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1、第一部分 公路工程建设程序管理Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.知道第一部分公路工程建建设程序序管理云南公路工程建设项目（政府投资）管理流程图项目决策阶段项目建议书编制预可行性研究(必要时)规划与报批水保、环保大纲编制组建项目法人工程可行性研究工程可行性研究报告报批立项不进行预可研究实施阶段勘察设计阶段水保、环保研究报告书技术设计（必要时）勘察设计招标初步设计施工图设计施工招标合同签署实施阶段项目后评估项目开工竣工财务决算项目交付使用竣工验收项目审计工程结算质量缺陷责期交工验收云南公路建建设
2、项目目公路工工程招投投标流程程图招标人发售资格预审文件招标人发布招标公告招标人对资格预审评审出售招标文件招标人确定投标人申请人购买、编制资格预审文件合同谈判投标人编制投标文件招标人书面答疑、补遗招标会、现场考察招标人预选中标单位评 标开 标递交投标书签订施工合同招标人签发中标通知书递交资格预审文件候选中标人公示云南公路建建设项目目勘察设设计管理理办法第一章 总 则则第一条 为加强强云南省省公路建建设项目目的工程程勘察、设设计管理理，不断断提高公公路建设设工程勘勘察、设设计质量量，保护护人民生生命和财财产安全全。根据据中华华人民共共和国公公路法、中中华人民民共和国国合同法法、建建设工程程勘察设设
3、计管理理条例、公公路工程程质量管管理办法法、公公路工程程勘察设设计招投投标文件件范本等等相关法法律、法法规、规规章和规规范性文文件，特特制定本本办法。第二章 勘察、设设计质量量管理第二条 公路勘勘察、设设计单位位应当按按资质等等级及业业务范围围承担相相应的勘勘察、设设计任务务，禁止止转包和和无证承承揽、越越级承揽揽、违规规分包。主主动接受受质监机机构对其其承担勘勘察、设设计工作作的资格格和质量量保证体体系的监监督检查查。第三条 勘察、设设计单位位必须按按照交通通部公公路工程程勘察设设计工序序管理试试行办法法做好好勘察设设计的质质量管理理工作，建建立健全全勘察、设设计质量量保证体体系，加加强勘察
4、察、设计计全过程程的质量量控制，建建立完整整的设计计文件的的编制、复复核、审审核、会会签和批批准制度度，明确确各阶段段的责任任人，并并对公路路工程勘勘察、设设计质量量负责。第四条 勘察、设设计文件件必须符符合下列列要求：（一）设计计文件的的编制必必须严格格执行国国家基本本建设程程序、工工程建设设强制性性标准及及有关公公路建设设的法律律、法规规、规章章、规范范、标准准、规程程、定额额和合同同的要求求；（二）设计计依据的的基本资资料应完完整、准准确、可可靠，设设计方案案论证充充分，计计算可靠靠，并符符合系统统运行安安全的要要求；（三）设计计文件的的深度应应满足相相应设计计阶段的的有关规规定，并并符
5、合相相关规范范的要求求；（四）设计计文件必必须保证证公路工工程质量量和安全全的要求求，符合合安全、适适用、经经济、美美观的综综合要求求；并应应特别注注意沿线线景观及及沿线设设施的协协调性和和满足环环境保护护、水土土保持的的要求；（五）设计计文件中中关于材材料、配配件和设设备的选选用，应应当注明明其性能能及技术术标准、质质量要求求等必须须符合国国家的规规定，但但不得指指定生产产厂、供供应商和和产品品品牌。第五条 勘察、设设计单位位应按合合同规定定及时提提供勘查查资料、设设计文件件及施工工图纸，开开工前作作好勘查查资料及及设计文文件的交交底工作作。依照照云南南省公路路工程质质量管理理办法的的规定，
6、若若勘察、设设计合同同有要求求，勘察察、设计计单位应应在施工工现场设设立代表表处或派派驻设计计代表，随随时掌握握施工现现场情况况，解决决勘察、设设计方面面的有关关问题。第三章 勘察设设计招投投标第六条 为规范范勘察、设设计招投投标行为为，建立立健全勘勘察、设设计管理理制度，加加强对勘勘察、设设计的监监督管理理，提高高勘察、设设计质量量，根据据中华华人民共共和国公公路法、中中华人民民共和国国招投标标法、中中华人民民共和国国建筑法法，国国家发展展和改革革委员会会等八部部委工工程建设设项目勘勘察设计计招投标标办法及及有关规规定，并并结合我我省实际际对云南南省境内内公路勘勘察、设设计进行行招投标标活动
