐的文件控制系统。4.4.6运行控制（P31）控制的对象是与重要环境因素有关的的运行与活动首先应根据其方针、目标和指标，确定与所确认的重要环境因素有关的运行与活动控制的手段是“确保它们在程序规定的条件下运行”： 并不要求所有的活动和过程都建立文件化的程序 对缺乏程序指导可能偏离方针、目标、指标的活动应建立并保
35、持一套以文件支持的程序 为对那些可能有重大影响的活动实施有效控制，也应建立程序，在程序中还要规定具体的运行标准（或作业指导书） 组织使用的产品或服务中，可标识的（涉及到的）重要环境因素，应建立并保持程序（供自己用），并将其通报供方和承包方（给供方用），以促使他们提供的产品或服务符合组织的要求一般情况下，运行控制的内容可包括：项目建设、产品开发、原材料选用与采购、生产过程、产品和原材料的贮存与运输、设备维护、动力供应、服务的提供、报废产品和废弃物的处理等4.4.7应急准备和响应（P32）事故大多具有突发性，并伴随着急剧的物理与化学变化。它所造成的环境影响往往更为集中，更为严重，其善后工作的难度也
36、更大，应对此给以高度重视，并做好充分的准备组织应建立并保持一套程序，这套程序的目的是：（事前）用以确定潜在的事故或紧急情况（如异常运行、环保设备失灵、异常排放或泄露）（事中）事故一旦发生，按照预先制定的应急计划，及时做出正确反应，最大限度地控制它可能造成的环境影响预先制定的应急计划，必要时应当对应急准备与响应的程序予以评审和修订，特别是在发生事故或紧急情况之后，（事后）通过对程序的实际检验，能较为真实地反映其有效或不足之处，从而为评审和修订提供实践依据如果可行，还应对应急准备和响应程序进行定期试验4.5检查和纠正措施4.5.1监测和测量（P33）实质：发现问题“监测”遵照有关规定所进行的检查。
37、应注意明确负责部门和负责人、监测方法、频次、执行的标准、记录内容、人员要求、结果的处置等。“测量”以确定量值为目的的一组操作。对EMS进行例行监测和测量，是对体系运行状况的监视以便发现问题的手段；组织应建立一套程序，规定对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量。监测的对象包括： 组织的环境表现（如组织采取污染预防措施收到的效果，节省资源和能源的效果，对重大环境因素控制的结果等） 有关的运行控制（对运行加以控制，监测其执行程序情况以及其运行结果是否偏离目标和指标） 目标、指标的实现程度和环境管理方案实施的效果；对监测活动，在程序中应明确规定： 为保证数据可靠，如何校准、使用
38、、维护、保管监测设备 例行监测的频次和方法、如何记录和如何保管记录 如何参照标准进行评价 什么时候向推报告监测结果和发现的问题等该程序还要规定如何定期对遵守法规情况进行评价。4.5.2不符合、纠正与预防措施（P34）实质：解决问题组织应建立并保持一套对不符合采取纠正与预防措施的程序，以便解决三级监控中发现的问题；程序的作用（应规定的内容）是： 规定有关的职责和权限明确规定各相关部门在对不符合进行处理与调查、采取纠正措施、执行、验证和文件更改等方面各自的职责和权限 对不符合进行处理和调查弄清不符合发生的原因，以便采取有针对性的措施，防止不符合的再发生 采取措施并予完成针对不符合采取的纠正措施或针
39、对潜在不符合采取的预防措施应切实有效、有始有终措施应与不符合的原因、问题的严重性和伴随的环境影响相适应；由于采取措施引起的文件更改，应遵照实施并做好更改后的实施记录。4.5.3记录（P34）组织应建立一套对记录进行管理的程序；该程序应规定记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置以及记录的种类（应建立哪些记录）等管理内容；环境记录中可包括有关法律及其他要求的信息、投诉记录、培训记录、过程信息、产品信息、检查、维护与校准记录、供方与承包方信息、事故报告、应急准备与响应信息、重要环境因素信息、审核结果、评审结果等对记录本身的质量要求：字迹清楚、标识明确、可追溯。4.5.4EMS审核（P3
