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1、协议编号号：私募基金金行政管管理服务务协议甲方（基基金管理理人）：乙方（基基金行政政管理人人）：中中信中证证投资服服务有限限责任公公司目录一、协议当事人3二、订立协议的依据、目的、适用范围和原则3三、释义4四、服务范围6五、声明与承诺6六、甲方的权利和义务7七、乙方的权利和义务8八、行政管理业务服务事项10九、服务费用24十、反洗钱责任25十一、差错处理25十二、禁止行为27十三、违约责任27十四、法律适用与争议解决方式29十五、保密条款29十六、协议的生效、修改和终止30十七、其他事项31附件一、运营通知书模板33附件二：基金账户业务申请表36附件三：基金交易业务申请表37附件四、变更执行通
2、知书38附件五、认（申）购、赎回费用提取通知模板39附件六、开放日通知函40附件七、权益分派通知单41附件八、基金清盘通知单42附件九、临时开放日通知44附件十、投资者账户信息变更通知45附件十一、违约赎回申请文件46附件十二、巨额赎回比例确认单47附件十三、主从基金绑定关系申请单（适用主从）48附件十四、主从基金划款授权书（适用主从基金）49附件十五、份额折算通知单51附件十六、客户退款函52一、协议议当事人人【基金管管理人（甲甲方）】名称：办公地址址：法定代表表人：【基金行行政管理理人（乙乙方）】名称：中中信中证证投资服服务有限限责任公公司办公地址址：深圳圳市福田田区中心心三路88号卓越越
3、时代广广场（二二期）北北座法定代表表人：吴吴俊文二、订立立协议的的依据、目目的、适适用范围围和原则则（一）依依据订立本协协议的依依据是中中华人民民共和国国合同法、中中华人民民共和国国证券法法、中中华人民民共和国国证券投投资基金金法、私募投投资基金金监督管管理暂行行办法、私私募投资资基金管管理人登登记和基基金备案案办法（试试行）、基金业务外包服务指引（试行）、私募投资基金募集行为管理办法和其他有关法律、行政法规、监管规定、自律准则。若因法律、行政法规、监管规定、自律准则的制定或修改，导致本协议的内容与届时有效的法律、行政法规、监管规定、自律准则的规定存在冲突，应当以届时有效的法律、行政法规、监管
4、规定、自律准则的规定为准，各方当事人应及时对本协议进行相应变更和调整。（二）目目的甲方委托托乙方提提供基金金行政管管理服务务，乙方方同意接接受甲方方委托，担担任甲方方所发行行基金产产品的基基金行政政管理人人。订立立本协议议的目的的是明确确甲方与与乙方在在开展基基金行政政管理业业务过程程中的权权利与义义务，确确保基金金的安全全高效运运营，共共同保障障甲方、乙乙方和基基金投资资人等当当事人的的合法权权益。（三）适适用范围围本协议为为甲方和和乙方之之间订立立的私募募基金行行政管理理服务业业务的整整体协议议，凡甲甲方委托托乙方提提供私募募基金行行政管理理服务的的基金产产品，均均适用本本协议。本本协议的
5、的签署不不表明双双方就甲甲方旗下下任何一一只特定定基金产产品自动动达成行行政管理理服务委委托关系系，也不不表明乙乙方向甲甲方基金金产品提提供本协协议列明明的全部部行政管管理服务务。甲方方与乙方方将通过过另行签签署基基金产品品运营通通知书（以以下简称称“运运营通知知书”）（参参考附件件一模板板）的形形式，约约定某一一特定基基金产品品具体行行政管理理服务的的内容、相相关参数数等事项项。（四）原原则甲方和乙乙方本着着平等自自愿、诚诚实信用用，充分分保护基基金投资资人合法法权益的的原则，经经协商一一致，签签订本协协议。三、释义义协议、本本协议指本私私募基金金行政管管理服务务协议及及其附件件，以及及对该
6、协协议及附附件做出的任任何有效效变更和和补充。基金行政政管理服服务指本协议议第八条所所列的服服务事项项，即基基金行政政管理人人为基金金管理人人提供的的直销运运营、销销售资金金结算、注注册登记记、估值值核算、信信息披露露等服务务。甲乙乙双方就就特定基基金产品品约定的的基金行行政管理理服务具具体范围围以运运营通知知书的的约定为为准。基金、基基金产品品指基金管管理人依依照法律律、法规规规定自自主设立立的并委委托基金金行政管管理人提提供行政政管理服服务的基基金。本本协议所所指基金金包括但但不限于于：私募募投资基基金、券券商资产产管理计计划、期期货资产产管理计计划、基基金专户户等。基金合同同指基金管管理
