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1、第一部分 公路工程建设程序管理知道第一部分分公路工程程建设程程序管理理云南公路路工程建建设项目目（政府府投资）管管理流程程图项目决策阶段项目建议书编制预可行性研究(必要时)规划与报批水保、环保大纲编制组建项目法人工程可行性研究工程可行性研究报告报批立项不进行预可研究实施阶段勘察设计阶段水保、环保研究报告书技术设计（必要时）勘察设计招标初步设计施工图设计施工招标合同签署实施阶段项目后评估项目开工竣工财务决算项目交付使用竣工验收项目审计工程结算质量缺陷责期交工验收云南公路路建设项项目公路路工程招招投标流流程图招标人发售资格预审文件招标人发布招标公告招标人对资格预审评审出售招标文件招标人确定投标人申
2、请人购买、编制资格预审文件合同谈判投标人编制投标文件招标人书面答疑、补遗招标会、现场考察招标人预选中标单位评 标开 标递交投标书签订施工合同招标人签发中标通知书递交资格预审文件候选中标人公示云南公路路建设项项目勘察察设计管管理办法法第一章 总 则第一条 为加加强云南南省公路路建设项项目的工工程勘察察、设计计管理，不不断提高高公路建建设工程程勘察、设计质质量，保保护人民民生命和和财产安安全。根根据中中华人民民共和国国公路法法、中中华人民民共和国国合同法法、建建设工程程勘察设设计管理理条例、公路路工程质质量管理理办法、公路路工程勘勘察设计计招投标标文件范范本等等相关法法律、法法规、规规章和规规范性
3、文文件，特特制定本本办法。第二章 勘察察、设计计质量管管理第二条 公路路勘察、设计单单位应当当按资质质等级及及业务范范围承担担相应的的勘察、设计任任务，禁禁止转包包和无证证承揽、越级承承揽、违违规分包包。主动动接受质质监机构构对其承承担勘察察、设计计工作的的资格和和质量保保证体系系的监督督检查。第三条 勘察察、设计计单位必必须按照照交通部部公路路工程勘勘察设计计工序管管理试行行办法做做好勘察察设计的的质量管管理工作作，建立立健全勘勘察、设设计质量量保证体体系，加加强勘察察、设计计全过程程的质量量控制，建建立完整整的设计计文件的的编制、复核、审核、会签和和批准制制度，明明确各阶阶段的责责任人，并
4、并对公路路工程勘勘察、设设计质量量负责。第四条 勘察察、设计计文件必必须符合合下列要要求：（一）设设计文件件的编制制必须严严格执行行国家基基本建设设程序、工程建建设强制制性标准准及有关关公路建建设的法法律、法法规、规规章、规规范、标标准、规规程、定定额和合合同的要要求；（二）设设计依据据的基本本资料应应完整、准确、可靠，设设计方案案论证充充分，计计算可靠靠，并符符合系统统运行安安全的要要求；（三）设设计文件件的深度度应满足足相应设设计阶段段的有关关规定，并并符合相相关规范范的要求求；（四）设设计文件件必须保保证公路路工程质质量和安安全的要要求，符符合安全全、适用用、经济济、美观观的综合合要求；
5、并应特特别注意意沿线景景观及沿沿线设施施的协调调性和满满足环境境保护、水土保保持的要要求；（五）设设计文件件中关于于材料、配件和和设备的的选用，应应当注明明其性能能及技术术标准、质量要要求等必必须符合合国家的的规定，但但不得指指定生产产厂、供供应商和和产品品品牌。第五条 勘察察、设计计单位应应按合同同规定及及时提供供勘查资资料、设设计文件件及施工工图纸，开开工前作作好勘查查资料及及设计文文件的交交底工作作。依照照云南南省公路路工程质质量管理理办法的的规定，若若勘察、设计合合同有要要求，勘勘察、设设计单位位应在施施工现场场设立代代表处或或派驻设设计代表表，随时时掌握施施工现场场情况，解解决勘察察
6、、设计计方面的的有关问问题。第三章 勘察察设计招招投标第六条 为规规范勘察察、设计计招投标标行为，建建立健全全勘察、设计管管理制度度，加强强对勘察察、设计计的监督督管理，提提高勘察察、设计计质量，根根据中中华人民民共和国国公路法法、中中华人民民共和国国招投标标法、中华华人民共共和国建建筑法，国国家发展展和改革革委员会会等八部部委工工程建设设项目勘勘察设计计招投标标办法及及有关规规定，并并结合我我省实际际对云南南省境内内公路勘勘察、设设计进行行招投标标活动。第七条 公路路勘察、设计招招投标活活动应当当遵循公公开、公公正、公公平、诚诚实信用用的原则则，保证证招投标标的平等等性、公公正性和和合理性性