7、。第七条 公路勘勘察、设设计招投投标活动动应当遵遵循公开开、公正正、公平平、诚实实信用的的原则，保保证招投投标的平平等性、公公正性和和合理性性。任何何单位和和个人不不得以非非法干预预或影响响评标过过程和结结果；不不得将必必须实行行招投标标的勘察察、设计计工程指指定发包包；也不不得以任任何理由由垄断或或强行承承接勘察察、设计计工程。第八条 县以上上交通主主管部门门主管公公路工程程勘察、设设计招投投标工作作，依法法对公路路勘察、设设计招投投标进行行监督管管理。第四章 合同管管理第九条 公路建建设的勘勘察、设设计必须须遵循诚诚实信用用的原则则，符合合国家和和交通部部制定的的有关技技术标准准、规范范、
8、规程程以及批批准的设设计文件件，科学学、合理理地确定定勘察、设设计周期期并依法法签订合合同。勘勘察、设设计单位位必须按按照合同同约定，按按期提供供勘察资资料和设设计文件件，完成成设计变变更、派派驻设计计代表等等后续服服务工作作。并对对所提供供资料的的真实性性、完整整性和设设计质量量负责。第十条 合同双双方应按按合同约约定履行行自己的的义务，不不得违约约。合同同一方有有权按规规定程序序，对不不履行合合同义务务的另一一方提出出索赔，违违约方应应按合同同规定承承担赔偿偿责任。第十一条 合同同双方在在履行合合同过程程中发生生争议，可可以协商商解决，仲仲裁，也也可以依依法向人人民法院院提起诉诉讼。第五章
9、 违约与与赔偿第十二条 由于于业主变变更勘察察和设计计项目、规规模、条条件，或或提供的的资料不不准确；或对其其所提交交资料有有较大修修改；或或未按期期提供勘勘察、设设计所必必须的资资料、工工作条件件而造成成返工、停停工、窝窝工或修修改，业业主应按按设计人人实际消消耗的工工作量增增付费用用。由于于业主要要求提前前完成勘勘察、设设计工作作而增加加的人员员费用，应应另行计计列。第十三条 业主主超过合合同规定定的日期期支付费费用的，应应偿付逾逾期的滞滞纳金。偿偿付办法法与金额额按所签签订的勘勘察、设设计合同同规定办办理。第十四条 在合合同履行行期间，业业主单方方面要求求终止或或解除合合同的（非非设计人
10、人原因造造成），业业主除应应按设计计人完成成的实际际工作量量支付费费用外，还还应按合合同价约约定向设设计人支支付违约约金。第十五条 设计计人未按按照国家家及交通通部现行行的强制制性技术术标准、规规范和规规程进行行勘察、设设计，或或未根据据勘察成成果资料料进行工工程设计计，或设设计人在在设计文文件中指指定或变变相指定定材料或或设备生生产厂、供供应商的的，设计计人应承承担违约约责任及及相应的的法律责责任。第十六条 设计计人若未未按合同同约定及及时选派派设计代代表进驻驻施工现现场，或或未能在在业主与与设计人人约定的的时间内内完成变变更设计计的，按按合同约约定计扣扣设计人人的违约约金。第十七条 因勘勘
11、察、设设计错误误而造成成质量事事故的，业业主有权权按有关关规定要要求设计计人承担担损失或或报请有有关主管管部门视视事故的的性质和和造成的的经济损损失对勘勘察设计计人给予予处罚。第十八条 设计计人与业业主双方方的责任任与义务务期限为为合同书书中约定定的时间间范围。设设计人对对工程设设计质量量的责任任期为设设计使用用年限。第十九条 因设设计深度度不够，资资料不足足、方案案缺陷或或质量低低劣并且且未通过过业主或或业主委委托单位位或上级级主管单单位的审审查时，业业主有权权中止设设计合同同，取消消设计人人履行下下阶段工工作的资资格，除除收回已已支付的的设计费费外，并并有权按按照合同同的约定定向设计计人索
12、赔赔。云南公路建建设项目目环保、水水保评价价及林地地调查编编制的有有关规定定第一章 总 则则第一条 根据中中华人民民共和国国环境保保护法、中中华人民民共和国国环境影影响评价价法、中中华人民民共和国国水土保保持法、中中华人民民共和国国森林保保护法、建建设项目目环境保保护管理理办法、开开发建设设项目水水土保持持方案管管理办法法的有有关规定定，结合合云南省省交通建建设的实实际，特特制定本本规定。第二条 交通建建设项目目必须进进行环境境影响评评价，水水土保持持评价，并并与主体体工程同同时设计计、同时时施工、同同时投产产的“三同时时”制度。第二章 环境影影响评价价第三条 按国家家环境保保护行政政主管部部
