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1、期货法律法规与职业道德押题卷二一、单项选择题L期货公司现任法定代表人自期货公司董事、监事和高级管理人员 任职资格管理方法施行之日起（件内未取得期货从业人员资格的， 不得继续担任法定代表人。A.1B.2C.3D.5 2.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取方法妥善予以解决。A.所在期货经营机构B.中国期货业协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所3根据期货从业人员执业行为准那么（修订），当期货从业人员发 现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用 风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报
2、告中国期货业协会限不得超过（）交易日。A.4个B.5个C.3个D.2个32 .集合资产管理计划的投资者人数不少于（）人，不得超过（）人。A.1 ; 200B.2 ; 100C.2 ; 200D.3 ; 20033 .（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A.中国证监会和财政部B.期货投资者保障基金管理机构C.财政部D.中国证监会34 .特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原那么，确保特 殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A.准确重于实效B.符合实际要求C.实质重于形式D.交易便捷可靠35 .证券公司为期货公司提供中间介绍业
3、务过程中发生重大事项的， 应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.1B.3C.2D.536根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），期 货行业产品或服务的风险等级原那么上由低到高划分为（）。A.三级B五级C.四级D.六级37.在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（）。A.期货交易所B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.国务院国有资产监督管理机构38 .公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会39 .期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经 营范围开展经营活动而产生的民事责任
4、的案件中，在确定客户的民事 责任时，应当遵循（）原那么。A.过错责任B.无过错责任C.过错推定D.严格责任40.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状 况、投资经验及（），并应谨慎、老实、客观地告知投资者期货投资 的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者作出不 符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标41 .以下有关期货交易基本规那么的说法正确的选项是（）。A.期货公司可以依法向客户作获利保证B.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期 货交易C.期货公司可以在经纪业务中与客户约定提供利
5、益D.期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险42 .期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A.国务院期货监督管理机构和财政部门B.中国期货业协会和财政部门C.期货交易所和财政部门D.期货监督管理机构与期货交易所协商确定43 .自然人投资者申请划分为专业投资者提交的证明材料不包括（）。A.近1个月本人的金融资产证明文件B.近2年收入证明C.职业资格证书D.工作证明44.净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-/ + 其他调整项。A负债B.流动负债C.负债调整值D.流动资产45.客户的交易保证金缺乏，又未能按期货经纪合同约
6、定的时间追加 保证金的，按期货经纪合同处理：约定不明确的，期货公司有权就其 未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。A.客户承当B.期货公司与客户共同承当C.期货公司承当D.期货公司承当主要责任46 .期货公司报送、提供或者披露的资料、信息应（）。A.虚假记载B.真实、准确、完整C.误导性陈述D.有重大遗漏47 .以下关于客户资产保护的表述中，错误的选项是（）。A.客户在期货交易中违约造成保证金缺乏的，期货公司可用其他客户保证金垫付B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况C.期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产D.客户应当向期货公司
7、登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不 得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。A.2B.3C.5D.748 .根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行方法，证券 公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（）。A.内部控制制度B.风险隔离措施C.介绍业务对接规那么D.合规检查方法50.依法对期货保证金平安存管实施监控的机构是（）。A.期货保证金平安存管监控机构B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所51.根据期货市场客户开户管理规定，负责客户开户管理工作的 机构应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开
8、户系统的（）进行-致性复核。A.客户联系方式B.客户统一开户编码C.客户有效身份证明文件号码D.客户姓名或者名称52 .销售机构应当在募集资产管理计划结束后（）个工作日内，将销 售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证 券期货经营机构。A.15B.3C.10D.553 .期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容 持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构54.从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的， 学历可以放宽至大学专科。A.3B.5C.8D.10
9、55根据期货交易所管理方法，可以向期货交易所派驻督察员的 机构是（）。A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货保证金平安存管监控机构D.中国证监会56 .期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A知情权B.经营权C.决策权D.报告权57 .申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的 声明。A.自有资产B.合法性C.公正性D.独立性58 .客户的保证金和委托资产归（）所有。A.交易所B.客户C.国家D.公司59 .资产管理计划改变投向和比例的，应当（），并按规定履行合同 变更程序。A.事先取得投资者同意B.事后告知投资者C.事先告知托管机构D.无须通知投资者60 .以
