《2022年期货从业资格考试《期货法律法规与职业道德》押题卷一(全部有解析可编辑).docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《2022年期货从业资格考试《期货法律法规与职业道德》押题卷一(全部有解析可编辑).docx(62页珍藏版)》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022期货从业期货法律法规与职业道德押题卷一一、单项选择题1.中国期货保证金监控中心应当统一为每一个客户设立()。A.结算账户B.交易编码C.资金账号D.开户编码2.期货公司变更法定代表人,应当自()之日起5个工作日内向住所 地中国证监会派出机构备案。A.完成工商变更登记B.变更后的法定代表人任职C.股东会决议D.董事决议3.根据期货公司风险监管指标管理方法,期货公司保存风险监管 报表的期限应当()。A.不少于20年B.不少于15年C.不少于5年D.不少于10年4.非结算会员客户的持仓到达期货交易所规定的持仓报告标准,客户 未报告的,非结算会员依法应当()。A.通过全面结算会员期货公司向期货
2、交易所报告D.委托理财协议34.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利 益冲突的管理制度,建立健全(),并保持办公场所和办公设备相对 独立。A.信息共享机制B.信息隔离机制C.信息互动机制D.信息公开机制35 .因违法行为或者违纪行为被开除的国家机关工作人员,自被开除 之日起未逾()年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的 任职资格。A.1B.3C.5D.1036 .申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料不包 括()。A.章程和交易规那么草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本3
3、7 .国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所()为基准计算价值。A.较低的收盘价B.较高的收盘价C.收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均值38 .通过期货从业人员资格考试后,即可取得()颁发的从业资格考 试合格证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部39.当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由()代其履行 职权。A.第一副总经理B.总经理指定的副总经理C.总经理指定的人员D.理事长40 .会员制期货交易所应设立理事会,每届任期是()年。A.2B.3C.5D.741 .首席风险官应当向期货公司总经理、()和公司住所地中国
4、证监 会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A.董事会B.监事会C.股东大会D.董事长42 .以下关于期货交易所性质的陈述,错误的选项是()。A.公司制期货交易所是法人B.会员制期货交易所不以营利为目的C.公司制期货交易所以营利为目的D.会员制期货交易所实行自律管理43.根据期货公司监督管理方法,期货公司境内分支机构终止的, 应领先行妥善处理该分支机构的(),结清分支机构业务并终止经营 活动。A.客户资产B.工作人员工资和劳务合同C.营业场所和设施D.交易账户和客户编码44.期货从业人员执业行为准那么(修订)是中国期货业协会对期 货从业人员进行()的主要依据。A行刑处分B.
5、民事制裁C.纪律惩戒D彳亍政处分45.关于理事长的职权,以下说法不正确的选项是()。A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作46.根据期货公司金融期货结算业务试行方法,非结算会员向期 货交易所支付的手续费,由期货交易所从()期货保证金账户中划拨。 A.全面结算会员期货公司B.交易结算会员期货公司C.期货保证金平安存管监控中心D.非结算会员47.某期货公司注册资本金为1亿元,甲公司出资700万元,为其第 五大股东。以下关于期货公司与甲公司关系的说法,正确的选项是()。 A.因甲公司不是控股股东,经股东会批准.期货
6、公司可以向其提供担 保B.期货公司不得向甲公司提供融资C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红 的承诺D.甲公司在本期货公司进行期货交易时,期货公司可以适当降低风险 管理要求48.首席风险官应当保守()的商业秘密和客户信息。A.客户B.期货公司C.期货交易所D.自身49.()对适当性制度落实情况进行检查,催促经营机构严格落实适 当性义务,强化适当性管理。A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.保证金监控中心D.中国证监会及其派出机构50根据期货交易管理条例,期货公司可以接受()委托为其进 行期货交易。A.证券市场禁止进入者B.某民营企业的工作人员C.中国期货业协会的工
7、作人员D.某国家机关51.以下单位或者个人,期货公司可以接受其委托进行期货交易的是 ()oA.证券市场禁止进入者B.某高校教授C.某市商务局D.中国证监会派出机构的工作人员.()负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A.董事会秘书B.董事长C.副董事长D.理事长52 .客户的保证金应当与期货公司的自有资产()。A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理53 .保障基金的筹集资金的原那么是()。A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原那么。B.取之于市场、用之于市场的原那么。C.