13、门颁布布的建建设项目目环境保保护分类类管理目目录确确定交通通建设项项目环环境影响响报告书书与环环境影响响报告表表的编编制和类类别。第四条 国家和和省合作作建设的的公路建建设项目目，由建建设单位位委托持持有国家家环境保保护主管管部门颁颁发的甲甲级建建设项目目环境影影响评价价资格证证书，业业务范围围有“交通运运输”，承担担环境境影响报报告书、环环境影响响报告表表的编编制工作作。省和和地州市市及其他他投资的的公路建建设项目目，由建建设单位位委托持持有国家家环境保保护主管管部门颁颁发的乙乙级建建设项目目环境影影响评价价资格证证书，业业务范围围有“交通运运输”，承担担环境境影响报报告书、环环境影响响报告
14、表表的编编制工作作。第五条 编制建建设项目目环境境影响报报告书、环环境影响响评价技技术验收收报告的的收费，按按国家发发改委、建建设部220022年颁布布的工工程勘察察设计收收费标准准、国国家环保保总局关关于规范范环境影影响咨询询收费有有关问题题的通知知（计计价格200021125号号）的标标准执行行。第六条 公路建建设项目目，按管管理权限限分别由由国家环环保总局局、省环环保局主主持环境境影响评评价验收收。第三章 水土保保持评价价第七条 国家和和省合作作投资的的公路建建设项目目，由建建设单位位委托持持有水利利主管部部门颁发发的甲级级水土土保持评评价资质质证书、承承担水水土保持持方案报报告书的的编
15、制工工作。省省和地州州市及其其他投资资的公路路建设项项目，由由建设单单位委托托持有水水利主管管部门颁颁发的乙乙级水水土保持持评价资资质证书书，承承担水水土保持持方案报报告书的的编制工工作。第八条 编制建建设项目目水土土保持方方案报告告书、水水土保持持技术验验收报告告的收收费，按按国家及及有关部部门的规规定办理理。第九条 国家发发改委、交交通部、省省发改委委、省交交通主管管部门审审批的公公路建设设项目，按按管理权权限分别别由水利利部、省省水利厅厅主持水水土保护护设施验验收。第四章 林地征征占用第十条 国家和和省合作作投资的的公路建建设项目目，由建建设单位位委托持持有甲级级森林林调查规规划设计计资
16、质证证书，编编制建设设项目的的征占占用林地地可行性性研究报报告、林林木采伐伐设计报报告。省省和地州州市及其其它投资资的公路路建设项项目，由由建设单单位委托托持有乙乙级森森林调查查规划设设计资质质证书，编编制建设设项目的的征占占用林地地可行性性研究报报告、林林木采伐伐设计报报告。第十一条 编制制建设项项目的征征占用林林地可行行性研究究报告、林林木采伐伐设计报报告的的费用，按按国家有有关规定定办理。第五章 附 则则第十二条 环保保评价、水水保评价价编制目目前暂采采用委托托方式为为主。待待条件成成熟时采采用招投投标。云南公路建建设项目目监理工工作的若若干补充充规定为加强云南南省公路路建设监监理工作作
17、管理，规规范、完完善监理理制度和和监理行行为，根根据交通通部公公路工程程施工监监理办法法（交交工发199923387号号文）、公公路工程程施工监监理规范范（JJTJ0077-95）一一般规定定、云云南省公公路工程程质量管管理办法法、省省交通厅厅云南南省公路路工程施施工监理理招投标标文件范范本（云云交基建建200036099号文），结结合云南南省实际际情况作作如下补补充规定定：一、监理人人员配置置、管理理规定、奖奖励与处处罚措施施（一）现场场监理人人员的构构成1现场监监理人员员包括：总监理理工程师师（总监监）、总总监代表表、高级级驻地监监理工程程师、专专业监理理工程师师；测量量、试验验操作人人员
18、和现现场旁站站人员；以及必必要的文文书、行行政人员员。2监理人人员的组组合要求求：监理理工程师师办公室室各专业业部门负负责人及及驻地监监理工程程师等各各类高级级监理人人员，一一般应占占监理总总人数的的10%以上；各类专专业监理理工程师师等中级级专业监监理人员员，一般般应占监监理总人人数的440%；各类专专业工程程师助理理及辅助助人员等等初级监监理人员员，一般般应占监监理总人人数的440%；行政及及事务人人员一般般控制在在监理总总人数的的10%以内。3总监理理工程师师、总监监代表一一般应具具有高级级工程师师（高级级经济师师）或相相应能力力的技术术职称，并并应取得得交通部部颁发的的监理工工程师证证
