2022年福建省期货从业资格自测试卷.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 假设检验的结论为()。A.在5%的显著性水平下,这批食品平均每袋重量不是800克B.在5%的显著性水平下,这批食品平均每袋重量是800克C.在5%的显著性水平下,无法检验这批食品平均每袋重量是否为800克D.这批食品平均每袋重量一定不是800克【答案】 B2. 【问题】 甲是某期货公司的期货从业人员。一日,甲的好友乙找到甲,让甲向其提供一些内幕信息,碍于情面,甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙,乙欲利用该信息进行期货交易,被甲及时制止,未给客户造成严重后果。对此,中国证监会应当()。

2、A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格3年C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】 D3. 【问题】 公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括( )。A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权【答案】 D4. 【问题】 某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元、根据期货公司风险监管指标管理办法,该期货公司流动资产与流动负债的比例( )。A.符合风险监管指标规定标准要求,并低于风险监

3、管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求,并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】 A5. 【问题】 某期货公司注册资本金为1亿元,甲公司出资700万元,为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为( )。 A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由约定【答案】 A6. 【问题】 根据下面资料,回答86-88题 A.1.0462B.2.4300C.1.0219D.2.0681【答案】 B7. 【问题】 期货从业人员因执业过错给

4、期货经营机构造成损失的,( )。A.如果损失小,由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人员承担责任【答案】 D8. 【问题】 期货交易所向会员收取的保证金。 属于() 所有。除按规定用于交易结算外,严禁挪作他用。A.期货保证金安全存管监控机构B.会员C.客户D.用货交易所【答案】 B9. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法,期货公司保存风险监管报表的期限应当( )。A.不少于20年B.不少于15年C.不少于10年D.不少于5年【答案】 D10. 【问题】 某期货公司注册资本金为1亿元,甲公司出资700万元,为其第五大股东。根

5、据上述事实,请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为()。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由约定【答案】 A11. 【问题】 被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当( )。A.参加协会组织的后续职业培训B.参加协会组织的执业资格考试C.参加期货交易所组织的后续职业培训D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】 A12. 【问题】 一个完整的程序化交易系统应该包括交易思想、数据获取、数据处理、交易信号和指令执行五大要素。其中数据获取过程中获取的数据不包括()。A.历史数据B.低频数据C.即时数据D.高频数据【答案】 B13. 【问题】

6、唯一一个无法实现交易者人工操作的纯程序化量化策略是()。A.趋势策略B.量化对冲策略C.套利策略D.高频交易策略【答案】 D14. 【问题】 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。A.监事会B.股东大会C.董事会D.员工代表大会【答案】 C15. 【问题】 期货公司主要股东为法人或者非法人组织的,实收资本和净资产均不低于人民币( )元。A.1000万B.2000万C.3000万D.1亿【答案】 D16. 【问题】 申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料不包括( )。 A.章程和交易规则草案B.拟加入会

7、员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】 D17. 【问题】 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核,发现问题应当立即报告( )。A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】 D18. 【问题】 中国期货业协会纪律惩戒程序规定,协会自律监察部门应当在()个工作日内对发现的违规线索开展预调查,进行初步核实,提出是否立案的建议,报协会领导决定。A.5B.10C.15D.20【答案】 D19. 【问题】 证券公司开展期货介绍业务,除因证券公司发债提供的反担保之外

8、,其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的()。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】 C20. 【问题】 以黑龙江大豆种植成本为例,大豆种植每公顷投入总成本8000元,每公顷产量1.8吨,按照4600元/吨销售。仅从成本角度考虑可以认为( )元吨可能对国产大豆现货及期货价格是一个较强的成本支撑。A.2556B.4444C.4600D.8000【答案】 B二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)1. 【问题】 ( )的任职资格,由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准。 A.财务负责人B.董事长C.监事D.营业部负责人【答案】 AC