8、遵循平安、稳健的原那么D.公开、合理、有效的原那么。55.期货公司的(),应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金平安存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件56 .期货公司应当()向公司董事会提交书面报告,说明各项风险监 管指标的具体情况,该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。 A.1个月B.三个月C泮年D.一年57 .普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配, 以下符合规定标准的是()。A.C1类投资者可购买或接受RI、R2、R3、R4、R5风险等级的产品 或服务B.C3类投资
9、者可购买或接受RL R2、R3、R4风险等级的产品或服 务C.C5类投资者可购买或接受RI、R2、R3、R4、R5风险等级的产品 或服务D.C2类投资者可购买或接受RL R2、R3风险等级的产品或服务58 .期货交易管理条例的施行时间是()。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日59 .以下关于期货公司客户投诉方面的表述中,正确的选项是()。A.客户投诉档案应当至少保存20年B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度60 .期货从业人员自
10、律管理的具体方法由()制订。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部二、多项选择题61.关于客户交易编码的注销,以下说法中正确的选项是()。A.期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注 销B.监控中心应当于当日将接到的期货公司客户交易编码注销申请转 发给相关期货交易所C.期货交易所注销客户交易编码的,应当于注销当日通知监控中心 D.期货交易所注销客户交易编码的,应当于注销当日通知期货公司 62.暂停期货从业人员资格6个月至12个月的情形包括()。A.期货从业人员拒绝协会调查或检查C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D.期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人
11、未公开的重要信息63.期货投资者保障基金的资金运用限于()。A.银行存款B.购买国债C.中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融1贝丹D.中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式64首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果 首席风险官(),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具 警示函等监管措施。A.某次培训缺席B.连续两次培刃11考试成绩不合格C.连续两次不参加培训D.某次培训考试成绩不合格65.以下属于会员制期货交易所会员享有的权利的有()。A.使用期货交易所提供的交易设施B.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权C.在期货交易所从事规定的交易、
12、结算和交割等业务D.按照期货交易所章程和交易规那么行使申诉权66.以下()是专业投资者。A.商业银行B.保险公司C.信托公司D.财务公司67.以下属于期货交易制度的有()。A.限仓制度B.套期保值审批制度C.当日无负债结算制度D.大户持仓报告制度68.以下关于期货交易所性质的表述,正确的有()。A.期货交易所是政府机关B.期货交易所不以营利为目的C.期货交易所是期货公司的股东D.期货交易所是实行自律管理的法人69.以下机构中,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告 业务资料和其他有关材料的有()。A.期货保证金平安存管监控机构B.期货交易所C.其他期货经营机构D.期货公司70.证券公司申
13、请介绍业务资格,各项风险控制指标应符合的标准有()oA.净资本不低于12亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客 户委托管理资金)的150%B.向期货交易所报告C.向全面结算会员期货公司报告D.责令客户直接向期货交易所报告 5.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并()。A.为投资者创造最大权益B.保护投资者满意C.维护投资者的合法权益D.最大限度维护投资者利益6 .期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得 任职资格之日起()个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述 人员的任职手续。A.7
14、B.10C.15D.307 .根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理方法;投资于存 款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产()的,为 固定权益类资产管理计划。A.60B.80C.90C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的70%71.()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证券监督管理委员会D.财政部72根据期货交易管理条例,以下表述正确的有()。A.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织B.期货交易所应当实行会员分
15、级结算制度C.期货交易所的管理方法由国务院期货监督管理机构制定D.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成73.期货从业人员向投资者提供服务前,应当了解投资者的()。A.工作能力B.财务状况C.投资目标D.投资经验74.期货公司首席风险官享有的职权有()。A.参加或者列席与其履职相关的会议B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈 话C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料D. 了解期货公司业务执行情况75.公司制期货交易所董事长行使的职权包括()。A.组织协调专门委员会的工作B.主持股东大会C.主持董事会日常工作D.检查董事会决议的实施情况并向董事会报
16、告76根据期货市场客户开户管理规定,中国期货保证金监控中心 在复核中发现存在以下哪些情况的,应当退回客户交易编码申请。() A.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整C.客户资料不符合实名制要求D.客户没有期货交易的经历77.假设期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序, 国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施包括()。 A.责令停业整顿B.取消从事交易所期货业务资格C.指定其他机构托管D.指定其他机构接管78.证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有()oA.按规定履行信息披露义务B.向股东承诺共担风险C.