10、下关于期货交易所名称的陈述，错误的选项是（）。A.商品现货批发市场可以使用期货交易所的名称B.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明期货交易所字样C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明商品交易所字样D.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明商品交易所期货交易所字样 二、多项选择题.以下关于期货公司业务的说法，正确的有（）。A.期货公司业务实行许可制度B.期货公司业务实行报告制度C.由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证D.由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证61 .证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下（）行为。A.代期货公司、客户收付期货保证金B.提供期货行情信息、交易设
11、施C.协助办理开户手续D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金62 .首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查 的期货公司高级管理人员。A.合法性B.风险管理状况C.合法合规性D.风险性63 .根据期货从业人员管理方法，为期货公司提供中间介绍业务 机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。A.收付期货保证金B.存取期货保证金C.划转期货保证金D.代理客户从事期货交易64 .对期货公司首席风险官依法进行监督管理的是（）。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会65 .证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当（）。A.采取有效措施，将私募资产管理
12、业务与公司其他业务分开管理B.实行集中运营管理，建立健全内部控制和合规管理制度C.防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送D.控制敏感信息的不当流动和使用66 .依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构有（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货保证金平安存管监控机构68.关于强行平仓的费用承当，以下说法正确的选项是（）。A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承当B.期货交易所依交易规那么强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公.关于咨询业务信息的报送，以下说法正确的选项是（）。A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国
13、证监 会派出机构报送期货投资咨询业务信息B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地 中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息.首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司 及相关责任人员采取相应的监管措施。A.期货公司董事会B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.期货交易所6.期货公司应当（）评估风险管理服务效果和客户反应意见，不断改 进风险管理服务能力
14、。A.不定期B.定期C每周D每月7.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培 司承当C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承当D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承当69.证券公司不得（）。A.代客户下达交易指令B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码D.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保70根据期货从业人员执业行为准那么（修订），期货经营机构的 管理人员不得（）。A.以不正当手段辞退本机构从业人员B.为客户提供期货业务服务C.以不正当手段招徒其他机构在职从业人员D.对下属从业人员
15、的工作进行指导和监督71 .期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现以下情形之一 的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据期货交易管 理条例第五十九条的规定采取相应监管措施（）。A.对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客 户B.高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求C.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务D.未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应防止的情 形包括（）。A.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据B.不区分客观事实与主观判断C.对重要事实予以明示D.刻意与投资者
16、意见保持一致72 .期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。A.期货交易所按其向期货公司会员收E的交易手续费的一定比例缴B.期货公司从其收E的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴 纳D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产73 .期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保 开户资料的（）。A.合规B.真实C准确D.完整74 .以下关于期货公司风险监管指标预警标准的说法中，正确的有（）。A.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束B.期货公司风险监管指标到达预警标准的，进入风
17、险预警期C.期货公司风险监管指标到达预警标准的，期货公司应当于当日向全体股东书面报告D.规定不得高于 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120.在期货投资中，应由投资者自担的损失包括（）。A.因投资者违法违规操作导致的损失B.期货市场波动导致的损失C.因投资者风险控制不力导致的损失D.投资品种价值本身发生变化所导致的损失75 .根据期货从业人员管理方法，期货从业人员应当遵守的执业 行为规范有（）。A.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公众利益B.不得以本人名义从事期货交易C.不得作出不当承诺或者保证D.不得从事不正当竞争行为76 .以下关于期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台
18、和网络等 公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的表述，正确的有（）OA.应当取得期货投资咨询业务资格及期货从业资格B.应当遵守金融信息传播相关规定C.应当保护他人的知识产权D.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案.以下选项中不影响申请期货从业资格的情形有（）。A.最近2年内因期货交易违法受过刑事处分B.最近5年内因被中国证监会采取市场禁入措施，但禁入期已经届满C.4年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D.最近3年内受过金融监管机构的行政处分80 .在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）。A.期货公司应当代客户向对方承当违约责任B.