7、。任何何单位和和个人不不得以非非法干预预或影响响评标过过程和结结果；不不得将必必须实行行招投标标的勘察察、设计计工程指指定发包包；也不不得以任任何理由由垄断或或强行承承接勘察察、设计计工程。第八条 县以以上交通通主管部部门主管管公路工工程勘察察、设计计招投标标工作，依依法对公公路勘察察、设计计招投标标进行监监督管理理。第四章 合同同管理第九条 公路路建设的的勘察、设计必必须遵循循诚实信信用的原原则，符符合国家家和交通通部制定定的有关关技术标标准、规规范、规规程以及及批准的的设计文文件，科科学、合合理地确确定勘察察、设计计周期并并依法签签订合同同。勘察察、设计计单位必必须按照照合同约约定，按按期
8、提供供勘察资资料和设设计文件件，完成成设计变变更、派派驻设计计代表等等后续服服务工作作。并对对所提供供资料的的真实性性、完整整性和设设计质量量负责。第十条 合同同双方应应按合同同约定履履行自己己的义务务，不得得违约。合同一一方有权权按规定定程序，对对不履行行合同义义务的另另一方提提出索赔赔，违约约方应按按合同规规定承担担赔偿责责任。第十一条条 合合同双方方在履行行合同过过程中发发生争议议，可以以协商解解决，仲仲裁，也也可以依依法向人人民法院院提起诉诉讼。第五章 违约约与赔偿偿第十二条条 由由于业主主变更勘勘察和设设计项目目、规模模、条件件，或提提供的资资料不准准确；或或对其所所提交资资料有较较
9、大修改改；或未未按期提提供勘察察、设计计所必须须的资料料、工作作条件而而造成返返工、停停工、窝窝工或修修改，业业主应按按设计人人实际消消耗的工工作量增增付费用用。由于于业主要要求提前前完成勘勘察、设设计工作作而增加加的人员员费用，应应另行计计列。第十三条条 业业主超过过合同规规定的日日期支付付费用的的，应偿偿付逾期期的滞纳纳金。偿偿付办法法与金额额按所签签订的勘勘察、设设计合同同规定办办理。第十四条条 在在合同履履行期间间，业主主单方面面要求终终止或解解除合同同的（非非设计人人原因造造成），业业主除应应按设计计人完成成的实际际工作量量支付费费用外，还还应按合合同价约约定向设设计人支支付违约约金
10、。第十五条条 设设计人未未按照国国家及交交通部现现行的强强制性技技术标准准、规范范和规程程进行勘勘察、设设计，或或未根据据勘察成成果资料料进行工工程设计计，或设设计人在在设计文文件中指指定或变变相指定定材料或或设备生生产厂、供应商商的，设设计人应应承担违违约责任任及相应应的法律律责任。第十六条条 设设计人若若未按合合同约定定及时选选派设计计代表进进驻施工工现场，或或未能在在业主与与设计人人约定的的时间内内完成变变更设计计的，按按合同约约定计扣扣设计人人的违约约金。第十七条条 因因勘察、设计错错误而造造成质量量事故的的，业主主有权按按有关规规定要求求设计人人承担损损失或报报请有关关主管部部门视事
11、事故的性性质和造造成的经经济损失失对勘察察设计人人给予处处罚。第十八条条 设设计人与与业主双双方的责责任与义义务期限限为合同同书中约约定的时时间范围围。设计计人对工工程设计计质量的的责任期期为设计计使用年年限。第十九条条 因因设计深深度不够够，资料料不足、方案缺缺陷或质质量低劣劣并且未未通过业业主或业业主委托托单位或或上级主主管单位位的审查查时，业业主有权权中止设设计合同同，取消消设计人人履行下下阶段工工作的资资格，除除收回已已支付的的设计费费外，并并有权按按照合同同的约定定向设计计人索赔赔。云南公路路建设项项目环保保、水保保评价及及林地调调查编制制的有关关规定第一章 总 则第一条 根据据中华
12、华人民共共和国环环境保护护法、中华华人民共共和国环环境影响响评价法法、中中华人民民共和国国水土保保持法、中华华人民共共和国森森林保护护法、建设设项目环环境保护护管理办办法、开发发建设项项目水土土保持方方案管理理办法的的有关规规定，结结合云南南省交通通建设的的实际，特特制定本本规定。第二条 交通通建设项项目必须须进行环环境影响响评价，水水土保持持评价，并并与主体体工程同同时设计计、同时时施工、同时投投产的“三同时时”制度。第二章 环境境影响评评价第三条 按国国家环境境保护行行政主管管部门颁颁布的建建设项目目环境保保护分类类管理目目录确确定交通通建设项项目环环境影响响报告书书与环环境影响响报告表表