17、向股东作获利保证D.将开户资料提交期货公司.以下属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有()。A.召开会员大会,并向会员大会报告工作B拟订期货交易所章程、交易规那么及其修改草案,提交会员大会决定C.决定会员的接纳和退出D.选举和更换会员理事79 .会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对出具报告所依据 的文件资料内容的()进行核查和验证。A.真实性B.准确性C.合法性D.完整性80 .关于期货交易所的会员管理,以下说法正确的有()。A.实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成B.期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务C.非期货公司会员从事期货交易管理条
18、例规定的期货公司业务 D.结算会员具有与期货交易所进行结算的资格,非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格.期货经营机构制作的投资者风险承受能力评估问卷,从内容上应 当至少包括()。A.收入来源和数额B.教育背景和工作履历C.资产和债务状况D.投资知识和经验83.期货投资者保障基金是在(),可能严重危及社会稳定和期货市 场平安时,补偿投资者保证金损失的专项基金。A.投资者严重违法违规B.投资者风险控制不力C.期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口D.期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口84.以下()人员和机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证 金平安存管监控的规定。A.客户和期货交易所
19、B.商业银行C.期货公司及其他期货经营机构D.非期货公司结算会员85.根据期货公司风险监管指标管理方法,中国证监会派出机构 可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括()。A.公司未能履行相关要求的,向公司出具警示函B.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告C.要求公司定期报告监管指标的改善情况D.要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证 监会派出机构报告86 .假设某机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机 构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失,其应赔偿损失的范围包 括()。A.交易手续费B税金C利润D利息87 .期货公司主要股东为法人或者非法人组
20、织的,应当具备以下条件 ()oA.实收资本和净资产均不低于人民币2亿元B.净资产不低于实收资本的50% ,或有负债低于净资产的50% ,不 存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险C.具备持续盈利能力,持续经营2个以上完整的会计年度,最近2 个会计年度连续盈利D.没有较大数额的到期未清偿债务88.关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承当的民事责 任,表述不正确的有()。A.客户有过错的,应当承当相应的民事责任B.期货公司不承当责任C.营业部不能承当的,由期货公司承当责任D.营业部独立承当责任89.期货公司应该按规定及时编制(),并进行报送。A.年度报告B.月度报告C.周度报告D.日度
21、报告90 .期货交易所履行职责引起的商事案件是指()。A.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客 户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反法律法规以及国务院期 货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提 起的商事诉讼案件B.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客 户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反其章程、交易规那么、实 施细那么的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其 损害为由提起的商事诉讼案件C.期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件D.以上都是91 .以下属于国务院期货监督管理机构职责的有()。A.制定期货从
22、业人员的资格标准和管理方法B.监督检查期货交易的信息公开情况C.对中国期货业协会的活动进行指导和监督D.制定有关期货市场监督管理的规章、规那么92.根据证券期货投资者适当性管理方法,经营机构在确定普通 投资者的风险承受能力时,需要综合考虑的因素包括()。A.收入来源B.投资知识和经验C.风险偏好D.资产状况和债务93.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以()、相关行 业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。A.本公司的研究报告B.其他公司的研究报告C.合法取得的研究报告D.一切研究报告94.资产管理计划不得直接或者间接投资的工程包括()。A.投资工程被列入国家开展和改革委员会发布
23、的淘汰类产业目录B.投资工程违反国家产业政策C.投资工程违反国家环境保护政策要求D.通过穿透核查,资产管理计划最终投向上述投资工程95.期货公司应当事前了解()等情况,认真评估客户的风险偏好、 风险承受能力和服务需求。A.客户的身份B.财务状况C.投资经验D.客户家庭背景96.期货交易所总经理的职权包括()。A.主持期货交易所的日常工作B.决定结算担保金的使用C.拟订风险准备金的使用方案D.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案97.境内单位或者个人从事境外期货交易的方法,由国务院期货监督 管理机构会同()制订,并报国务院批准。A.国务院商务主管部门B.国有资产监督管理机构C.银行业监督管
24、理机构D.外汇管理部门98 .全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当 与期货交易所保持一致。A.内容B格式C.处理方式D.处理日期99 .以下有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法 正确的()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承当B.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的, 所造成的损失由期货公司承当C.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承当赔偿责任D.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应