19、期货交易所应当代期货公司向对方承当违约责任C.期货公司不承当责任D.期货交易所不承当责任81 .以下属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（）。A.召开会员大会，并向会员大会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规那么及其修改草案，提交会员大会决定C.决定会员的接纳和退出D.选举和更换会员理事82.以下属于公司制期货交易所监事会行使的职权的有（）。A.检查期货交易所财务B.向股东大会会议提出提案C.监督期货交易所董事执行职务行为D.监督期货交易所高级管理人员执行职务行为83.以下期货公司的各项标准符合风险监管指标标准的有（）。A.净资本不得低于人民币3000万元B.流动资产与流动负债比例达90
20、%C.负债与净资产的比例不得高于150D.净资本达人民币1200万元84.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（）报告， 经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A.筹集B.管理C.审计D使用85.期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规那么、风险管理制 度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管平安，按照期货交易 所的规定，向期货交易所报告（）。A.所有客户的信息B.大户名单C.交易情况D.新开户名单86 .期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包 括（）。A.向客户做获利保证，或者约定提供收益或共担风险B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供
21、期货投资咨 询服务C.以个人名义收取服务报酬D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传 播虚假、误导性信息87 .根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理方法，期 货公司独立董事应当重点关注和保护（）。A.中小股东的利益B.控股股东的利益C.实际控制人的利益D.客户的利益88.期货交易所应当向中国证监会履行以下（）报告义务。A.每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会 计师事务所审计的年度财务报告B.每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营 情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作 报告C.每一年度结束后4个月内提
22、交经具有证券、期货相关业务资格的会 计师事务所审计的年度财务报告D.每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营 情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作 报告89.以下属于国务院期货监管管理机构职责的有（）。A.制定有关期货市场监督管理的规章.规那么B.监督检查期货交易的信息公开情况C.对中国期货业协会的活动进行指导和监督D.制定期货业务人员资格标准和管理方法90.期货从业人员向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）。A.工作能力B.财务状况C.投资目标D.投资经验91 .以下关于会员制期货交易所理事会组成的表述，正确的有（）。A.非会员理事由中国证监会委派
23、B.理事会由会员理事和非会员理事组成C.会员理事由会员大会选举产生D.理事长可以指派临时理事92 .中国期货业协会的主要机构有（）。A.理事会B.监事会C.会员大会D.董事会93 .期货公司应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、 风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A.客户的身份B.财务状况C.投资经验D.客户投资喜好94 .以下关于保障基金的筹集的说法中，正确的选项是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户储存保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D保障基金产生的利息以及运用所产生的各
24、种收益等孳息归属保障基金.关于期货交易所的理事会理事长，以下说法正确的选项是（）。A.理事会设理事长1人B.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过C.理事长不得兼任总经理D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理 事代其履行职权96.期货公司应当承当违约责任的情形包括（）。A.期货公司没有代客户履行申请交割义务B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款C.买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提 出异议D.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单97.证券期货投资者适当性管理力法目的是为了（）A.规范证券期货投资者适当性管理B.维
25、护投资者合法权益C.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行D.催促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括 （）oA.申请书、期货交易所的经营计划B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历C律师事务所出具的法律意见书D.场地、设备、资金证明文件及情况说明.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相 关派出机构提交的材料有（）。A.相关会议的决议B.任职决定文件C.高级管理人员职责范围的说明D.相关人员的任职资格核准文件100.非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提 出。A.
26、全面结算会员期货公司B.特别结算会员期货公司C.期货交易所D.客户三、判断题101.经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时应给予投资者至少48小时的冷静期。（）.对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处； 对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机 关。（）102 .非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务 资金往来，只能通过各自的结算准备金账户办理。（）.当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生 冲突或者存在潜在利益冲突时，应及时向客户进行披露，并且坚持客 户合法利益优先的原那么。（）.国务院期货监督管理机构将
27、对期货产品的上市、交易、结算、交 割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）.期货公司依法对保证金平安实施监控。（）103 .期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准那么的规定充分计提 资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公 司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进 行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师 事务所出具鉴证意见;有证据说明期货公司未能充分计提资产减值准 备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公训I,如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中 国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、
28、出具警示函等监管措施。A.两次B.连续两次C.三次D.连续三次8 .期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户 存储保障基金。A.期货交易所名义B.保障基金名义C.期货公司名义D.期货投资者名义9 .期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理方法规定, 延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送 有关信息和资料的，中国证监会根据（）第六十四条、第六十六条进 行处分。A.期货公司管理方法B.期货从业人员管理方法C.期货交易所管理方法D.期货交易管理条例 10.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失 ）oA.客户承当主要责任 司相应核减净资本金额
29、。（）.投资者测试数据库应纳入经营机构信息技术系统运维管理体系统一管理。（）.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户内, 严禁在期货保证金账户之外存放。（）110根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理方法，资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后10个 工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、 及时提供给证券期货经营机构。（）.期货交易所应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更 新从业资格注册、诚信记录等信息。（）.期货经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适 当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。（）111 .