13、的编编制和类类别。第四条 国家家和省合合作建设设的公路路建设项项目，由由建设单单位委托托持有国国家环境境保护主主管部门门颁发的的甲级建建设项目目环境影影响评价价资格证证书，业业务范围围有“交通运运输”，承担担环境境影响报报告书、环境境影响报报告表的的编制工工作。省省和地州州市及其其他投资资的公路路建设项项目，由由建设单单位委托托持有国国家环境境保护主主管部门门颁发的的乙级建建设项目目环境影影响评价价资格证证书，业业务范围围有“交通运运输”，承担担环境境影响报报告书、环境境影响报报告表的的编制工工作。第五条 编制制建设项项目环环境影响响报告书书、环环境影响响评价技技术验收收报告的的收费，按按国家
14、发发改委、建设部部20002年颁颁布的工工程勘察察设计收收费标准准、国国家环保保总局关关于规范范环境影影响咨询询收费有有关问题题的通知知（计计价格200021125号号）的标标准执行行。第六条 公路路建设项项目，按按管理权权限分别别由国家家环保总总局、省省环保局局主持环环境影响响评价验验收。第三章 水土土保持评评价第七条 国家家和省合合作投资资的公路路建设项项目，由由建设单单位委托托持有水水利主管管部门颁颁发的甲甲级水水土保持持评价资资质证书书、承承担水水土保持持方案报报告书的的编制工工作。省省和地州州市及其其他投资资的公路路建设项项目，由由建设单单位委托托持有水水利主管管部门颁颁发的乙乙级水
15、水土保持持评价资资质证书书，承承担水水土保持持方案报报告书的的编制工工作。第八条 编制制建设项项目水水土保持持方案报报告书、水土土保持技技术验收收报告的的收费，按按国家及及有关部部门的规规定办理理。第九条 国家家发改委委、交通通部、省省发改委委、省交交通主管管部门审审批的公公路建设设项目，按按管理权权限分别别由水利利部、省省水利厅厅主持水水土保护护设施验验收。第四章 林地地征占用用第十条 国家家和省合合作投资资的公路路建设项项目，由由建设单单位委托托持有甲甲级森森林调查查规划设设计资质质证书，编编制建设设项目的的征占占用林地地可行性性研究报报告、林木木采伐设设计报告告。省省和地州州市及其其它投
16、资资的公路路建设项项目，由由建设单单位委托托持有乙乙级森森林调查查规划设设计资质质证书，编编制建设设项目的的征占占用林地地可行性性研究报报告、林木木采伐设设计报告告。第十一条条 编编制建设设项目的的征占占用林地地可行性性研究报报告、林木木采伐设设计报告告的费费用，按按国家有有关规定定办理。第五章 附 则第十二条条 环环保评价价、水保保评价编编制目前前暂采用用委托方方式为主主。待条条件成熟熟时采用用招投标标。云南公路路建设项项目监理理工作的的若干补补充规定定为加强云云南省公公路建设设监理工工作管理理，规范范、完善善监理制制度和监监理行为为，根据据交通部部公路路工程施施工监理理办法（交交工发199
17、923387号号文）、公路路工程施施工监理理规范（JJTJ0077-95）一一般规定定、云云南省公公路工程程质量管管理办法法、省省交通厅厅云南南省公路路工程施施工监理理招投标标文件范范本（云云交基建建200036099号文），结结合云南南省实际际情况作作如下补补充规定定：一、监理理人员配配置、管管理规定定、奖励励与处罚罚措施（一）现现场监理理人员的的构成1现场场监理人人员包括括：总监监理工程程师（总总监）、总监代代表、高高级驻地地监理工工程师、专业监监理工程程师；测测量、试试验操作作人员和和现场旁旁站人员员；以及及必要的的文书、行政人人员。2监理理人员的的组合要要求：监监理工程程师办公公室各专