25、当赔偿由此给客户造成的经济损失100根据期货交易管理条例,()的工作人员,应当忠于职守,依法办事,公正廉洁保守国家秘密和有关当事人的商业秘密,不得利用职务便利牟取不正当的利益。A.期货保证金平安存管监控机构B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构三、判断题.当事人必须亲自参加听证。().证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事 的介绍业务范围;从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片; 但是不能公布期货公司期货保证金账户信息、期货保证金平安存管方 式。().在计算期货公司净资本时,期货公司应当按照企业会计准那么的规定确认预计负债。中国证监会派出机构可以
26、要求期货公司对预计负债 进行专项说明。().期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的 商业秘密和客户信息。().期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,国务院期货监督 管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。().期货公司涉及重大诉讼时,期货公司及其相关股东、实际控制人 应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书 面报告。()101 .期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资 者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲 突的可能性及有关情况,当无法防止时,应当确保投资者的利益得到 公平的对待。().期货公司应当每月向期货投资者
27、保障基金管理机构提供财务监 管报表。().非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查 或者验证后进入期货交易所。().经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售 产品或者提供服务的投资者类型作出判断,根据投资者的不同分类, 对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。()102 .期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的,期 货公司不承当赔偿责任。()D.70.当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于()允许客户使用。A.当日B次日C.下一交易日D.下两交易日8 .以下关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的 是()。A.期货公司应当制定防范期
28、货投资咨询业务与其他期货业务之间利 益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公 设备相对独立B.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作 出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排C.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务D.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一 管理9 .期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应严格 执行()制度。A.混合操作B.业务别离和资金别离C.业务混合和资金别离D.业务别离和资金混合112 .据外商投资期货公司管理方法的规定,除通过中国境内证券 公司间接持有期货公司股权及中国证监会规定的其他
29、情形外,境外投 资者通过投资关系、协议或其他安排,实际控制期货公司10%以上 股权的,应当转为直接持股。().取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司,可以受托为其客 户以及非结算会员办理金融期货结算业务。().期货从业人员应当接受后续职业培训。().期货公司分支机构在注销经营许可证前,不得停止经营活动。()113 .申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育 文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交国务院教育行政部门对 拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。().期货交易的收费工程、收费标准和管理方法由中国期货业协会统 一制定并公布。().国有公司、企业的工作人员,由于严重不负责
30、任或者滥用职权, 造成国有公司、企业破产或者严重损失,致使国家利益遭受重大损失 的,处3年以下有期徒刑或者拘役;致使国家利益遭受特别重大损失 的,处3年以上5年以下有期徒刑。().期货公司可以接受事业单位的委托,为其进行期货交易。() 120.期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。 () 四、综合题121 .某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中,为降低经营本钱, 决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开 发力度,培养投资咨询方面的专业人才,公司还鼓励交易、结算等其 他部门工作人员在完本钱职工作的前提下,以公司名义或者个人名义 兼职从事投资咨询业务,根据期
31、货公司期货投资咨询业务试行方法, 以下表述正确的选项是()。A.公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的。 期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立,权责别离 B.公司行为符合期货公司期货投资咨询业务试行方法的规定 C.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的,期 货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理 D.公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的,期货投资咨询业 务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动.中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查,发现一 家期货公司报送的风险监管报表存在重大遗漏,该派出机构的以下行 为
32、中,符合期货公司风险监管指标管理方法规定的是()。A.要求该期货公司进行重大业务决策时,提前向派出机构报送临时报 告B.要求该期货公司限期报送或者补充更正C.认定该期货公司风险监管指标不符合规定D.要求该期货公司提交合规检查报告122 .王某是某期货公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现 期货公司在保证金平安存管工作中存在重大问题,王某将问题反映给 公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决 了局部问题,但是未完全到达要求。王某在张某的说服下,接受了整 改的结果。日后期货公司由于保证金平安等风险指标的问题出现,那么 说法正确的选项是()。A.王某应当及时向期货公司董事长