7、人、基基金托管管人、基基金投资资人共同同签署的的基金合合同及对对该合同同的任何何有效变变更和补补充。法律法规规指中华人人民共和和国现行行有效的的法律、行行政法规规、司法法解释、地地方法规规、地方方规章、部部门规章章及其他他规范性性文件（包包括但不不限于监监管机构构、交易易所、证证券登记记结算机机构、行行业协会会、银行行间市场场等机构构制订的的业务规规则）以以及对于于该等法法律法规规的不时时修改和和补充。中国证监监会指中国证证券监督督管理委委员会及及其派出出机构。基金业协协会金融监管管部门指中国证证券投资资基金业业协会。指中国证证监会、银银监会、保保监会等等监管机机构以及及证券、基基金和期期货行
8、业业协会。交易所基金行政政管理人人指上海证证券交易易所、深深圳证券券交易所所、中国国金融期期货交易易所、上上海期货货交易所所、郑州州商品交交易所、大大连商品品交易所所等。指为基金金管理人人提供基基金直销销运营、销销售资金金结算、注注册登记记、估值值核算、信信息披露露等行政政管理服服务的机机构。本本协议特特指中信信中证投投资服务务有限责责任公司司。基金资产产净值指基金资资产总值值减去基基金负债债后的净净资产值值。募集期指基金合合同载明明的基金金募集期期限。投资冷静静期指基金管管理人根根据监管管规定、自自律规则则为投资资者设定定的认购、申购购基金产产品后的的冷静时时间。具体自基基金合同同签署完完毕
9、且投投资者交交纳认购购基金的的款项后后起算，不少于24小时。投资回访访指基金管管理人于于投资者者冷静期期结束后后开始的的对投资资者的认认购、申申购交易易回访确确认行为为。如基基金产品品设置回回访机制制，则投投资者在在回访确确认成功功前有权权解除基基金合同同。不可抗力力指不能预预见、不不能避免免并不能能克服的的客观情情况，该该等不可可抗力事事件包括括但不限限于自然然灾害、地地震、台台风、水水灾、火火灾、战战争、暴暴乱、流流行病、政政府行为为、罢工工、停工工等，以以及非因因基金管管理人、基基金行政政管理人人、基金金托管人人自身原原因导致致的通讯讯故障、设设备故障障、网络络故障、电电力故障障、技术术
10、系统异异常事故故、政策策法规的的修改或或监管要要求调整整等情形形。因交交易所、银银行、登登记结算算机构的的交易、结算系统出现故障导致的交易、结算无法进行的情形，因电信服务商原因导致资金划付的网络中断、无法使用的情形，均构成不可抗力事件。四、服务务范围甲方作为为基金管管理人，委委托乙方方代为提提供基金金行政管管理服务务，但甲甲方依法法应承担担的基金金销售运运营、销销售资金金结算、基基金注册册登记、基基金估值值核算、基基金信息息披露等等职责不不因委托托而免除除。乙方方作为基基金行政政服务机机构，同同意接受受甲方委委托，办办理上述述业务，具具体服务务内容和和范围以以双方共共同签署署的运运营通知知书中
11、中约定的的为准。在乙方按按照本协协议或运运营通知知书的的约定提提供基金金行政管管理服务务的过程程中，甲甲方经与与乙方协协商一致致后，可可以通过过向乙方方发出加加盖公章章的变变更执行行通知书书（附件件四）的方方式，就行政管管理服务务的服务务项目或或模式进进行增加加、减少少、调整整，并自自乙方书书面确认认收到该该通知书书并开始始执行之之日起生生效。如变更更是因基基金合同同条款发发生变更更引起的的，甲方方在发出出变更更执行通通知书前前，还应应向乙方方提供由由基金合合同各方方当事人人重新签签署的基基金合同同或者补补充协议议的扫描描件或复复印件。甲甲方应确确保在变更执行通知书所述的变更执行日前一个工作日
12、将该通知书电子版扫描件以邮件方式送达乙方，并在5个工作日内将通知原件送达或快递给乙方（详细地址请参考运营通知书），甲方应确保通知原件与扫描件一致，如有不一致的或未及时送达的，以盖章扫描件为准，且乙方有权要求甲方对原件进行修改、替换或补充提交。五、声明明与承诺诺（一）双双方均保保证已充充分理解解本协议议全文，了了解相关关权利义义务。（二）甲甲方保证证已在基基金业协协会完成成私募基基金管理理人登记记。（三）乙乙方保证证具备开开展基金金行政管管理业务务所需的的资质和和条件，并并已在基基金业协协会完成成私募基基金业务务外包服服务机构构备案，备备案编号号为A0000445。基基金业协协会对外外包机构构的