18、专业部门门负责人人及驻地地监理工工程师等等各类高高级监理理人员，一一般应占占监理总总人数的的10%以上；各类专专业监理理工程师师等中级级专业监监理人员员，一般般应占监监理总人人数的440%；各类专专业工程程师助理理及辅助助人员等等初级监监理人员员，一般般应占监监理总人人数的440%；行政及及事务人人员一般般控制在在监理总总人数的的10%以内。3总监监理工程程师、总总监代表表一般应应具有高高级工程程师（高高级经济济师）或或相应能能力的技技术职称称，并应应取得交交通部颁颁发的监监理工程程师证书书或专业业监理工工程师证证书。4高级级驻地监监理工程程师，一一般应具具有工程程师以上上技术职职称，并并应取
19、得得交通部部颁发的的监理工工程师证证书或专专业监理理工程师师证书。5副高高级驻地地监理工工程师和和专业监监理工程程师一般般应具有有工程师师（经济济师）或或相应能能力的技技术职称称，并取取得交通通部或省省级交通通主管部部门颁发发的专业业监理工工程师证证书或交交通部监监理培训训证书。6监理理人员一一般应具具有公路路工程相相应专业业学历或或经过专专业技术术培训。初次从从事监理理工作人人员不得得高于监监理人员员总数的的20%，执培培训证人人员必须须在500%以上上。（二）监监理人员员的数额额监理人员员的数量量必须满满足工程程项目现现场质量量、进度度、费用用监理和和合同管管理的需需要，一一般应按按每年计
20、计划完成成的投资资额并结结合工程程技术等等级、工工程种类类、复杂杂程度，设设计深度度、通行行条件、当地气气候、地地形、施施工工期期、施工工方法等等实际因因素，综综合进行行测算确确定：按按道路工工程的施施工里程程计算，平平均每公公里一般般应按00.51.22人配备备，其中中高速公公路和一一级公路路平均每每公里不不少于11人；招招投标项项目应满满足云云南公路各各合同段段监理人人员最低低配置要要求表的的规定。（三）监监理服务务的基本本要求1监理理单位依依据与业业主签订订的监理理合同实实施监理理。2总监监理工程程师由监监理单位位推荐并并报业主主同意，高高级驻地地监理工工程师及及专业监监理工程程师由监监
21、理单位位任命，并并将监理理人员的的组成名名单报业业主备案案，监理理单位派派驻监理理人员必必须具备备与被监监理工程程相一致致的专业业技术水水平。3所有有监理人人员不论论更换还还是调整整，均应应事先提提出书面面申请，经经业主书书面批复复后方可可进行，所所有人员员在施工工期及缺缺陷责任任期内保保持相对对稳定。4施工工期间，监监理人员员的配置置必须满满足监理理工作需需要，在在报请业业主批准准的前提提下，根根据工程程进度的的实际情情况合理理安排调调节，但但进场总总人数不不得少于于合同规规定的人人数。（四）奖奖励与处处罚按监监理合同同约定的的规定办办理二、在工工程价款款结算中中监理工工程师的的职责（一）按
22、按施工合合同的规规定，现现场计量量核实合合同工程程量清单单所规定定的任何何已完工工程的数数量和价价值。（二）按按合同规规定和业业主授权权，审查查、签发发中期支支付证书书及合同同终止前前任何工工程款项项的支付付证书，对对不符合合技术规规范和合合同文件件要求的的工程项项目和施施工活动动，有权权暂拒工工程计量量及支付付签认，直直到上述述工程项项目和活活动经整整改达到到合同要要求为止止。（三）除除非合同同另有规规定，对对合同执执行期间间，由于于国家或或省颁布布的法律律、法令令、法规规等导致致工程费费用发生生增减、以及人人工、材材料价格格涨落或或影响工工程费用用增减的的其它事事项而引引起直接接工程费费用
23、发生生变化，监监理工程程师在征征得业主主同意并并与施工工单位协协商后，可可按规定定计算并并合理确确定新的的合同价价格或调调整幅度度。三、现场场驻地监监理的用用车、住住房、加加班、办办公用品品等各项项费用的的开支（一）加加班费根据省交交通厅云云南省公公路工程程施工监监理招标标投标文文件范本本（云云交基建建200036099号）专专用条款款6.11.3规规定办理理。（二）驻驻地监理理用车、住房、办公用用品等各各项费用用1依据据交通部部公路路工程施施工监理理办法（交交工发199923378号号）第二二章第十十一条规规定办理理。2实行行第三方方监理的的工程项项目，驻驻地监理理用车，住住房及办办公用品品
