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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 B2. 【问题】 按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核B.中国证券业协会可以根据日常监管
2、掌握的情况建议公司董事会调整考核结果C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平D.中国证监会和自律组织的外部支持【答案】 B3. 【问题】 托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取（）。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】 C4. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 期货交易管理条例规定，期货公司
3、涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（）应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.董事；2B.实际控制人；2C.高级管理人员；5D.实际控制人；5,【答案】 D6. 【问题】 下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任的说法中，错误的是（ ）。A.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用B.改变公开发行股票所募集资金的用途，必须经董事会做出决议C.擅自改变公开发行股票所募集资金的用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股D.公开发
4、行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用【答案】 B7. 【问题】 按照刑法第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】 D8. 【问题】 按照期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）万元以下的罚款。A.改正，给予警告；3；20B.停业整顿或者吊销期货业务
5、许可证；5；20C.改正，给予警告；5；50D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50【答案】 C9. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排【答案】 B10. 【问题】 按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 以下（）不是普通投资者必须享有的特别保护。A.信息告知B.损失补偿C
6、.风险警示D.适当性匹配【答案】 B12. 【问题】 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D13. 【问题】 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中错误的是（ ）。A.国务院证券监督管理机构对证券公司做出撤销决定的，应当予以公告B.撤销决定的公告日期为处置日，撤销决定自公告之时生效C.自证券公司被撤销之日起，证券公司的债务停止计算利息D.行政清理期间，被处置证券公司应缴纳行政性收费和增值税、营业税等行政法规规定的税收【答案】 D14. 【问题】
7、下列不属于证券公司全面风险管理体系的是（）。A.可操作的管理制度B.稳健的风险文化C.健全的组织架构D.有效的风险应对机制【答案】 B15. 【问题】 以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）。A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】 C16. 【问题】 主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理
8、其申请。A.6B.12C.24D.36【答案】 B17. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.20D.30【答案】 B18. 【问题】 上海证券交易股票期权试点规则属于股票期权业务主要涉及的（）A.法律B.法规C.部门规章D.其他规范性文件【答案】 D19. 【问题】 证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。A.B
9、.C.D.【答案】 D20. 【问题】 违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.3万元以上30万元以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 我国的基金强制托管制度于（）年建立。A.1998B.2000C.2006D.2010【答案】 A21. 【问题】 按照证券公司监督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规
10、则和风险控制措施。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 下列关于佣金管理的表述错误的是（）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税、证券监管费、证券交易经手费、登记过户费等其他费用合并列示C.证券交易的收费必须合理D.证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】 B23. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】 C24. 【问题】 期货交易管理条例
11、规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。A.虚假出资B.非货币出资C.以劳动出资D.延期出资【答案】 A25. 【问题】 下列选项中，不属于法律关系客体的是（ ）。A.某明星的脸B.某明星的肖像C.某明星的演唱会门票D.卖门票的演艺公司【答案】 D26. 【问题】 按照期货交易管理条例规定，期货交易所允许会员在保证金不足A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28. 【问题】 参与制作证券
12、研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（）等名义在证券研究报告中列示。A.研究助理B.证券研究员C.证券分析师D.投资顾问【答案】 A29. 【问题】 合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】 A30. 【问题】 下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（）。A.信息技术规划B.信息系统建设C.信息安全保障D.信息风险监控【答案】 D31. 【问题】 按照期货交易管
13、理条例第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5【答案】 D32. 【问题】 基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。A.1万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.1万元以上50万元以下D.10万元以上50万元以下【答案】 B33. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，（）情形应予立案追溯
14、。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。A.货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权【答案】 C35. 【问题】 下列说法错误的是（）A.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施B.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项C.经营机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用D.经营机构从事证券投资顾问业务，可以以公司账户向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名
15、义向客户收取服务费用【答案】 D36. 【问题】 参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（）等名义在证券研究报告中列示。A.研究助理B.证券研究员C.证券分析师D.投资顾问【答案】 A37. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】 C38. 【问题】 以下属于商品期货合约标的物的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39. 【问题】 按照期货交易管理条例的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易所是我国第一家商品期货交易所（）。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答案】 C