30、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司 保证金账户中的资金。（）.期货交易所应当在每年度结束后60个工作日内，缴纳前一年度 应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代 缴期货公司应当缴纳的保障基金。（）.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法 违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该 期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会 报告（）.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国证监会制 定。（）112 .伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者 批准文件的，处3年以下有期徒刑或者
31、拘役，并处或者单处2万元 以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒 刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（）.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应 当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失 之间的因果关系，确定过错方承当的民事责任（）.期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或 者低于客户指令价格买入后，由此获得的差价利益归期货公司所有。（）.证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期 货中间介绍业务。（）四、综合题.根据期货交易所管理方法的规定，发生重大事项时期货交易 所应当及时向中国证监会报告，以下各项中
32、属于重大事项的是（）。 A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法 律、行政法规、规章、政策的行为113 货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响 的诉讼C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D.中国证监会规定的其他事项 122.某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在 另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某 违反了期货从业人员执业行为准那么（修订）中的（）。A.从业人员不得以个人名义参与期货交易B.从业人员应当保守投
33、资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人 C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D.从业人员应当自觉抵抗商业贿赂123.王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年 6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向 王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月， 王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失， 以下表述正确的选项是（）。A.由乙期货公司承当B.由签订期货经纪合同的经办人员承当C.由王某承当，因为王某已有交易经历D.由介绍人承当，因为介绍人从期货公司获得介绍费124.A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从
34、社会上临时招 聘了一批营销人员。这些营销人员善用讲话技巧，很快就拉来了大批 的客户。比方，他们对客户这样说：期货有套期保值功能，最低获利是零，不会有任何损失，期货交易损失有限，盈利无限；公司有强大 的研发队伍，可以帮助客户指导，保证最低收益5% ;客户可将账号 交给证券公司管理，20%以上的获利证券公司提成10%的收益，风 险共担等。请问A证券公司这样的做法是否正确？（）。A.不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户B.不对。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务C.不对。证券公司为期货公司介绍客户时，应当向
35、客户明示其与期货 公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得 作获利保证D.不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺 125.某期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本1.3亿元,净资本6500万元。总经理具有3年以上期货从业经历并取得期货投 资咨询从业资格。具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从 业资格的业务人员有3名，前述人员最近3年内无不良诚信记录, 未受到行政、刑事处分，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。该期货公司的申请未得到批准。请问申请从事期货投资咨询业务需具备的条件有的情形。该期货公司的申请未得到批准。请问申请从事期货投资咨询
36、业务需具备的条件有业务需具备的条件有业务需具备的条件有)oA.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求C.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名D.具有完备的期货投资咨询业务管理制度126.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在 结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期 货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责127 .甲证券公司介绍其控股股东A开立期货交易
37、账户，证券公司正 确的做法为（）。A.应当将控股股东A的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构 备案B.将控股股东A的期货账户信息报期货业协会备案C.按期货业协会规定进行披露D.按照中国证监会的规定履行信息披露义务128 .投资者可以分为（）和（）。A.普通投资者B.专业投资者C.机构投资者D.自然人投资者129 .通过期货从业考试的人员，可取得（）A.中国证监会颁发的期货从业资格证书B.中国期货业协会颁发的期货从业资格考试合格证明C.中国期货业协会颁发的期货从业资格证书D.中国证监会颁发的期货从业资格考试合格证明.某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行 期货交易。关于该事业
38、单位期货交易的表述，正确的选项是（）。A.该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易B.该事业单位不得进行期货交易C.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易D.中国证监会可以对事业单位进行处分131 .会员制期货交易所应设立理事会，每届任期（）。A.2年B.3年C.5年D.7年132 .甲是期货公司的客户。期货公司屡次采取私下对冲、对赌等行为, 未将甲的指令入市交易，那么该行为形成的交易结果（）。A有效B.有效，不过假如甲认为损害自己利益，可以撤销C彳寺定，如果甲追任，那么有效D.无效133.某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金, 为其父亲进行股票交易，获利3
39、0万元。随后将挪用的300万元的期 货保证金返还，以下关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述,正 确的是（）。A.鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某不承当刑事责任B.任某挪用保证金的行为属于个人行为，独立承当刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金那么构成犯罪D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪134 .根据期货市场客户开户管理规定，以下表述正确的选项是（）。A.期货公司为客户申请、注销交易编码，应当统一通过中国期货市场 监控中心办理B.中国期货市场监控中心应当确保开户资料的合规、真实、准确和完 整C.期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理D.中国期