24、等工具具、设施施、设备备，由监监理单位位自备，其其费用（含含使用费费）由业业主承担担，并列列入监理理服务费费中支付付（从预预付款中中列支）。3实行行业主自自办监理理模式的的，根据据省交通通厅云云南省公公路工程程施工监监理招投投标文件件范本（云云交基建建200036099号）有有关规定定可采用用两种方方式提供供，即：（1）业业主提供供的设备备、设施施：业主主按监理理工作需需要，或或招标文文件规定定，提供供设施（房房屋）设设备，用用品；办办公、通通信设备备；交通通设备；试验检检测仪器器最低配配置，其其费用由由业主负负责，从从管理费费中列支支，监理理单位使使用完后后移交业业主，设设施设备备的使用用费
25、（不不含房屋屋），由由监理单单位列入入投标报报价中；（2）监监理单位位自购设设备：满满足监理理工作要要求或招招标文件件规定，由由监理单单位自购购设施（房房屋租用用）、设设备、用用品；办办公、通通信设备备、交通通设备；试验检检测仪器器最低配配置，设设备购置置费及使使用费由由监理单单位列入入投标报报价中，从从监理服服务费中中列支。为正常常开展监监理工作作，设施施、设备备的购置置费可预预先一次次性由业业主支付付。云南公路路建设项项目合同同谈判有有关问题题的规定定一、合同同谈判的的原则公路建设设项目在在依法招招投标，选选择合格格的承包包人的基基础上，项项目法人人（指挥挥部）与与中标人人应按照照招投投标
26、法、合同同法的的有关规规定，在在不违背背招标文文件实质质性内容容的前提提下，本本着实事事求是、科学公公正的原原则，就就招标文文件中的的重要内内容通过过合同谈谈判的形形式，协协商一致致达成共共识后签签定合同同协议书书。合同同应按照照招标文文件和投投标文件件订立，招招标人和和中标人人不得再再订立背背离合同同实质性性内容的的其他协协议。合同一旦旦形成，合合同双方方必须在在国家相相关法律律、法规规、规章章的约束束下按合合同履行行自己的的义务，不不得违约约。合同同一方有有权按规规定程序序，对不不能履行行合同的的另一方方提出索索赔，违违约方应应按合同同规定承承担赔偿偿责任。二、合同同谈判需需明确的的主要内
27、内容1项目目经理、总工、工程师师、质检检负责人人，必须须按投标标承诺到到位，不不得随意意更换。2主要要机械设设备按投投标承诺诺能否及及时到位位。3项目目建设资资金（除除上交管管理费外外）不得得挪用到到其它地地方，大大额资金金调出必必须征得得项目法法人（指指挥部）同同意。4中标标人应当当按照投投标承诺诺约定履履行义务务，对工工程质量量、进度度与安全全负责，均均衡有序序组织生生产，按按期完成成施工任任务。5中标标人按照照投标承承诺约定定，经招招标人同同意，可可以将中中标项目目的部分分非主体体、非关关键性工工作进行行劳务性性分包，不不得向他他人转让让中标项项目，也也不得将将中标项项目肢解解后分别别向
28、他人人转让。不得非非法转包包和违法法分包。6不得得拖欠劳劳务人员员工资，业业主保留留直接向向劳务人人员支付付劳务费费用的权权力，承承包人应应对此承承担责任任。7驻地地监理人人员的节节假日、夜间加加班费用用；临时时电力架架设；临临时用地地手续办办理；环环保、水水保；新新编单价价的编制制等规定定均需进进行明确确。三、不平平衡报价价的调整整1业主主编制招招标文件件时，必必须在招招标文件件中明确确，当出出现不平平衡报价价时必须须在总价价不变的的前提下下对单价价进行调调整的条条款；业业主按相相关规定定和定额额编制标标底。在在合同谈谈判前，对对照标底底，审查查投标人人的工程程量清单单单价，一一旦发现现不平
29、衡衡报价，可可以要求求投标人人进行调调整。2由于于公路建建设地质质、水文文、地形形条件比比较复杂杂，项目目前期工工作和施施工图设设计上不不可避免免存在一一定问题题，因此此，有预预见性地地在工程程量清单单中列入入虚拟项项目及数数量，以以减少工工程实施施过程中中的新增增工程单单价的编编制审批批。对投投资控制制和项目目审计，减减少后续续工作量量都有积积极的作作用。但但对工程程量清单单中虚拟拟的工程程项目出出现的不不平衡报报价，必必须注意意进行调调整。3对于于综合招招标的项项目，如如果投标标人采取取了先期期开工的的单位工工程（如如路基土土石方、桥梁下下部、隧隧道开挖挖等）单单价有意意识提高高，而将将后
