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1、2022年基金销售从业资格基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺二试卷1、某客户到某家基金销售机构，希望购买一只最近表现良好的基金。该客户是第一次在这家基金销售机构购买基金，2、关于QDII基金的可投资对象和禁止性行为，以下表述正确的是（）。3、关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，以下说法错误的是（）。4、按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。5、关于基金托管人，以下表述正确的是（）。6、关于资产管理的特征，以下表述正确的是（）。7、以下属于基金托管人职责的是（）。基金资产保管基金估值及相关信息披露对基金投资运作进8、以下不属于契约型私募基金
2、合同必备条款的是（）。9、关于资产管理的本质具体表现不包括（）。10、某投资者在某ETF基金募集期内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为100000011、关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（）。12、作为实行自律管理的法人，证券交易所（）。13、基金是一种（）。14、关于道德与法律的联系，以下表述错误的是（）。15、采用封闭式运作方式的基金具有哪项特征？（）16、某基金2016年9月1日成立，截至2016年12月31日单季度基金收益达到7%，2017年元旦推出“17、某基金2016年9月1日成立，截至2016年12月31日单季度基金收益达到7%，2017年元
3、旦推出“18、某基金2016年9月1日成立，截至2016年12月31日单季度基金收益达到7%，2017年元旦推出“19、基金公司销售人员张某与银行员工李某约定，按李某新增基金销售量给予李某一定回扣，该行为在遵守上违反了20、基金通常选择一篮子证券进行投资，最主要的目的是帮助中小投资者（）。21、关于依法监管原则，以下说法错误的是（）。22、投资者小王决定定期定额投资于基金A，基金A是一只国内股票型基金。基金A同时还是一只（）。23、关于道德与法律的区别，以下表述错误的是（）。24、关于离岸基金和在岸基金，以下表述错误的是（）。25、根据基金销售适用性要求，开展审慎调查应当优先根据（）。26、当
4、法律、监管部门规章对从业人员行为有不同规定时，基金从业人员在下列做法中，符合基金从业人员职业道德27、认购费和申购费可以采用在基金份额发售或者申购时收取的_收费方式，也可以采用在赎回时从赎回28、某投资者申购了证券投资基金，下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是（）。29、关于基金与股票的比较，以下描述正确的是（）。30、基金管理人内部控制中风险管理的基本框架包括（）。目标设定风险评估风险应对信息31、客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（）职业道德32、基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵行为的是（
5、）。33、下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（）。建立风险导向的反洗钱防控体系从严监控客户核34、下列关于基金认购费的说法，表述正确的是（）。35、申请开展基金销售业务的机构应向（）申请注册。36、以下基金销售营销活动，合规的是（）。37、关于股票和股票基金，以下表述错误的是（）。38、基金管理人内部控制机制不包括（）。39、在基金存续期，需要定期更新的法律文件是（）。40、基金市场营销的特殊性包括（）。41、T日投资者发起申购或赎回申请我国境内基金，关于基金申购和赎回的资金结算，下列说法错误的是（）。42、基金份额持有人享有的权利包括（）。分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产
6、依法转让43、基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。44、目前国内的基金投资者有可能通过（）办理基金份额认购、申购和赎回以及相应资金收付的业务。期货公45、关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（）。46、根据运作方式分类，证券投资基金可分为（）。47、基金公司中负责公司整体风险的预防和控制的是（）。48、关于信息披露的作用，以下表述不正确的有（）。49、基金公司风险控制的制度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改（）。50、某基金注册登记机构需要根据每个开放日投资者的申购、赎回数据维护（）。51、某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现
7、，业务部门对该流程建立52、关于证券投资基金份额持有人的义务，以下表述错误的是（）。53、从基金管理人的角度看，不同部门的基金运作活动所涉及的内容的体现各不相同。对于相关内容和作用，以下说54、关于基金的信息披露，以下说法错误的是（）。55、基金公司监事会履行合规责任不包括（）。56、关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（）。57、境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括（）。58、某基金公司员工甲认为，市场风险是证券价格不利波动导致组合出现损失的风险，由于价格的波动无法预测和控59、以下属于基金客户服务特点的是（）。60、对于创业投资基金的差异
8、化监管，说法错误的是（）。61、按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求，基金机构应当做到（）。完善内部各项规章制度强化62、某基金重仓持有某股票，该股票因存在退市风险宣布长期停牌，基金公司拟对该股票调整估值价格，为了避免发63、基金信息披露原则不包括（）。64、关于基金监管原则，以下说法正确的是（）。65、基金管理人必须在（）上披露货币市场基金的年限。66、目前，我国开放式基金注册登记的模式不包括（）。67、我国信息披露法规对信息披露事件“重大性”的界定标准是（）。影响投资者决策标准影响证券市场68、以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。.信息核算义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以
9、记载69、以下执业活动中，不符合基金从业人员职业道德中“审慎”要求的是（）。70、以下需要基金托管人出具托管人报告的报告有（）。季度报告临时报告半年度报告年度71、投资者保护概念的范畴包括（）。向投资者宣传普及证券投资知识培养有关投资技能告知投资72、关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是（）。73、关于证券投资基金，以下表述错误的是（）。74、关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（）。75、私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的（）。76、关于开放式基金份额的转换，说法正确的是（）。转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以77、以下关于证券公司代销基金的说法
10、，不正确的是（）。78、基金投资是资产管理的主要方式之一，它的特点包括（）。组合投资专业管理利益共享79、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报80、关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（）。81、基金产品风险评价信息以基金产品的（）来具体反映。82、以下有关巨额赎回的处理措施，不符合法规规定的是（）。83、某开放式基金的赎回费率设置为“对于持有时间超过2年的基金份额，其赎回费率为0.25%”某投资者于284、基金管理人内部控制机制的第一个层次是员工自律，关于员工自律，下列表述错误的是（）。85、在基金销售适用
11、性原则中，全面性原则的含义是（）。86、基金销售机构在制定投资者教育策略时，首先应考虑（）。87、关于基金客户投诉的处理体系，以下说法错误的是（）。88、根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（）。89、下列关于公募证券投资基金的投资对象，说法正确的是（）。90、关于开放式基金认购，以下表述错误的是（）。91、关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是（）。92、关于ETF，以下表述错误的是（）。93、关于基金管理公司对信息数据的管理，下列说法错误的是（）。94、当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度95、下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是（）。未知价原则已知价原则份额申购、96、以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是（）。97、根据法规规定，开放式基金巨额赎回是指单个开放日基金净额赎回申请超过基金总份额的（）。98、关于封闭式基金的净值披露，以下说法正确的是（）。99、下列选项中，关于私募基金的表述，错误的是（）。100、关于QDII基金的募集认购，以下表述错误的是（）。