19、书或专专业监理理工程师师证书。4高级驻驻地监理理工程师师，一般般应具有有工程师师以上技技术职称称，并应应取得交交通部颁颁发的监监理工程程师证书书或专业业监理工工程师证证书。5副高级级驻地监监理工程程师和专专业监理理工程师师一般应应具有工工程师（经经济师）或或相应能能力的技技术职称称，并取取得交通通部或省省级交通通主管部部门颁发发的专业业监理工工程师证证书或交交通部监监理培训训证书。6监理人人员一般般应具有有公路工工程相应应专业学学历或经经过专业业技术培培训。初初次从事事监理工工作人员员不得高高于监理理人员总总数的220%，执执培训证证人员必必须在550%以以上。（二）监理理人员的的数额监理人员
20、的的数量必必须满足足工程项项目现场场质量、进进度、费费用监理理和合同同管理的的需要，一一般应按按每年计计划完成成的投资资额并结结合工程程技术等等级、工工程种类类、复杂杂程度，设设计深度度、通行行条件、当当地气候候、地形形、施工工工期、施施工方法法等实际际因素，综综合进行行测算确确定：按按道路工工程的施施工里程程计算，平平均每公公里一般般应按00.51.22人配备备，其中中高速公公路和一一级公路路平均每每公里不不少于11人；招招投标项项目应满满足云云南公路各各合同段段监理人人员最低低配置要要求表的的规定。（三）监理理服务的的基本要要求1监理单单位依据据与业主主签订的的监理合合同实施施监理。2总监
21、理理工程师师由监理理单位推推荐并报报业主同同意，高高级驻地地监理工工程师及及专业监监理工程程师由监监理单位位任命，并并将监理理人员的的组成名名单报业业主备案案，监理理单位派派驻监理理人员必必须具备备与被监监理工程程相一致致的专业业技术水水平。3所有监监理人员员不论更更换还是是调整，均均应事先先提出书书面申请请，经业业主书面面批复后后方可进进行，所所有人员员在施工工期及缺缺陷责任任期内保保持相对对稳定。4施工期期间，监监理人员员的配置置必须满满足监理理工作需需要，在在报请业业主批准准的前提提下，根根据工程程进度的的实际情情况合理理安排调调节，但但进场总总人数不不得少于于合同规规定的人人数。（四）
22、奖励励与处罚罚按监理理合同约约定的规规定办理理二、在工程程价款结结算中监监理工程程师的职职责（一）按施施工合同同的规定定，现场场计量核核实合同同工程量量清单所所规定的的任何已已完工程程的数量量和价值值。（二）按合合同规定定和业主主授权，审审查、签签发中期期支付证证书及合合同终止止前任何何工程款款项的支支付证书书，对不不符合技技术规范范和合同同文件要要求的工工程项目目和施工工活动，有有权暂拒拒工程计计量及支支付签认认，直到到上述工工程项目目和活动动经整改改达到合合同要求求为止。（三）除非非合同另另有规定定，对合合同执行行期间，由由于国家家或省颁颁布的法法律、法法令、法法规等导导致工程程费用发发生
23、增减减、以及及人工、材材料价格格涨落或或影响工工程费用用增减的的其它事事项而引引起直接接工程费费用发生生变化，监监理工程程师在征征得业主主同意并并与施工工单位协协商后，可可按规定定计算并并合理确确定新的的合同价价格或调调整幅度度。三、现场驻驻地监理理的用车车、住房房、加班班、办公公用品等等各项费费用的开开支（一）加班班费根据省交通通厅云云南省公公路工程程施工监监理招标标投标文文件范本本（云云交基建建200036099号）专专用条款款6.11.3规规定办理理。（二）驻地地监理用用车、住住房、办办公用品品等各项项费用1依据交交通部公公路工程程施工监监理办法法（交交工发199923378号号）第二二