30、期开开工的单单位工程程（如路路面、梁梁板、隧隧道二衬衬）单价价降低，必必须注意意到这种种报价形形式，并并进行不不平衡报报价调整整。4“计计日工”是用来来解决施施工过程程中一些些不便于于用工程程量计量量或抢险险工程中中使用的的计量形形式，是是业主或或监理工工程师在在启动应应急预案案确保工工程安排排时用于于支付的的方式，谈谈判时应应注意调调整其报报价的合合理性。四、新增增单价的的核定在工程实实施中，不不可避免免发生新新增工程程而产生生新增单单价，在在招标文文件中应应规定投投标人的的投标文文件应将将投标报报价的单单价分析析资料（工工、料、机）装装订在投投标书内内。结合合我国现现行的法法律、法法规、针
31、针对项目目的实际际情况，在在招标文文件、合合同谈判判、合同同文件中中应对新新增单价价的产生生、编制制依据作作出明确确的规定定，同时时列入合合同协议议书的组组成部分分。合同同谈判时时对在施施工中发发生新增增单价的的编制可可作如下下规定：1类似似新增的的单位工工程单价价的编制制若新增单单位工程程单价与与合同清清单项目目单价类类似（如如混凝土土、砂浆浆标号的的相同或或部位类类似），应应优先按按照合同同清单类类似项目目单价套套用或抽抽换（抽抽换材料料的用量量），报报监理工工程师审审核后报报业主批批准后执执行。2必须须新增单单位工程程单价的的编制对于必须须新增的的单位工工程单价价，按部部、省相相关定额额
32、编制办办法和投投标单价价分析资资料进行行编制、审核、批准。五、人工工和材料料的价格格涨落引引起的价价格调整整工期超过过24个个月以上上的工程程，按照照交通部部公路路工程国国内招投投标文件件范本（交交公路发发2000394号号）合同同通用条条款700.1款款“凡是合合同预期期工期在在24个个月以上上者，在在合同执执行期间间，由于于人工和和材料的的价格涨涨落因素素应对合合同价格格进行调调整”的规定定，项目目法人在在招标时时，若须须对部分分价格调调整时在在招标文文件专用用条款中中作出明明确规定定，包括括调价公公式的确确定；综综合调价价权重系系数；人人工费、材料费费、机械械使用费费在合同同价格中中所占
33、的的权重系系数。工期不超超过244个月的的工程，招招标文件件的专用用条款必必须明确确：对于于合同执执行期间间劳务、材料等等价格涨涨落对工工程成本本的影响响，承包包人在编编制投标标文件时时应考虑虑确定一一个“调价系系数”并计入入工程量量清单的的各项目目单价中中，合同同执行期期间不再再调整，风风险自负负。这些些约定应应在合同同谈判中中进一步步明确。云南公路路建设项项目委托托社会中中介机构构实施审审计业务务工作的的管理办办法第一条 为了了加强公公路工程程建设项项目管理理水平，确确保工程程质量，提提高投资资效益，明明确内部部审计职职责，完完善公路路建设项项目审计计工作的的基础管管理，规规范公路路基本建
34、建设主管管部门及及所属单单位委托托社会中中介机构构的审计计业务工工作，根根据中中华人民民共和国国审计法法、中中华人民民共和国国会计法法、审审计署关关于内部部审计工工作的规规定和和交通部部交通通建设项项目审计计实施办办法，制制定本办办法。第二条 本办办法适用用于云南南省公路路工程建建设项目目法人单单位以及及公路项项目主管管单位。第三条 公路路基本建建设项目目委托社社会中介介机构实实施审计计业务，是是实现扩扩大内部部审计监监督覆盖盖面的重重要形式式，是贯贯彻落实实公路建建设项目目按照交交通建设设项目审审计实施施办法要要求的有有效措施施，内部部审计部部门统一一负责办办理委托托社会中中介机构构进行公公
35、路建设设项目审审计业务务，中介介机构审审计费用用由委托托单位承承担，加加强对受受委托单单位开展展审计业业务的管管理和监监督，建建立健全全公路项项目内部部控制体体系，完完善单位位内部控控制制度度。第四条 内部部审计部部门负责责办理委委托社会会中介机机构实施施审计业业务的范范围为：公路建建设项目目建设期期间概、预算执执行情况况审计、工程结结算及竣竣工财务务决算审审计、专专项审计计调查、财务收收支、经经济效益益等审计计业务。特殊性审审计业务务，一般般不直接接对外委委托；涉涉及国家家机密和和安全的的项目，不不委托审审计中介介机构审审计。第五条 公路路基本建建设主管管部门及及所属单单位需要要委托审审计的