40、货市场监控中心承当期货市场统一开户业务的具体实施工作，应当为每一个客户设立统一开户编码.期货公司首席风险官赵某，经常利用职务之便牟取私利，中国证 监会及其派出机构可以依照相关法规，对赵某采取的监管措施有（）。A.训诫B.监管谈话C.出具警示函D.责令更换136 .关于期货公司客户保证金管理的表述，正确的选项是（）。A.客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期 货保证金账户B.期货公司向客户收取的保证金,期货交易所可以依据客户的要求支 付可用资金C.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理D.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接 扣缴手续费、税款
41、137 .在预警期内，某期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会 派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，中国证监会及 其派出机构可以采取以下（）措施。A.撤销其局部或者全部期货业务许可B.关闭其分支机构C.停止批准新增业务或者分支机构D限制转让财产或者在财产上设定其他权利138.小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交 易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，以下表述 正确的选项是（）。A.公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查询B.公司应当向小王出示期货交易风险说明书，并由小王签字确认 已了解其内容C.公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定
42、向期货交易 所申请交易编码，供交易使用D.公司应当向小王充分解释期货交易的风险139.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在()工作日内对公司进行现场检查。A.2个B.3个C.5个D.7个140.以下属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有()OA.了解投资者的标准、方法和流程B.了解产品或服务的标准、方法和流程C.适当性匹配的标准、方法和流程D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施答案及解析一、单项选择题1.A【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法 第六十四条规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格 的，应当自本方法施行之日
43、起1年内取得期货从业人员资格。逾期未 取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。2.A【解析】期货从业人员执业行为准那么（修订）第三十二条规定, 当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继 续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采B 更换从业人员或其他方法妥善予以妥善解决。3.A【解析】期货从业人员执业行为准那么（修订）第三十一条，（二） 从业人员不能片面地强调业务的开展而忽视投资者信誉，更不能从个 人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行 为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。4.C【解析】根据期货公司期货投资咨
44、询业务试行方法第二十八条, 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会 派出机构报送期货投资咨询业务信息。5.CB.客户不承当责任C.期货公司承当主要赔偿责任D.期货公司不承当赔偿责任11 .期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A知情权B.经营权C.决策权D.报告权12 .以下关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的选项是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究 报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关 信息等为主要依据B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承当期货交易 后果，并不得泄露客户的投资决
45、策计划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决 策D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投 资风险13 .以下关于交割的表述中，正确的选项是（）。A.交割只能是实物交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规那么和程序进行C.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【解析】根据期货公司首席风险官管理规定（试行）第三十二条，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。6.B【解析】期货公司期货投资咨询业务试行方法第十六条规定，”期 货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优
46、势，为客户制定符 合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨 询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估 风险管理服务效果和客户反应意见，不断改进风险管理服务能力。7.B【解析】根据期货公司首席风险官管理规定（试行）第33条的 规定，期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的 培训。期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训 考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出 具警示函等监管措施。8.B【解析】根据期货投资者保障基金管理方法第八条，期货投资者 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储 保障
47、基金。9.D【解析】根据期货投资者保障基金管理方法第二十七条，期货交 易所、期货公司违反本方法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以 及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据期货交 易管理条例第六十四条、第六十六条进行处分。10.C【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件假设干问题的规定, 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货 公司承当主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。11.A【解析】期货公司监督管理方法第四十七条规定，期货公司应当 设立董事会，并按照公司法的规定设立监事会或监事，切实保障 监事会和监事对公司经营情况的知情权。12.C【解析】期货
48、公司期货投资咨询业务试行方法第十九条规定，期 货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜 在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。期货公 司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法 取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主 要依据。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承当期 货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。13.D【解析】期货交易管理条例第八十一条第（五）项规定，交割是 指合约到期时，按照期货交易所的规那么和程序，交易双方通过该合约 所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算, 了结到期未平仓合约的过程。14.B【解析】期货公司