24、章第十十一条规规定办理理。2实行第第三方监监理的工工程项目目，驻地地监理用用车，住住房及办办公用品品等工具具、设施施、设备备，由监监理单位位自备，其其费用（含含使用费费）由业业主承担担，并列列入监理理服务费费中支付付（从预预付款中中列支）。3实行业业主自办办监理模模式的，根根据省交交通厅云云南省公公路工程程施工监监理招投投标文件件范本（云云交基建建200036099号）有有关规定定可采用用两种方方式提供供，即：（1）业主主提供的的设备、设设施：业业主按监监理工作作需要，或或招标文文件规定定，提供供设施（房房屋）设设备，用用品；办办公、通通信设备备；交通通设备；试验检检测仪器器最低配配置，其其费
25、用由由业主负负责，从从管理费费中列支支，监理理单位使使用完后后移交业业主，设设施设备备的使用用费（不不含房屋屋），由由监理单单位列入入投标报报价中；（2）监理理单位自自购设备备：满足足监理工工作要求求或招标标文件规规定，由由监理单单位自购购设施（房房屋租用用）、设设备、用用品；办办公、通通信设备备、交通通设备；试验检检测仪器器最低配配置，设设备购置置费及使使用费由由监理单单位列入入投标报报价中，从从监理服服务费中中列支。为为正常开开展监理理工作，设设施、设设备的购购置费可可预先一一次性由由业主支支付。云南公路建建设项目目合同谈谈判有关关问题的的规定一、合同谈谈判的原原则公路建设项项目在依依法招
26、投投标，选选择合格格的承包包人的基基础上，项项目法人人（指挥挥部）与与中标人人应按照照招投投标法、合合同法的的有关规规定，在在不违背背招标文文件实质质性内容容的前提提下，本本着实事事求是、科科学公正正的原则则，就招招标文件件中的重重要内容容通过合合同谈判判的形式式，协商商一致达达成共识识后签定定合同协协议书。合合同应按按照招标标文件和和投标文文件订立立，招标标人和中中标人不不得再订订立背离离合同实实质性内内容的其其他协议议。合同一旦形形成，合合同双方方必须在在国家相相关法律律、法规规、规章章的约束束下按合合同履行行自己的的义务，不不得违约约。合同同一方有有权按规规定程序序，对不不能履行行合同的
27、的另一方方提出索索赔，违违约方应应按合同同规定承承担赔偿偿责任。二、合同谈谈判需明明确的主主要内容容1项目经经理、总总工、工工程师、质质检负责责人，必必须按投投标承诺诺到位，不不得随意意更换。2主要机机械设备备按投标标承诺能能否及时时到位。3项目建建设资金金（除上上交管理理费外）不不得挪用用到其它它地方，大大额资金金调出必必须征得得项目法法人（指指挥部）同同意。4中标人人应当按按照投标标承诺约约定履行行义务，对对工程质质量、进进度与安安全负责责，均衡衡有序组组织生产产，按期期完成施施工任务务。5中标人人按照投投标承诺诺约定，经经招标人人同意，可可以将中中标项目目的部分分非主体体、非关关键性工工
28、作进行行劳务性性分包，不不得向他他人转让让中标项项目，也也不得将将中标项项目肢解解后分别别向他人人转让。不不得非法法转包和和违法分分包。6不得拖拖欠劳务务人员工工资，业业主保留留直接向向劳务人人员支付付劳务费费用的权权力，承承包人应应对此承承担责任任。7驻地监监理人员员的节假假日、夜夜间加班班费用；临时电电力架设设；临时时用地手手续办理理；环保保、水保保；新编编单价的的编制等等规定均均需进行行明确。三、不平衡衡报价的的调整1业主编编制招标标文件时时，必须须在招标标文件中中明确，当当出现不不平衡报报价时必必须在总总价不变变的前提提下对单单价进行行调整的的条款；业主按按相关规规定和定定额编制制标底
29、。在在合同谈谈判前，对对照标底底，审查查投标人人的工程程量清单单单价，一一旦发现现不平衡衡报价，可可以要求求投标人人进行调调整。2由于公公路建设设地质、水水文、地地形条件件比较复复杂，项项目前期期工作和和施工图图设计上上不可避避免存在在一定问问题，因因此，有有预见性性地在工工程量清清单中列列入虚拟拟项目及及数量，以以减少工工程实施施过程中中的新增增工程单单价的编编制审批批。对投投资控制制和项目目审计，减减少后续续工作量量都有积积极的作作用。但但对工程程量清单单中虚拟拟的工程程项目出出现的不不平衡报报价，必必须注意意进行调调整。3对于综综合招标标的项目目，如果果投标人人采取了了先期开开工的单单位