36、业业务，应应向上级级内部审审计部门门提出申申请；单单位的职职能部门门需要委委托社会会中介机机构实施施审计业业务，应应向单位位内部审审计部门门提出申申请，内内部审计计部门接接到申请请后，根根据国家家相关规规定、全全年审计计工作计计划和现现有内审审人力资资源确定定是否对对外委托托。第六条 内部部审计部部门委托托社会中中介机构构实施公公路项目目审计，应应制定委委托审计计工作方方案，对对委托审审计的中中介机构构，应当当进行资资质等级级、资信信、业务务素质、执业道道德及服服务质量量等方面面的审查查，在监监察部门门的监督督下通过过招投标标方式，选选择业务务素质高高、社会会信誉好好、客观观公正的的社会中中介
37、机构构实施审审计业务务，在报报经批准准后，下下达委托托审计通通知书，签签订书面面协议，并并要求受受托单位位提交审审计工作作计划，年年终时提提交审计计项目统统计报表表（报表表格式另另附），受受托单位位提交的的审计报报告和上上述资料料必须报报送电子子软盘。第七条 在委委托社会会中介机机构实施施审计的的过程中中，内部部审计部部门对审审计的全全过程进进行监督督，内部部审计部部门应做做好社会会中介机机构与被被审计单单位之间间的协调调，检查查受托单单位的审审计工作作质量，审审查社会会中介机机构提交交的审计计报告，对对审计中中有分歧歧的问题题，组织织有关方方面会商商解决。第八条 社会会中介机机构应做做好审计
38、计保密工工作，不不得对委委托单位位和被审审计单位位以外的的第三方方泄露建建设项目目资料及及审计情情况，对对不能正正确有效效履行审审计业务务协议书书的中介介机构，内内部审计计部门应应给予教教育、通通报批评评，直至至撤消其其对公路路基本建建设的项项目审计计业务。第九条 内部部审计部部门依据据社会中中介机构构提交的的公路建建设项目目审计报报告，对对被审计计单位提提出建议议和整改改意见，被被审计单单位要及及时上报报整改结结果，必必要时可可安排后后续审计计。第十条 内部部审计部部门要建建立健全全委托审审计的档档案，做做到一个个建设项项目一份份完整档档案资料料（包括括委托单单位的选选定、委委托审计计通知书
39、书、审计计业务协协议书、审计工工作计划划及检查查情况、会议纪纪要、审审计报告告征求意意见稿及及反馈意意见、正正式审计计报告及及附件资资料、审审计执行行决定等等），并并按规定定做好归归档工作作。云南公路路工程建建设项目目结算的的若干规规定第一条 为进进一步加加强交通通基本建建设项目目成本控控制，规规范基本本建设项项目工程程结算，根根据国家家有关法法律、法法规结合合云南交交通建设设的实际际情况，制制定本规规定。第二条 列入入国家交交通基本本建设计计划及省省级建设设计划的的公路、桥梁新新建项目目，公路路改建、扩建、大修的的项目均均按本规规定办理理工程结结算。第三条 工程程项目建建设费用用，由建建筑安
40、装装工程费费；设备备、工具具、器具具及家具具购置费费；工程程建设其其他费用用三大部部分组成成。在项项目竣工工后，准准确的确确定建设设过程中中所投入入的各项项费用，是是公路工工程项目目基本建建设程序序和建设设单位编编制竣工工财务决决算报告告的依据据。第四条 建筑筑安装工工程费的的结算，是是以建设设项目工工程计量量、计价价、支付付为依据据，分为为中期结结算（按按月结算算）和竣竣工结算算两种。第五条 公路路建设项项目按工工程技术术施工特特点和路路线长度度划分不不同的标标段（合合同段）和和单项工工程，由由不同的的承包人人负责施施工，每每个合同同段结算算造价按按各自的的工程内内容进行行计算。项目建建设完
41、工工后，所所有合同同段和单单项工程程的中期期结算累累计，是是项目竣竣工结算算费用之之和。第六条 工程程项目结结算范围围、内容容、计量量、支付付方式、程序及及造价等等方面的的条款，依依据交通通部公公路工程程概（预预）算定定额、公路路工程概概（预）算编制办法的规定订立。工程结算以合同或协议规定的条款为依据。第七条 工程程项目结结算内容容包括：合同工工程量清清单或实实际完成成工程量量、工作作量及工工程变更更费、工工程索赔赔费、价价格调整整费等。第八条 工程程计量，依依据合同同条款的的相关规规定，采采用监理理与承包包人共同同计量的的方法。第九条 工程程项目结结算按合合同双方方确认完完成的合合格工程程量