33、、董事会常设风险管理委员会或监 事会报告B.必要时,王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告C.王某由于履行报告义务的,所以不需承当责任D.王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘,可向证监会报告, 证监会有权要求公司重新聘任王某。124.A期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不 足,于是 通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要 求期货公司允许其进行透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证 金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金, 且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司对甲 某没有保证金支持的头寸予以强行平仓,那么强行平
34、仓所造成的损失 应()。A.全部由甲某承当B.全部由期货公司承当C.期货公司和甲某各承当一半D.由期货公司承当主要赔偿责任125.某期货公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务,指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码, 频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。以下关于盗用王某账户 和密码进行交易的法律责任的表述,正确的选项是()。A.期货公司应承当相关赔偿责任B.监管机构可以撤销陈某的任职资格C.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承当D.监管机构可以处分期货公司126.假设张某在某期货公司任职期间,隐匿或者故意销毁依法应当保存 的会计凭证、会计
35、账簿、财务会计报告,情节严重。那么根据中华人 民共和国刑法修正案,应当()。A.处3年以下有期徒刑或者拘役B.处5年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金D.并处或者单处20万元以上50万元以下罚金127.甲证券公司F得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,王某是该证券公司的股东,掌握着证券公司51%的股权,根据规定,如果 王某请求该证券公司为其开户,证券公司应当()。A.拒绝王某,因为二者具有利害关系B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案, 并按照中国证监会的规定履行信息披露义务C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准, 并按照
36、中国证监会的规定履行信息披露义务D.将其期货账户信息报中国证监会备案,并按照中国证监会的规定履 行信息披露义务128.甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格,以下选项中, 可以委托其进行货币结算业务的是()。A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C. 丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司129.某期货公司的主要股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同, 并以其所持有的该期货公司的股权质押。以下关于A集团公司质押 期货公司股权的表述,正确的选项是()。A.期货公司股权不得质押,上述质押无效B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准D.期
37、货公司应当在规定时间内向监管机构报告130.某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、 资产管理业务和期货自营业务。以下关于该拟设期货公司业务范围的 表述,正确的选项是()。A.从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格B.从事商品期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格C.公司设立后即从事资产管理业务D.不得从事期货自营业务131.某国有控股期货公司总经理,因滥用职权私自为其他公司做经济 担保,而使公司遭受严重损失,致使国家利益遭受重大损失而被检察 机关起诉,根据我国刑法,该总经理可能被处以的最高刑期为()。 A.半年B.一年C.三年D.七年132.甲是某期货公司的
38、期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要 买入的期货与自己有利益冲突,那么甲应当()。A.及时告诉投资者这种情况B.不做任何说明,直接要求投资者买入该合约C.经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,甲应当确保投资者的 利益得到公平的对待D.请求期货公司立即换期货经纪人员,不得再从事该期货合约133.某经营机构拥有健全的回访制度,由销售以外的人员以 、电 邮等适当方式。抽取一定比例的普通投资者进行适当性回访。应当进 行回访的普通投资者包括()。A.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的B.购买或接受高风险产品或服务的C.对产品或服务不了解的D.中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者134.某期
39、货公司准备从事投资咨询业务,如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,不受以下哪些机构()的监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D.证券公司135.由于遇到了强台风自然灾害天气,某期货公司房屋倒塌设备严重 受损,已经无法继续营业,不得不申请停业。如果该期货公司准备申 请停业,应该()。A.妥善处理客户资产B.清退客户C.成立清算组D.转移客户136.吴某为某期货公司客户,在营业部经理的推荐下,将交易全权委 托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏损10万元,遂向法 院提起了诉讼,吴某可以向()提起诉讼。A.期货公司住所地高级人民法院B.营业部住所地中级人民法院
40、C.期货交易所所在地高级人民法院D.吴某住所地中级人民法院137.甲证券公司介绍其控股股东A开立期货交易账户,证券公司未 按规定报送备案,也未进行披露。证券公司正确的做法应为()。A.将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案B.将其期货账户信息报期货业协会备案C.按照期货业协会规定进行披露D.按照中国证监会的规定履行信息披露义务138.甲期货交易所新招了一批新人,经过公司测试和培训,从中挑选 出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员,根据规定,该人 员的任免要向()报告。A.期货业协会B.中国证监会C.期货交易所理事会D.中国证监会派出机构139 .()应对期货公司年度报告进行审核并