13、备案案信息不不做实质质性审查查，其公公示信息息不构成成对外包包机构营营运资质质、持续续合规情况的的认可，不不作为对对基金财财产安全全的保证证。基金金业协会会私募基基金业务务外包服服务机构构公示网网址为：htttp:/n/ammac/alllNotticee.doo。（四）乙乙方为基基金财产产提供基基金行政政管理服服务，并并不构成成对甲方方负责的的基金财财产投资资运作的的合法性性、合规规性和投投资管理理能力的的认可。（五）乙乙方不对对甲方所所管理的的基金的的结构设设计和运运作机制制的合法法、合规规和合理理性做出出判断，由由基金结结构设计计和运作作机制所所引起的的纠纷乙乙方不承承担任何何责任。（六
14、）甲甲方委托托乙方提提供基金金行政管管理服务务，甲方方应依法法承担的的责任不不因行政政管理服服务外包包而免除除。（七）双双方确认认，本协协议并非非基金代代销协议议，乙方方在本协协议项下下不负有有为甲方方销售基基金的义义务，也也不负有有向其介介绍基金金购买人人的义务务。六、甲方方的权利利和义务务（一）甲甲方的权权利1、甲方方委托乙乙方开展展基金行行政管理理业务前前，可以以对乙方方开展尽尽职调查查，了解解乙方的的人员储储备、业业务隔离离措施、软软硬件设设施、专专业能力力、诚信信状况等等情况，乙乙方应当当予以配配合；2、享有有乙方提提供的本本协议项项下的基基金行政政管理服服务，获获得约定定的基金金行
15、政管管理服务务的业务务结果数数据和报报告；3、对乙乙方在办办理基金金行政管管理业务务中违反反法律法法规及本本协议约约定的行行为，有有权要求求其进行行改正；4、在与与乙方协协商一致致的情况况下，可可以要求求乙方配配合与双双方约定定的基金金行政管管理服务务相关的的、经金金融监管管部门批批准的基基金业务务创新和和业务系系统升级级；5、国家家有关法法律法规规、监管管机构规规定及本本协议约约定的其其他权利利。（二）甲甲方的义义务1、甲方方应事先先以书面面方式向向乙方提提供开展展基金行行政管理理服务业业务所需需的基金金合同、托托管协议议（如有有）、经经纪商协协议、交交易账户户、资金金往来账账户、业业务参数
16、数等文件件、数据据、资料料，并对对所提供供文件、数数据、资资料的真真实性、合合法性、准准确性和和完整性性负责。在在上述文文件、数数据、资资料内容容发生变变化时，甲甲方应在在双方约约定的时时限内以以书面方方式通知知乙方；双方未未约定时时限的，甲甲方应当当自上述述文件、数数据、资资料内容容发生变变化当日日起的两两个工作作日内通通知乙方方。甲方委托托或授权权第三方方向乙方提提供前款款所述文文件、数数据、资资料的，甲甲方对其其委托或或授权第第三方所所提供的的文件、数数据、资资料的及及时性、合合法性、准准确性和和完整性性负责；2、除双双方另有有约定外外，以邮邮件、盖盖章扫描描件电子子版、纸纸质文件件等书
17、面面形式向向乙方提提供开展展基金行行政管理理业务所所需的通通知和操操作指令令；3、发生生涉及基基金行政政管理业业务的重重大事项项时及时时通知乙乙方，包包括但不不限于增增加或变变更基金金合同、托托管协议议（如有有）、经经纪服务务协议、销销售协议议条款，增加或变更托管人、经纪商、销售机构，增加或变更交易账户、资金往来账户、数据发送方式，甲方受到金融监管部门处罚或者发生重大风险事故等；该等通知应按照本协议附件四规定的格式，通过运营通知书中约定的通知渠道和方式及时传达乙方。4、配合合乙方或或者协调调第三方方配合乙乙方执行行业务应应急处理理程序；5、按照照协议约约定按时时、足额额向乙方方支付基基金行政政
18、管理服服务费用用；6、未经经乙方书书面同意意，不得得将乙方方提供的的与基金金行政管管理服务务相关的的协议、业业务规则则、业务务说明文文件等提提供给第第三方，金金融监管管部门、国家有有权机关关和自律律组织要要求的除除外；7、国家家有关法法律法规规、监管管机构规规定及本本协议约约定的其其他义务务。七、乙方方的权利利和义务务（一）乙乙方的权权利1、按照照法律法法规的规规定制订、修订订基金行行政管理理服务业业务规则则，甲方方签订本本协议即即视为认认可该等等业务规规则对双双方的约约束力；2、有权权按照协协议约定定向基金金财产或或甲方收收取基金金行政管管理服务务等费用用；3、有权权要求甲甲方根据据双方约约