30、工程程（如路路基土石石方、桥桥梁下部部、隧道道开挖等等）单价价有意识识提高，而而将后期期开工的的单位工工程（如如路面、梁梁板、隧隧道二衬衬）单价价降低，必必须注意意到这种种报价形形式，并并进行不不平衡报报价调整整。4“计日日工”是用来来解决施施工过程程中一些些不便于于用工程程量计量量或抢险险工程中中使用的的计量形形式，是是业主或或监理工工程师在在启动应应急预案案确保工工程安排排时用于于支付的的方式，谈谈判时应应注意调调整其报报价的合合理性。四、新增单单价的核核定在工程实施施中，不不可避免免发生新新增工程程而产生生新增单单价，在在招标文文件中应应规定投投标人的的投标文文件应将将投标报报价的单单价
31、分析析资料（工工、料、机机）装订订在投标标书内。结结合我国国现行的的法律、法法规、针针对项目目的实际际情况，在在招标文文件、合合同谈判判、合同同文件中中应对新新增单价价的产生生、编制制依据作作出明确确的规定定，同时时列入合合同协议议书的组组成部分分。合同同谈判时时对在施施工中发发生新增增单价的的编制可可作如下下规定：1类似新新增的单单位工程程单价的的编制若新增单位位工程单单价与合合同清单单项目单单价类似似（如混混凝土、砂砂浆标号号的相同同或部位位类似），应应优先按按照合同同清单类类似项目目单价套套用或抽抽换（抽抽换材料料的用量量），报报监理工工程师审审核后报报业主批批准后执执行。2必须新新增单
32、位位工程单单价的编编制对于必须新新增的单单位工程程单价，按按部、省省相关定定额编制制办法和和投标单单价分析析资料进进行编制制、审核核、批准准。五、人工和和材料的的价格涨涨落引起起的价格格调整工期超过224个月月以上的的工程，按按照交通通部公公路工程程国内招招投标文文件范本本（交交公路发发2000394号号）合同同通用条条款700.1款款“凡是合合同预期期工期在在24个个月以上上者，在在合同执执行期间间，由于于人工和和材料的的价格涨涨落因素素应对合合同价格格进行调调整”的规定定，项目目法人在在招标时时，若须须对部分分价格调调整时在在招标文文件专用用条款中中作出明明确规定定，包括括调价公公式的确确
33、定；综综合调价价权重系系数；人人工费、材材料费、机机械使用用费在合合同价格格中所占占的权重重系数。工期不超过过24个个月的工工程，招招标文件件的专用用条款必必须明确确：对于于合同执执行期间间劳务、材材料等价价格涨落落对工程程成本的的影响，承承包人在在编制投投标文件件时应考考虑确定定一个“调价系系数”并计入入工程量量清单的的各项目目单价中中，合同同执行期期间不再再调整，风风险自负负。这些些约定应应在合同同谈判中中进一步步明确。云南公路建建设项目目委托社社会中介介机构实实施审计计业务工工作的管管理办法法第一条 为了加加强公路路工程建建设项目目管理水水平，确确保工程程质量，提提高投资资效益，明明确内
34、部部审计职职责，完完善公路路建设项项目审计计工作的的基础管管理，规规范公路路基本建建设主管管部门及及所属单单位委托托社会中中介机构构的审计计业务工工作，根根据中中华人民民共和国国审计法法、中中华人民民共和国国会计法法、审审计署关关于内部部审计工工作的规规定和和交通部部交通通建设项项目审计计实施办办法，制制定本办办法。第二条 本办法法适用于于云南省省公路工工程建设设项目法法人单位位以及公公路项目目主管单单位。第三条 公路基基本建设设项目委委托社会会中介机机构实施施审计业业务，是是实现扩扩大内部部审计监监督覆盖盖面的重重要形式式，是贯贯彻落实实公路建建设项目目按照交交通建设设项目审审计实施施办法要
35、要求的有有效措施施，内部部审计部部门统一一负责办办理委托托社会中中介机构构进行公公路建设设项目审审计业务务，中介介机构审审计费用用由委托托单位承承担，加加强对受受委托单单位开展展审计业业务的管管理和监监督，建建立健全全公路项项目内部部控制体体系，完完善单位位内部控控制制度度。第四条 内部审审计部门门负责办办理委托托社会中中介机构构实施审审计业务务的范围围为：公公路建设设项目建建设期间间概、预预算执行行情况审审计、工工程结算算及竣工工财务决决算审计计、专项项审计调调查、财财务收支支、经济济效益等等审计业业务。特殊性审计计业务，一一般不直直接对外外委托；涉及国国家机密密和安全全的项目目，不委委托审