9、D2. 【问题】 若多元线性回归模型存在自相关问题,这可能产生的不利影响包括( )。A.模型参数估计值失去有效性B.模型的显著性检验失去意义C.模型的经济含义不合理D.模型的预测失效【答案】 ABD3. 【问题】 期转现的优越性体现在( )。A.加工企业和生产经营企业利用期转现可以节约期货交割成本B.加工企业和生产经营企业利用期转现可以灵活商定交货品级、地点和方式;可以提高资金的利用效率C.期转现比“平仓后购销现货”更便捷D.期转现比远期合同交易和期货实物交割更有利【答案】 ABCD4. 【问题】 期货交易所办理( )等事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。A.修改期货交易规则B.恢复此前中

10、止的交易品种C.修改期货合约D.终止期货合约【答案】 AB5. 【问题】 乙是某期货公司的客户,持有多头合约。合约到期后,乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质,无法使用。对于货物的质量问题,乙应当向( )主张权利。A.期货公司B.乙的交易对手方C.交割仓库D.期货交易所【答案】 CD6. 【问题】 单边市,一般是指某一期货合约在某一交易日收盘前5分钟内出现( )的情况。A.有卖出申报就成交但未打开停板价位B.有买入申报就成交但未打开停板价位C.只有跌停板价位的卖出申报、没有跌停板价位的买入申报D.只有涨停板价位的买入申报、没有涨停板价位的卖出申报【答案】 ABCD

11、7. 【问题】 存款准备金包括( )。?A.法定存款准备金B.商业存款准备金C.超额存款准备金D.自留存款准备金【答案】 AC8. 【问题】 下列对场外股指期权合约的说法正确的是()。A.合约标的是股票价格指数,需要将指数转化为货币计量B.合约乘数的大小是根据提出需求的一方决定的C.合约乘数的大小不是根据提出需求的一方决定的D.合约乘数的大小决定了提出需求的一方对冲现有风险时所需要的合约总数量【答案】 ABD9. 【问题】 若通过检验发现多元线性回归模型存在多重共线性,则应用模型会带来的后果是()。A.参数估计值不稳定B.模型检验容易出错C.模型的预测精度降低D.解释变量之间不独立【答案】 A

12、BC10. 【问题】 期货现货互转套利策略的基本操作模式包括( )。A.用股票组合复制标的指数B.当标的指数和股指期货出现逆价差达到一定水准时,将股票现货头寸全部出清C.以10%左右的出清后的资金转换为期货,其他约90%的资金可以收取固定收益D.待期货的相对价格低估出现负价差时再全部转回股票现货【答案】 ABC11. 【问题】 升贴水的高低与( )有关。A.点价所选取的期货合约月份的远近B.期货交割地与现货交割地之间的运费C.期货交割商品品质与现货交割商品品质的差异D.持仓费的高低【答案】 ABC12. 【问题】 期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,明确( )等业务的协作程序和规

13、则。A.客户投诉的接待处理B.期货保证金的划转流程C.行情和交易系统的安装维护D.办理开户【答案】 ACD13. 【问题】 下列关于期货公司客户保证金存放的表述中,错误的有()。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C.客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内【答案】 ABD14. 【问题】 企业持有到期仓单可与交割对象企业协商进行仓单串换来方便交货。仓单串换业务中的串换费用包括()。A.期货升贴水B.生产计划调整费用C.货运

14、费用D.串换价差【答案】 ABD15. 【问题】 假定中国外汇交易市场上的汇率标价100美元人民币由63021变为63226,表明要用更多的人民币才能兑换100美元,外国货币(美元)升值,即( )。A.外汇汇率不变B.本国货币升值C.外汇汇率上升D.本国货币贬值【答案】 CD16. 【问题】 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。 A.申请书B.公司章程C.经营计划D.发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明【答案】 ACD17. 【问题】 参加期货从业人员资格考试的,应当符合的条件有( )。 A.年满18周岁B.具有完全民事行为能力C.具有高中以上文化程度D.中国证券