19、定按时时、准确确的提供供与基金金行政管管理服务务所需的的基金合合同、托托管协议议（如有有）、经经纪商协协议、交交易账户户、资金金往来账账户、业业务参数数等文件件、数据据、资料料；4、甲方方违反本本协议约约定导致致本协议议无法履履行的，或或者未能能按时支支付基金金行政管管理服务务费用时时，乙方有有权停止止行政管管理服务务且不对对由此产产生的后后果承担担任何责责任；5、乙方方提供给给甲方的的基金行行政管理理服务的的数据、文文件等，乙乙方享有有有关的的著作权权、专利利、商标标和商业业秘密等等专有性性和非专专有性权权利，甲甲方不享享有知识识产权；6、除双双方另有有约定外外，甲方方关于基基金行政政管理服
20、服务的指指令应以以邮件、盖盖章扫描描件电子子版、纸纸质文件件等书面面形式发发出。甲甲方以双双方约定定以外的的形式发发出指令令，或甲甲方所发发指令内内容不明明确、不不清晰或或者导致致乙方无无法执行行的，乙乙方有权权拒绝执执行并可可要求甲甲方重新新发出指指令或者者对指令令予以说说明。如如甲方怠怠于或未未能重新新发出指指令或者者对指令令予以说说明的，乙乙方对由由此导致致的后果果不承担担任何责责任；7、甲方方的指令令明显违违反法律律法规和和基金合合同等约约定的，乙乙方有权权要求甲甲方进行行解释，在在甲方未未提供合合理解释释前，乙乙方有权权拒绝执执行，由由此导致致的后果果由甲方方承担，乙乙方不承承担任何
21、何责任；8、乙方方直接按按照甲方方的书面面委托或或甲方按按双方约约定的其其他方式式出具的的委托进进行行政政管理服服务范围围内的相相关操作作，其法法律后果果由甲方方承担，乙乙方不承承担任何何责任；9、国家家有关法法律法规规、监管管机构及及本协议议规定的的其他权权利。（四）乙乙方的义义务1、为甲甲方提供供本协议议项下双双方约定定的基金金行政管管理服务务；2、配备备足够的的专业人人员办理理基金行行政管理理服务业业务，负负责确保保相关业业务系统统安全稳稳定运行行；3、为基基金产品品单独建建账、单单独核算算，与甲甲方运作作管理的的其他基基金产品品、乙方方服务的的由其他他机构管管理的基基金产品品、以及及乙
22、方管管理的其其他基金金产品等等严格分分开，建建立有效效的隔离离；4、根据据双方约约定向甲方传送送基金行行政管理理服务的的处理结结果、数数据和报报告；5、乙方方因技术术故障、通通讯事故故或者其其他原因因，导致致基金行行政管理理业务系系统不能能正常运运转时，应应及时通通知甲方方，并尽尽一切合合理努力力及时使使系统恢恢复正常常；6、妥善善保管基基金行政政管理服服务中的的有关数数据、资资料和业业务凭证证；在甲甲方要求求或者本本协议终终止时，向向甲方移移交有关关数据、资资料和业业务凭证证；7、除法法律法规规、本协协议约定定、金融融监管部部门和国国家有权权机关要要求外，不不得对第第三方泄泄露基金金行政管管
23、理服务务的相关关信息；8、在协协商一致致的情况况下，配配合甲方方开展与与双方约约定的基基金行政政管理业业务相关关的、经经金融监监管部门门批准的的基金业业务创新新和业务务系统升升级测试试；9、国家家有关法法律法规规、监管管机构及及本协议议规定的的其他义义务。八、行政政管理业业务服务务事项（一）直直销运营营服务对于甲方方直销的的基金产产品，直直销运营营服务是是指乙方方为协助助甲方完完成其直直销管理理，而为为其提供供的基金金份额认认购、申申购、赎赎回、转转换、分分红等业业务的运运营支持持，包括括接收甲甲方提供供的投资资人基金金开户及及销售业业务申请请材料、在在销售系系统中为为投资人人进行开开户及基基
24、金交易易（认申申赎、分分红方式式修改等等）录单单、定时时将销售售数据传传送至注注册登记记系统，并并将注册册登记系系统处理理过的业业务数据据定时同同步到销销售系统统。1、服务务内容乙方协助助甲方办理理基金直直销运营营相关业业务，具具体包括括：（1）按按照甲方方提供的的基金投投资人申申请资料料，办理理交易账账户和基基金账户户开户、登登记、信信息变更更、挂失失、冻结结、解冻冻与销户户手续；（2）按按照甲方方提供的的基金投投资人申申请资料料，办理理基金份份额的认认购、申申购、赎赎回等手续；（3）按按照甲方方提供的的基金投投资人申申请资料料，办理理基金份份额转托托管、转转换、冻冻结、解解冻、红红利发放放