42、或工工作量，依依据合同同和协议议规定的的计价条条款及有有关规定定合理计计价。工工程结算算由业主主、监理理、承包包人三方方共同完完成。（一）已已施工并并达到计计量要求求的工程程由承包包人提请请监理人人员现场场核实并并依据合合同工程程量清单单，对完完成的实实际工程程数量和和单价进进行相关关计算后后，经监监理工程程师和承承包人双双方签字字并认可可。（二）中中期结算算及竣工工结算，应应根据监监理工程程师和承承包人共共同签认认的合格格工程内内容，由由监理工工程师出出具中期期计量支支付证书书或工程程结算累累计汇总总表。其其过程为为：1承包包人填报报工程计计量单或或提出合合法的计计量依据据；2监理理工程师师
43、核实、签认工工程计量量单或计计量依据据并做出出工程计计量表和和中期支支付证书书；3业主主进行全全面审查查、复核核和签认认中期结结算或竣竣工结算算。第十条 建设设工程费费用的支支付按时时间顺序序分为，开开工预付付款支付付、中期支付付（月进进度款）、交工支支付和最最终支付付。第十一条条 开工预预付款支支付的条条件及管管理（一）业业主与承承包人正正式签订订工程承承包合同同且已生生效。（二）承承包人按按合同条条款提交交了合同同履约期期的履约约保证金金或银行行出具的的履约保保函。（三）承承包人提提交开工工预付款款银行保保函，担担保金额额应与预预付款金金额相等等。（四）预预付款金金额一般般为合同同总价的的
44、10%，具体体以合同同条款规规定为准准。（五）开开工预付付款分两两期支付付。经监监理工程程师签认认，第一一期支付付70%；待承承包人按按合同要要求组织织施工设设备及人人员进场场后，业业主再支支付300%。（六）开开工预付付款支付付程序：承包人人提出申申请144天内经经监理工工程师签签认，交交业主批批准后114天内内支付给给承包人人。业主批准并支付承包人提出申请监理工程师签认14天 144天（七）开开工预付付款的扣扣回：中中期支付付累计金金额达到到合同价价款的330%之之后，按按工程进进度以固固定比例例在以后后各中期期支付中中扣回；全部预预付款金金额在中中期支付付累计金金额达到到合同价价格的88
45、0%时时扣完。第十二条条 中中期支付付的程序序及时间间（一）承承包人每每月255日前，将将各方签签认的中中间计量量汇总表表、计日日工表、工程变变更表、索赔审审批书、价格调调整表等等，汇总总填报中中期支付付申请表表，提交交监理工工程师审审核。（二）监监理工程程师在77144天内，审审核并修修订承包包人的支支付申请请后，向向业主签签发中中期支付付证书。本期支支付额低低于合同同规定的的最低限限额时，本本期不予予支付但但可汇入入下一期期一并支支付。（三）结结算价累累计支付付到955%，剩剩余部份份待项目目竣工财财务决算算审计后后支付。（四）业业主审核核、签批批后288天内支支付给承承包人。第十三条条
46、交交工支付付的条件件及程序序（一）工工程交工工验收合合格后，承承包人做做出全部部工程结结算；监监理工程程师300天内汇汇总审批批结算资资料。（二）扣扣留承包包人工程程造价55的缺缺陷责任任期保证证金。（三）符符合交工工支付条条件，按按审核程程序办理理支付。第十四条条 最最终支付付的条件件及内容容（一）工工程缺陷陷责任期期满两年年（交工工验收后后24个个月）监监理工程程师签发发缺陷陷责任终终止证书书，承承包人在在28天天内提交交最终终支付申申请书，经经监理工工程师审审核，业业主签批批后支付付缺陷责责任期保保证金。竣工财财务决算算审计后后按审定定的工程程结算增增减表，退退付保留留金。（二）支支付的项项目及内内容：1剩余余保留金金的返还还；2工程程缺陷责责任期保保证金余余额；3缺陷陷责任期期内完成成的剩余余工程价价款；4缺陷陷责任期期内的变变更工程程价款；5其它它应支付付的款项项；6未按按时做完完工程竣竣工结算算；竣工工资料未未按时提提交业主主，影响响项目竣竣工财务务决算的的，在最最终支付付时处以以承包人人保留金金总额的的1020%违约金金。第十五条条 中中期支付付时若发发现工程程质量不不合格，监监理工程程师未签签认验收收，业主主不予支支付进度