36、计计中介机机构审计计。第五条 公路基基本建设设主管部部门及所所属单位位需要委委托审计计的业务务，应向向上级内内部审计计部门提提出申请请；单位位的职能能部门需需要委托托社会中中介机构构实施审审计业务务，应向向单位内内部审计计部门提提出申请请，内部部审计部部门接到到申请后后，根据据国家相相关规定定、全年年审计工工作计划划和现有有内审人人力资源源确定是是否对外外委托。第六条 内部审审计部门门委托社社会中介介机构实实施公路路项目审审计，应应制定委委托审计计工作方方案，对对委托审审计的中中介机构构，应当当进行资资质等级级、资信信、业务务素质、执执业道德德及服务务质量等等方面的的审查，在在监察部部门的监监
37、督下通通过招投投标方式式，选择择业务素素质高、社社会信誉誉好、客客观公正正的社会会中介机机构实施施审计业业务，在在报经批批准后，下下达委托托审计通通知书，签签订书面面协议，并并要求受受托单位位提交审审计工作作计划，年年终时提提交审计计项目统统计报表表（报表表格式另另附），受受托单位位提交的的审计报报告和上上述资料料必须报报送电子子软盘。第七条 在委托托社会中中介机构构实施审审计的过过程中，内内部审计计部门对对审计的的全过程程进行监监督，内内部审计计部门应应做好社社会中介介机构与与被审计计单位之之间的协协调，检检查受托托单位的的审计工工作质量量，审查查社会中中介机构构提交的的审计报报告，对对审计
38、中中有分歧歧的问题题，组织织有关方方面会商商解决。第八条 社会中中介机构构应做好好审计保保密工作作，不得得对委托托单位和和被审计计单位以以外的第第三方泄泄露建设设项目资资料及审审计情况况，对不不能正确确有效履履行审计计业务协协议书的的中介机机构，内内部审计计部门应应给予教教育、通通报批评评，直至至撤消其其对公路路基本建建设的项项目审计计业务。第九条 内部审审计部门门依据社社会中介介机构提提交的公公路建设设项目审审计报告告，对被被审计单单位提出出建议和和整改意意见，被被审计单单位要及及时上报报整改结结果，必必要时可可安排后后续审计计。第十条 内部审审计部门门要建立立健全委委托审计计的档案案，做到
39、到一个建建设项目目一份完完整档案案资料（包包括委托托单位的的选定、委委托审计计通知书书、审计计业务协协议书、审审计工作作计划及及检查情情况、会会议纪要要、审计计报告征征求意见见稿及反反馈意见见、正式式审计报报告及附附件资料料、审计计执行决决定等），并并按规定定做好归归档工作作。云南公路工工程建设设项目结结算的若若干规定定第一条 为进一一步加强强交通基基本建设设项目成成本控制制，规范范基本建建设项目目工程结结算，根根据国家家有关法法律、法法规结合合云南交交通建设设的实际际情况，制制定本规规定。第二条 列入国国家交通通基本建建设计划划及省级级建设计计划的公公路、桥桥梁新建建项目，公公路改建建、扩建
40、建、大修修的项目目均按本本规定办办理工程程结算。第三条 工程项项目建设设费用，由由建筑安安装工程程费；设设备、工工具、器器具及家家具购置置费；工工程建设设其他费费用三大大部分组组成。在在项目竣竣工后，准准确的确确定建设设过程中中所投入入的各项项费用，是是公路工工程项目目基本建建设程序序和建设设单位编编制竣工工财务决决算报告告的依据据。第四条 建筑安安装工程程费的结结算，是是以建设设项目工工程计量量、计价价、支付付为依据据，分为为中期结结算（按按月结算算）和竣竣工结算算两种。第五条 公路建建设项目目按工程程技术施施工特点点和路线线长度划划分不同同的标段段（合同同段）和和单项工工程，由由不同的的承
41、包人人负责施施工，每每个合同同段结算算造价按按各自的的工程内内容进行行计算。项项目建设设完工后后，所有有合同段段和单项项工程的的中期结结算累计计，是项项目竣工工结算费费用之和和。第六条 工程项项目结算算范围、内内容、计计量、支支付方式式、程序序及造价价等方面面的条款款，依据据交通部部公路路工程概概（预）算算定额、公公路工程程概（预预）算编编制办法法的规规定订立立。工程程结算以以合同或或协议规规定的条条款为依依据。第七条 工程项项目结算算内容包包括：合合同工程程量清单单或实际际完成工工程量、工工作量及及工程变变更费、工工程索赔赔费、价价格调整整费等。第八条 工程计计量，依依据合同同条款的的相关规