25、等手续续；（4）为为甲方提提供基金金投资人人的交易易账户、基基金账户户、基金金份额、资资金往来来和交易易记录查查询服务务；（5）为为甲方提提供开展展基金直直销业务务所需的的技术系系统和通通讯设施施；（6）当当事人双双方约定定的与基基金直销销服务相相关的服服务事项项。与基金销销售相关关的投资资人身份份认定、特定对象确定程序、基金风险评级、基金推介、合格投资者适当性管理、风险揭示、风险承受能力评价、合同签署、交易申请表填写、向募集账户汇款、投资者投资冷静期安排、投资冷静期后回访确认（如有）等业务由甲方办理，乙方不对合格投资者身份认定、交易申请表填写内容、基金合同内容、投资冷静期及回访确认（如有）等
26、事项做实质性审核。对于甲方方基金产产品由代销机机构代为为销售的的情况，由由代销机机构负责责提供销销售运营营服务，甲甲方应授授权代销销机构及时时向乙方方传输基基金账户户及交易易数据等等信息，实实现基金金账户及及交易数数据与乙乙方注册册登记系系统的直直接对接接。甲方需需在产品品募集前前15个工工作日，将将选定的的代销机机构通知知乙方，由由乙方判判断是否否需要进进行第三三方代销销机构与与注册登登记系统统的对接接测试，如如有需要要，甲方方应授权权第三方方代销机机构与乙乙方配合合该测试试。测试试顺利通通过后，方方可开始始基金产产品募集集。2、业务务操作方方式（1）基基金正式式募集前前，甲方方应至少少提前
27、2个工作作日向乙乙方提供供盖章的的运营通通知书（一一式两份份），乙乙方根据据运营营通知书书载明的的信息办办理募集集前的相相关准备备工作。若若因甲方未按按照要求求及时提提供运营通通知书或或运营营通知书书信息息错误或或不全，导致募集延迟或运营出现差错的，乙方不承担任何责任。乙方确认运营通知书内容无异议并盖章后，向甲方寄回一份留存，运营通知书自乙方盖章确认之日起生效。甲方应于于基金产品品募集截截止日当当日155:000前以邮件件形式通通知给乙乙方基金金募集结结束，内容包包括基金金代码、募募集截止止日期、所所有投资资者均已已度过冷冷静期并并完成回回访确认认（如有有），并电话与与乙方确确认。（2）募募集
28、期及及基金开开放日（含临时时开放日日），对对于甲方方进行基基金直销销的，由由甲方负负责受理理投资者者的基金金开户、交交易、分分红方式式修改等等业务申申请。甲方应于于投资者者交纳认认购或申申购基金金的款项项后，开开始计算算投资冷冷静期。甲方委托托乙方提提供行政政管理服务务的产品品如需回回访（以以基金合合同、托托管协议议（如有有）约定定为准），需于每个交易日后或开放日后（即投资冷静期结束并回访完成后的2个工作日内），甲方向乙方提供完成回访确认的基金账户业务申请表（附件二，加盖甲方公章）和基金交易业务申请表（附件三，加盖甲方公章），在提供的资料中应说明回访成功及失败情况。甲方委托托乙方提提供行政政管
29、理服务务的产品品如不需需回访（以以基金合合同、托托管协议议（如有有）约定定为准），需于每个交易日后或开放日后（即投资冷静期结束后的1个工作日内），甲方向乙方提供已度过冷静期且冷静期内未撤单的基金账户业务申请表（附件二，加盖甲方公章）和基金交易业务申请表（附件三，加盖甲方公章）。以上基金金账户业业务申请请表和基基金交易易业务申申请表甲甲方应于于发送当当日的115:00前提供供乙方，当当日15:00后发送送的乙方方于下一一个工作作日或开开放日处处理。（3）甲甲方提供供的业务务申请数数据内容容包括但但不限于于：投资资者姓名名、身份份证件类类型、身身份证件件号码、基基金账户户（如有有）、交交易账户户（
30、如有有）、银银行结算算账户、基金代码、基金名称、业务类型、金额（或基金份额）、申请日期等。甲方应保证所提供基金投资者的信息真实有效，若基金投资者信息（名称、证件号码、预留银行账号）发生变更，甲方应提前将变更前、后的基金投资者信息（名称、证件号码、预留银行账号等）加盖甲方公章后以邮件方式提交给乙方（投资者账户信息变更通知模板请参考附件十）。若由于甲方提供的基金投资者信息有误或甲方没有及时向乙方提供基金投资者变更信息，所导致的一切后果由甲方自行承担，乙方不承担任何责任。若按照基基金合同同约定设设置临时时开放日日，甲方方需要提提前1个工作作日向乙乙方提供供盖章的的临时开开放通知知书（附附件九），说说