15、监督管理委员会规定的其他条件【答案】 ABCD18. 【问题】 关于上海期货交易所的表述,正确的有()。A.理事会是常设机构B.会员以期货公司会员为主C.理事会下设专门委员会D.董事会是常设机构【答案】 ABC19. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括()。A.投资期限、品种、期望收益等投资目标B.收入来源和数额、资产、债务等财务状况C.自然人配偶的基本情况D.风险偏好及可承受的损失【答案】 ABD20. 【问题】 非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向( )提出。 A.全面结算会员期货公司B.特别结算会员期

16、货公司C.期货交易所D.客户【答案】 AC20. 【问题】 下列构成交割违约的情形是( )。A.在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单B.在交割日,期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单C.在交割日,买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款D.在交割日,买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款【答案】 A21. 【问题】 某投资者佣有股票组合中,金融类股、地产类股、信息类股和医药类股份分别占比36%、24%、18%和22%,系数分别是0.8、1.6、2.1、2.5其投资组合系数为( )。A.2.2B.1.8C.1.6D.1.3【答案】 C22. 【问题】 现金为王,成为投资的首选的阶

17、段是()。A.衰退阶段B.复苏阶段C.过热阶段D.滞涨阶段【答案】 D23. 【问题】 根据下面资料,回答74-75题 A.108500,96782.4B.108500,102632.34C.111736.535,102632.34D.111736.535,96782.4【答案】 C24. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是()。A.负债与资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.注册资本与净资产的比例D.净资产【答案】 B25. 【问题】 金融互换合约的基本原理是()。A.零和博弈原理B.风险-报酬原理C.比较优势原理D.投资分散化原理【答案】

18、 C26. 【问题】 在整个利息体系中起主导作用的利率是( )。A.存款准备金B.同业拆借利率C.基准利率D.法定存款准备金【答案】 C27. 【问题】 下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述,错误的是()。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足,无法承担违约责任的,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任【答案】 B28. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行),经营

19、机构评估,划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时,涉及投资组合的产品或服务的,下列表述中正确的是()。A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估【答案】 D29. 【问题】 申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币( )万元。 A.2000B.3000C.5000D.6000【答案】 B30. 【问题】 某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同,虽然期货公司未提示交易风险,但是能够证明客户甲已有交易经历,甲在交易中产生了损失,下列说法中正确的是()。A.应免除

20、期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担50的责任D.双方协商承担责任【答案】 A31. 【问题】 经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行),协会将依据自律规则规定采取()措施。A.自律惩戒B.罚款C.行政处罚D.以上都不对【答案】 A32. 【问题】 某期货公司注册资本金为1亿元,甲公司出资700万元,为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法,正确的是( )。A.因甲公司不是控股股东,经股东会批准.期货公司可以向其提供担保B.期货公司不得向甲公司提供融资C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承

21、诺D.甲公司在本期货公司进行期货交易时,期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】 B33. 【问题】 利用以上回归模型对黄金价格做出预测。对于各自变量给出预测假设:原油价格为50美元桶,黄金ETF持有量为700吨,美国标准普尔500指数为1800点,将其代人模型,得到纽约黄金价格的预测值约为( )美元盎司。A.990.812B.967.679C.990.822D.990.842【答案】 B34. 【问题】 下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,错误的是()。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的, 应当对客户进行互联网交易风险的特别提

22、示C.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示期货交易风险说明书D.期货交易风险说明书由期货公司自行制定【答案】 D35. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取()。A.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金【答案】 A36. 【问题】 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向()报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】 D37. 【问题】 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】 A38. 【问题】 Shibor报价银行团由16家商业银行组成,其中不包括()。A.中国工商银行B.中国建设银行C.北京银行D.天津银行【答案】 D39. 【问题】 根据下面资料,回答93-97题 A.4.342B.4.432C.4.234D.4.123【答案】 C

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