42、规定，采采用监理理与承包包人共同同计量的的方法。第九条 工程项项目结算算按合同同双方确确认完成成的合格格工程量量或工作作量，依依据合同同和协议议规定的的计价条条款及有有关规定定合理计计价。工工程结算算由业主主、监理理、承包包人三方方共同完完成。（一）已施施工并达达到计量量要求的的工程由由承包人人提请监监理人员员现场核核实并依依据合同同工程量量清单，对对完成的的实际工工程数量量和单价价进行相相关计算算后，经经监理工工程师和和承包人人双方签签字并认认可。（二）中期期结算及及竣工结结算，应应根据监监理工程程师和承承包人共共同签认认的合格格工程内内容，由由监理工工程师出出具中期期计量支支付证书书或工程
43、程结算累累计汇总总表。其其过程为为：1承包人人填报工工程计量量单或提提出合法法的计量量依据；2监理工工程师核核实、签签认工程程计量单单或计量量依据并并做出工工程计量量表和中中期支付付证书；3业主进进行全面面审查、复复核和签签认中期期结算或或竣工结结算。第十条 建设工工程费用用的支付付按时间间顺序分分为，开开工预付付款支付付、中期支付付（月进进度款）、交交工支付付和最终终支付。第十一条 开工预预付款支支付的条条件及管管理（一）业主主与承包包人正式式签订工工程承包包合同且且已生效效。（二）承包包人按合合同条款款提交了了合同履履约期的的履约保保证金或或银行出出具的履履约保函函。（三）承包包人提交交开
44、工预预付款银银行保函函，担保保金额应应与预付付款金额额相等。（四）预付付款金额额一般为为合同总总价的110%，具具体以合合同条款款规定为为准。（五）开工工预付款款分两期期支付。经经监理工工程师签签认，第第一期支支付700%；待待承包人人按合同同要求组组织施工工设备及及人员进进场后，业业主再支支付300%。（六）开工工预付款款支付程程序：承承包人提提出申请请14天天内经监监理工程程师签认认，交业业主批准准后144天内支支付给承承包人。业主批准并支付承包人提出申请监理工程师签认14天 144天（七）开工工预付款款的扣回回：中期期支付累累计金额额达到合合同价款款的300%之后后，按工工程进度度以固定
45、定比例在在以后各各中期支支付中扣扣回；全全部预付付款金额额在中期期支付累累计金额额达到合合同价格格的800%时扣扣完。第十二条 中期期支付的的程序及及时间（一）承包包人每月月25日日前，将将各方签签认的中中间计量量汇总表表、计日日工表、工工程变更更表、索索赔审批批书、价价格调整整表等，汇汇总填报报中期支支付申请请表，提提交监理理工程师师审核。（二）监理理工程师师在714天天内，审审核并修修订承包包人的支支付申请请后，向向业主签签发中中期支付付证书。本本期支付付额低于于合同规规定的最最低限额额时，本本期不予予支付但但可汇入入下一期期一并支支付。（三）结算算价累计计支付到到95%，剩余余部份待待项
46、目竣竣工财务务决算审审计后支支付。（四）业主主审核、签签批后228天内内支付给给承包人人。第十三条 交工工支付的的条件及及程序（一）工程程交工验验收合格格后，承承包人做做出全部部工程结结算；监监理工程程师300天内汇汇总审批批结算资资料。（二）扣留留承包人人工程造造价5的缺陷陷责任期期保证金金。（三）符合合交工支支付条件件，按审审核程序序办理支支付。第十四条 最终终支付的的条件及及内容（一）工程程缺陷责责任期满满两年（交交工验收收后244个月）监监理工程程师签发发缺陷陷责任终终止证书书，承承包人在在28天天内提交交最终终支付申申请书，经经监理工工程师审审核，业业主签批批后支付付缺陷责责任期保保
47、证金。竣竣工财务务决算审审计后按按审定的的工程结结算增减减表，退退付保留留金。（二）支付付的项目目及内容容：1剩余保保留金的的返还；2工程缺缺陷责任任期保证证金余额额；3缺陷责责任期内内完成的的剩余工工程价款款；4缺陷责责任期内内的变更更工程价价款；5其它应应支付的的款项；6未按时时做完工工程竣工工结算；竣工资资料未按按时提交交业主，影影响项目目竣工财财务决算算的，在在最终支支付时处处以承包包人保留留金总额额的100200%违约约金。第十五条 中期期支付时时若发现现工程质质量不合合格，监监理工程程师未签签认验收收，业主主不予支支付进度度款。若若非不可可抗力造造成工程程进度拖拖延，工工程不能能按期完完工，经经监理工工程师检检查证明明，