31、明临时时开放日日期、临临时开放放日是否否计提业业绩报酬酬以及业业绩报酬酬的计提提标准。（4）基基金直销销中的合合格投资资者身份份认定、对对投资者者的风险险揭示、签签署基金金合同、投投资冷静静期及回回访确认认（如有有）等由由甲方处处理。（5）自自基金募募集准备备开始到到基金清清盘结束束过程中中，如有有任何特特殊事项项或甲方方有任何何特殊需需求，在在符合法法律法规规且满足足监管要要求的前前提下，需需要经双双方共同同商议并并达成一一致后，由由甲方提提供盖章章的说明明，乙方方方可执行行。（二）销销售资金金结算服服务销售资金金结算服服务是指指基金认认购、申申购、赎赎回、分分红业务务过程中中的资金金结算业
32、业务，以以及其他他特殊情情况的资资金结算算业务。1、甲方方自行开开立和管管理基金金募集结结算专用用账户的的情况甲方依法法自行开开立基金金募集结结算专用用账户的的，甲方应应当与监监督机构构签署账账户监督督协议，明明确对私私募基金金募集结结算资金金专用账账户的控控制权、责责任划分分及保障障资金划划转安全全的条款款，并应应设立有有效机制制切实保保障资金金安全。募集结算专用账户用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。该募集结算专用账户的日常管理以及该募集结算专用账户与投资者银行账户之间的资金往来，由甲方负责，相关资金安全风险
33、由甲方自行承担，乙方不承担任何责任。认购（申申购）时时，投资资者将认认购（申申购）款款项从其其自有银银行账户户划入甲甲方自行行开立的的募集结结算专用用账户；认（申申）购资资金交收收日，甲甲方应根根据份额额登记清清算确认认结果将将认（申申）购资资金从甲甲方自行行开立的的募集结结算专用用账户划划入乙方方指定的的注册登登记账户户，并于于当日116：00前邮邮件通知知乙方；乙方收收到通知知后，当日将资资金全额额划入基基金托管管账户。赎回、分分红、清清盘时，甲甲方应及及时向托托管人出出具划款款指令将将赎回、分红、清清盘款项项足额划划至乙方指指定的注注册登记记账户；乙方收收到赎回回款、分分红款、清盘款款后
34、，根根据份额额登记清清算确认认结果，在在一个工工作日内内将赎回回、分红红、清盘款划至甲方自自行开立立的募集集结算专专用账户户；甲方方应在赎赎回、分红、清清盘资金金交收日日（具体体交收日日在运营通通知书中约定定）将投投资者赎赎回、分分红、清清盘款项项划至投资者者预留银银行账户户。甲方委托托乙方代代为管理理甲方自自行开立立的募集集结算专专用账户户的，双双方需另另行约定定。2、使用用乙方协协助开立立的基金金募集结结算专用用账户的的情况甲方使用用乙方为为基金开开立的基基金募集集结算专专用账户户的，由由乙方负负责管理理。募集集结算专专用账户户用于统统一归集集私募基基金募集集结算资资金、向向投资者者分配收
35、收益、给给付赎回回款项以以及分配配基金清清算后的的剩余基基金财产产等，乙乙方确保保资金原原路返还还。未经经乙方同同意，甲甲方不得得擅自将将该募集集结算专专用账户户用作本本协议约约定以外外的其他他用途，否否则由此此引起的的相关责责任全部部由甲方方承担，乙乙方不承承担任何何责任。认购（申申购）时时，投资资者将认认购（申申购）款款项从其其自有银银行账户户划入基基金募集集结算专专用账户户；认（申申）购资资金交收收日（资资金交收收日在每每个基金金运营通通知书中中约定），乙乙方根据据份额登登记清算算确认结结果将认认（申）购购资金从从基金募募集结算算专用账账户划入入注册登登记账户户并最终终划入基基金托管管账
36、户。赎回、分红、清盘时，甲方应及时向托管人出具划款指令将赎回款、分红款、清盘款项足额划往乙方指定的注册登记账户；乙方收到赎回款、分红款、清盘款项后，根据份额登记清算结果，将赎回款、分红款、清盘款项划往基金募集结算专用账户；乙方并在赎回、分红、清盘资金交收日（资金交收日在每个基金运营通知书中约定）将投资者赎回款、分红款、清盘款项划往投资者预留银行账户。甲方委托托乙方提提供行政政管理服务务的产品品如不需需回访（以以基金合合同、托托管协议议（如有有）约定定为准），需对投资者冷静期内撤单的情况，甲方应将该部分投资者的款项退回。甲方应于拟退款日当日15:00前将投资冷静期内撤单的投资者信息填入客户退款函