41、提出书面审核意见。A.监事会B.董事C.监事D.首席风险官140 .根据期货公司监督管理方法,如果客户在期货交易中违约的, 造成客户保证金缺乏的,正确的处理方式是()。A.期货公司依法代客户承当违约责任后,取得对该客户的追偿权B.期货公司先以自有资金代为承当违约责任C.期货公司先以风险准备金代为承当违约责任D.由期货交易所先以风险准备金代为承当违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权答案及解析一、单项选择题.D【解析】期货市场客户开户管理规定第六条规定,监控中心应当 为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在各期 货交易所交易编码的对应关系。1 .A【解析】期货公司监督管理方法第
42、二十五条规定,期货公司变更 法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完 成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出 机构提交以下备案材料:(一)备案报告;(二)变更后的营业执照 副本复印件;(三)公司决议文件;(四)法定代表人期货从业资格 证书、任职条件证明:(五)期货公司原经营证券期货业务许可证 正、副本原件;(六)中国证监会要求提交的其他文件。2 .C【解析】期货公司风险监管指标管理方法第十九条规定,期货公 司应当保存书面月度及年度风险监管报表,法定代表人、经营管理主 要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签 字,并加盖公司印章。风险监
43、管报表的保存期限应当不少于5年。4.B【解析】期货公司金融期货结算业务试行方法第二十三条规定, 非结算会员客户的持仓到达期货交易所规定的持仓报告标准的,客户11.首席风险官应当保守期货公司的()。A.重大投资计划B.风险事项资料C.工作资料D.商业秘密和客户信息12.实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。A.涨跌停板制度B.保证金制度C.结算准备金制度D.结算担保金制度13.根据证券期货投资者适当性管理方法,经营机构应当每() 开展一次适当性自查,形成自查报告。A.两年B.半年C.三年D.一年 14.以下关于保障基金的筹集的说法中,错误的选项是()。A.保障基金管理机构应当
44、以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金C.保障基金来源虽然多元化,但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金 应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的,非结算会员 应当向期货交易所报告。5.C【解析】期货从业人员执业行为准那么(修订)第七条规定,从业 人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立 客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。6.D【解析】根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办 法第29条的规定,期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、 营业部负责人取得任
45、职资格之日起30个工作日内,按照公司章程等 有关规定办理上述人员的任职手续。7.B【解析】根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理方法第二 十条的规定,投资于存款债券等债权类资产的比例不低于资产管理计 划总资产80%的,为固定收益类资产管理计划。8 .C【解析】期货市场客户开户管理规定第二十一条规定,当日分 配的客户交易编码,期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。9 .C【解析】期货公司期货投资咨询业务试行方法第二十三条规定, 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益 冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设 备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生
46、利益冲突的,期货 公司应当作出必要的岗位独立信息隔离和人员回避等工作安排。第二 十五条规定,期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业 务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外 提供期货投资咨询服务。10.B【解析】期货交易管理条例第三十一条规定,期货公司经营期货 经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务别离和资金 别离制度,不得混合操作。11.D【解析】根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第十条,首 席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。12.D【解析】期货交易所管理方法第七十六条规定,实行会员分级结 算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结
47、算担保金包括基础 结算担保金和变动结算担保金。13.B【解析】证券期货投资者适当性管理方法第三十条规定.经营机构 应当每半年开展一次适当性自查,形成自查报告。发现违反本方法规 定的问题,应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。14.C【解析】期货投资者保障基金管理方法第八条规定,保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。第十三条规定,鼓励保障基金来源多元化,保障基金可以接受社会捐 赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益 等孳息归属保障基金。15.B【解析】期货公司监督管理方法第四十八条规定,期货公司应当 设首席风险官,对期货公司经营管理
48、行为的合法合规性、风险管理进 行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违 规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构 和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由, 并向住所地中国证监会派出机构报告。16.B【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件假设干问题的规定第 五条规定,在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的, 该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的,期货交易 所住所地为合同履行地。17.A【解析】根据期货交易所管理方法第六十七条,实行会员分级结 算制度的期货交易所可以根据结算会员的资信和业务开展情况,限制 结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。18.B【解析】期货公司监督管