40、5）本条款所讲的“审核”是指EMS内部审核；组织应制定、保持定期开展EMS内部审核的程序、方案；程序和方案要能达到如下的审核目的： 判定EMS是否符合对环境管理工作的预定安排和规范要求符合性，EMS是否得到正确实施和保持有效性 向管理者报告审核结果；对审核方案（每次审核的具体实施方案）编制依据和内容要求应立足与所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果；审核程序的内容，应规定： 应综合考虑以下4个因素（其核心是“环境因素及其影响的独立性和关联性”）后确定审核范围：组织的管理权限 组织的活动范围组织的产品范围组织的现场区域 审核的频次（由组织根据EMS的状况、相关方的要求确定） 审核的方法（如查阅文
41、件、记录，现场查验，面谈等）； 对审核组的要求（如何实施审核）； 审核报告的职责与要求等。4.6管理评审（P36）管理评审是组织最高管理者的职责；应按规定的时间间隔进行，评审过程要记录，结果要形成文件；评审的对象是EMS，目的是确保EMS的持续适用性、充分性、有效性： 适用性EMS对客观情况（法律、法规、市场、相关方要求等）的适应性 充分性EMS是否充分满足本标准和相关法规的要求 有效性对方针的贯彻、目标指标的实施、重大环境因素的控制、环境表现的改善、职工环境意识的提高（按文件操作）、企业自我监督自我完善机制的建立等方面的效果；评审前要收集充分的必要信息，作为评审输入，这些信息应包括： EMS
42、内部审核结果 不断变化的客观环境（法规、市场、相关方要求等） 织对持续改进的承诺经过评审应提出需要加以修正的方针、目标及EMS的其他要素（评审输出）。第二节 ISO14001要素矩阵表要素名称需形成程序的11个与重要环境因素有关的与污染预防有关的与法律及其它要求有关的与持续改进有关的与三级监控有关的4.2环境方针4.24.24.24.3.1环境因素4.3.14.3.14.3.2法律及其它要求4.3.24.3.24.3.3目标和指标4.3.34.3.34.3.34.3.4环境管理方案4.3.44.3.44.4.1组织机构和职责4.4.2培训意识和能力4.4.24.4.3信息交流4.4.34.4.
43、4EMS文件4.4.5文件控制4.4.54.4.54.4.6运行控制4.4.64.4.64.4.64.4.7应急准备和响应4.4.74.4.74.4.74.5.1监测和测量4.5.14.5.14.5.14.54.5.14.5.2不符合纠正与预防措施4.5.24.5.3记录4.5.34.5.4EMS审核4.5.44.5.44.6管理评审4.64.6本身PDCA循环记忆 1474112321711231221211首尾点面体第三节 EMS的运行模式ISO 14001标准规定的EMS要求是建立在一个由“策划、实施、检查、评审”诸环节构成的动态循环过程的基础上，如下图：EMS模式图这4个环节，连同对体
44、系运行起主导作用的环境方针，是EMS运行的基础。由于它们处于运行过程的第一个层次上，我们称之为一级要素（共5个）。从图中还可以看到，在策划、实施和运行、检查和纠正措施等要素下，还包括进一步的活动，它们所涉及的要素称为二级要素（共15个，加上一级要素中未分解的环境方针和管理评审，成为EMS的17个要素）。上图的EMS模式展示了一个周而复始、螺旋上升的动态循环过程，体系按照这一模式运行，在不断循环的过程中实现持续改进。体系的运行过程所体现的PDCA循环的各阶段的主要内容如下图：环境方针体系要素所进行的各种活动，都是为实现环境方针服务的最高管理者制定的、文件化的表达组织在环境管理的总体原则和意向承诺遵守法规承诺污染预防承诺持续改进环境策划环境策划是组织对其环境管理活动的规划工作环境因素、法律与其他要求、环境目标和指标、环境管理方案：从组织的现状出发，明确管理重点，识别并评价出重要环境因素；准确获取组织适用的法律法规要求和其他要求；根据组织的环境方针、重要环境因素和技术经济条件，确定环境目标和指标；并提出环境管理方案，即实现目标的职责、方法与时间表 实施与运行组织结构和职责、培训意识和能力、信息交流、EMS文件、文件控制、运行控制、应急准备和响应：规定环境管理所需的各职能与层次的结构和职责，