37、（附件十六），加盖公章扫描后邮件发送乙方。当日15:00前发送的乙方当日处理退款，15:00后发送的乙方次日处理退款。甲方委托托乙方提提供行政政管理服务务的产品品如需回回访（以以基金合合同、托托管协议议（如有有）约定定为准），需对投资者回访确认失败的情况，甲方应该部分投资者的款项退回。甲方应于拟退款日当日15:00前将回访确认失败的投资者信息填入客户退款函（附件十六），加盖公章扫描后邮件发送乙方。当日15:00前发送的乙方当日处理退款，15:00后发送的乙方次日处理退款。甲方使用用乙方为为基金开开立的基基金募集集结算专专用账户户的，应应在基金金合同中中对募集集结算专专用账户户的开立立、管理理等
38、事项项作出明确确约定。3、采用用代销机机构销售售资金归归集账户户的情况况该情况下下甲方应与代销销机构签签订代销销协议，基基金认（申）购、赎赎回、分分红等资资金的归归集与支支付由代代销机构构指定账账户并负负责管理理。认购（申申购）时时，投资资者将款款项划入入代销机机构指定定的销售售资金归归集账户户；认（申申）购资资金交收收日，代代销机构构根据份份额登记记清算确确认结果果将认（申申）购资资金从销销售资金金归集账账户划入入乙方指指定的注注册登记记账户，再再由乙方方划入基基金的托托管账户户。赎回、分分红、清清盘时，甲甲方应及及时向托托管人出出具划款款指令将将赎回款款、分红红款、清清盘款项项及相关关费用
39、足足额划往往乙方指指定的注注册登记记账户；乙方收收到赎回回款、分红红款、清清盘款项项及相关关费用后后，根据据份额登登记清算算结果，在在赎回、分分红、清清盘资金金交收日日从乙方注注册登记记账户划划回代销销机构的的销售资资金归集集账户，再再由代销销机构划划回投资资者预留留账户。不论采取取上述第第1、2、3项中的的任何一一种方式式，若由由于甲方方或甲方方代销机机构原因因，未在基基金合同同、本协议或或运营营通知书书中约约定的时时间内将将认购（申申购）资资金划入入乙方指指定的注注册登记记账户而而造成对对基金资资产、投投资者的的损失，乙乙方不承承担任何责任任。甲方方须确保保托管资资金账户户有足够够的资金金
40、进行赎赎回、分分红款或或清盘款款项交收收，若由由于款项项不足或或甲方代销销机构未未按时进进行资金金划付操操作等非非乙方原原因导致致未能按按时交收收的，乙乙方不承承担任何何责任。4、主从从基金绑绑定关系系建立及及主从基基金划款款授权对于主从从基金结结构的产产品，为为了提升升主基金金和从基基金之间间资金交交收效率率，甲方方可以通通过选择择建立主主从基金金绑定关关系、并并授权乙乙方由从从基金托托管户向向主基金金托管户户直接交交收资金金，实现现从基金金托管户户到主基基金托管管户的资资金直接接交收，即认/申购基金交收路径为：投资人个人银行账户从基金募集账户从基金托管户主基金托管户，赎回、现金分红的资金交
41、收路径为：主基金托管户从基金托管户从基金募集账户投资人个人银行账户。甲方如需需要实现现上述交交收路径径，则需需要在从从基金募募集起始始日起的的3个工作作日内，向向乙方提提供主从从基金绑绑定关系系申请单单（附件件十三）、主主从基金金划款授授权书（附附件十四四）的盖盖章版电电子扫描描件，并并电话确确认。甲甲方应在在盖章通通知扫描描件发出出后5个个工作日日内将通通知原件件送达或或快递给给乙方（详详细地址址请参考考运营营通知书书），甲甲方应确确保通知知原件与与扫描件件一致，如如有不一一致的或或未及时时送达的的，以盖盖章扫描描件为准准，且乙乙方有权权要求甲甲方对原原件进行行修改、替替换或补补充提交交。5
42、、其他他款项的的资金结结算对于其他他款项（如如认购、申购购费用等等，但不不包括上上述认购购、申购购、赎回、分红等等款项）划划付操作作方式，列列表说明明如下：销售方式式直销代销认购费甲方向乙乙方发送送费用提提取通知知单进行行操作（附附件五）甲方向乙乙方发送送费用提提取通知知单进行行操作（附附件五）申购费直接留存存代销机机构，无无需划款款操作赎回费甲方向乙乙方发送送费用提提取通知知单进行行操作（附附件五）需要由甲甲方向乙乙方发送送通知的的，甲方方应以邮件件方式向向乙方发发送加盖盖公章的的通知扫扫描件，由乙方根据通知进行资金划付。甲方应在盖章通知扫描件发出后5个工作日内将通知原件送达或快递给乙方（详
43、细地址请参考运营通知书），甲方应确保通知原件与扫描件一致，如有不一致的或未及时送达的，以盖章扫描件为准，且乙方有权要求甲方对原件进行修改、替换或补充提交。甲方应确保划转指令内容真实、有效且符合基金合同、基金销售协议、相关法律法规的规定。甲方在发发送通知知后，应应电话通通知到乙乙方，并并为乙方方留出执执行指令令所必需需的时间间。由甲甲方原因因造成的的指令传传输不及及时、未未能及时时与乙方方进行指指令确认认、未能能留出足足够划款款所需时时间，致致使资金金未能及及时到账账所造成成的损失失均由甲方方承担。除需考虑资金在途时间外，甲方至少需为乙方留有2个工作小时（工作时间：9:00-11:30,13:0
44、0-15:00）的处理时间，对于工作日15:00后乙方收到的划款指令，乙方不保证当日完成资金划付。（三）注注册登记记服务基金注册册登记服服务是指指乙方接接受甲方方委托，维维护基金金份额持持有人名名册、根根据基金金发行和和交易情情况记录录投资者者持有基基金份额额和享有有相关权权益的活活动。1、服务务内容乙方所提提供的基基金注册册登记相相关服务务包括：（1）按按照甲方方提供的的投资者者申请资资料，办办理投资资者基金金账户的的开户、挂挂失、冻冻结、解解冻、信信息变更更、销户户业务；（2）根根据甲方方提供的的基金认认购、申申购、赎赎回、份份额转换换、转托托管、份份额冻结结和份额额解冻等等业务申申请资料
45、料，办理理基金份份额的初初始登记记、变更更登记和和注销登登记。甲甲方向乙乙方提供供的投资资者基金金认购、申申购业务务申请资资料，应应为度过过投资冷冷静期及及回访确确认（如如有）成成功的投投资者的的资料；（3）根根据甲方方提供的的申请及及基金合合同约定定的业务务规则，办办理基金金份额的的协议转转让、非非交易过过户和协协助司法法执行；（4）办办理基金金交易和和分红相相关的资资金清算算业务；（5）向向甲方或或甲方指指定的第第三方提提供基金金持有人人名册；（6）当当事人双双方约定定的其他他与基金金注册登登记相关关的服务务事项。2、业务务操作方方式（1）基基金开放放日基金成立立后（以以甲方出出具的成成立
46、通知知书日期期为准）5个工作日内，甲方应将该基金当前公历年度内的所有正常开放日以加盖公章的开放日通知函（附件六）扫描件通过邮件发送给乙方，并与乙方电话确认；每年度的的前5个工作作日内，甲甲方应将将委托乙方方提供行行政管理理人服务务的所有有基金在在当前公历历年度内内的所有有正常开开放日以以加盖公公章的开开放日通通知函（附件六六）扫描件件通过邮邮件发送送给乙方方，并与与乙方电电话确认认。在基金合合同约定定内设置置临时开开放日的的，甲方方需至少少提前一一个工作作日将临临时开放放日通知知函扫描描件（加加盖公章章）以邮邮件方式式通知乙乙方并与与乙方电电话确认认。甲方应在在上述盖盖章通知知扫描件件发出后后
47、5个工工作日内内将通知知原件送送达或快快递给乙乙方（详详细地址址请参考考运营营通知书书），甲甲方应确确保通知知原件与与扫描件件一致，如如有不一一致的或或未及时时送达的的，以盖盖章扫描描件为准准，且乙乙方有权权要求甲甲方对原原件进行行修改、替替换或补补充提交交。（2）认认购、申申购、赎赎回的注注册登记记及交易易清算A、基金金由甲方方直销的的情况甲方应在在约定时时间内（详见第八条第（一）款第2项）将注册登记所需要的投资者账户数据、基金开户及交易申请数据以邮件方式提供给乙方，乙方据此完成基金直销清算和基金注册登记。甲方向乙方提供的投资者账户数据、基金开户及交易申请数据，应为度过投资冷静期及回访确认（如有）成功的投资者的相关数据。若甲方未在约定时点内提供前款数据，乙方不保证当日能够完成基金直销清算或基金份额登记登记成功。甲方应确确保基金金投资者者已有效效签署基基金合同同、度过投投资冷静静期且对对投资者者回访确确认（如如有）成成功，所所提供数数据真实实、完整整及有效效，乙方方不对数数据的真真实性、完完整性和和有效性性负责。乙方将份份额登记记注册结果果以邮件件方式提提交甲方方。甲方方对份额额登记注注册结果果进行复复核确认认，若甲方未未在收到到份额登登记注册册结果当当天通过过邮件或或其他书书面方式式向