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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】 C2. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.自身利益优先;先开发的客户利益优先B.自身利益优先;公平对待C.客户
2、利益优先;公平对待D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】 C3. 【问题】 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（ ），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。 A.独立客观B.理论与实践相结合C.尊重客户意见D.诚实守信【答案】 A4. 【问题】 美国GOP数据由美国商务部经济分析局(BEA)发布，一般在（ ）月末进行年度修正，以反映更完备的信息。A.1B.4C.7D.10【答案】 C5. 【问题】 根据下面资料，回答85-88题 A.1000B.500C.750D.250【答案】 D6. 【问题】 非结算会
3、员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】 C7. 【问题】 A期货交易所欲变更其注册资本，必须经( )批准。A.中国证监会B.中国银保监会C.住所地的工商行政管理部门D.期货业协会【答案】 A8. 【问题】 假设股票价格是31美元，无风险利率为10%，3个月期的执行价格为30美元的欧式看涨期权的价格为3美元，3个月期的执行价格为30美元的欧式看跌期权的价格为1美元。如果存在套利机
4、会，则利润为（ ）。A.0.22B.0.36C.0.27D.0.45【答案】 C9. 【问题】 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】 B10. 【问题】 某保险公司拥有一个指数型基金，规模为50亿元，跟踪的标的指数为沪深300指数，其投资组合权重分布与现货指数相同。方案一：现金基础策略构建指数型基金。直接通过买卖股票现货构建指数型基金。获利资本利得和红利。其中，未来6个月的股票红利为3195万元。方案二：运用期货加现金增值策略构建指数型基金。将45亿元左右的资金投资于政A.96782.4
5、B.11656.5C.102630.34D.135235.23【答案】 C11. 【问题】 投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】 D12. 【问题】 3月大豆到岸完税价为（）元吨。A.3140.48B.3140.84C.3170.48D.3170.84【答案】 D13. 【问题】 王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下
6、遂提出辞职。以上案例中，王某违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第（）条规定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】 C14. 【问题】 A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（ ）所有。 A.A期货公司B.甲C.A期货公司与甲均分D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【答案】 D15. 【问题】 申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000
7、万元【答案】 B16. 【问题】 某发电厂持有A集团动力煤仓单，经过双方协商同意，该电厂通过A集团异地分公司提货。其中，串换厂库升贴水为100/吨。通过计算两地动力煤价差为125元/吨。另外，双方商定的厂库生产计划调整费为35元/吨。则此次仓单串换费用为（ ）元/吨。A.25B.60C.225D.190【答案】 B17. 【问题】 王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。A.由乙期货公司承担B.由介绍人承担，
8、因为介绍人从期货公司获得介绍费C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由王某承担【答案】 D18. 【问题】 若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳( )。A.保障基金B.风险准备金C.服务费D.会费【答案】 A19. 【问题】 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）时间内以书面方式提出。A.期货公司规定的B.期货经纪合同约定的C.期货交易所规定的D.中国期货业协会规定的【答案】 B20. 【问题】 期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（ ）。A.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额基本相当D.持仓
9、占用的保证金数额基本相当【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货交易所应当以适当方式发布下列（ ）信息。 A.即时行情B.持仓量、成交量排名情况C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息D.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况【答案】 ABCD2. 【问题】 国债期现套利可以选择的操作策略包括（ ）。A.同时买入现货国债并卖出国债期货，以期获得套利收益B.同时买入现货国债并买入国债期货.以期获得套利收益C.同时卖出现货国债并卖出国债期货，以期获得套利收益D.同时卖出现货国债并买入国债期货。以期获
10、得套利收益【答案】 AD3. 【问题】 根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，期货交易所、期货公司、境外交易者和境外经纪机构之间的境内账户资金划转，应当通过（ ）进行。 A.专用结算账户B.保证金专用账户C.期货结算账户D.自有资金账户【答案】 ABC4. 【问题】 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)，期货公司首席风险官履行职务要做到( )。A.保持充分的独立性B.独立、审慎、及时地作出判断C.主动回避与本人有利害冲突的事项D.保守期货公司的商业秘密和客户信息【答案】 ABCD5. 【问题】 风险控制的内容包括()。A.防范风险损失B.风控措施的选择C.制定切实
11、可行的应急方案D.加强自身管理【答案】 BC6. 【问题】 利用场内金融工具进行风险对冲时，需要（）。A.识别现有的风险暴露、风险因子，并进行风险度量B.决定需要对冲的风险的量C.选择合适的场内金融工具D.形成风险对冲计划，执行计划并及时监控和调整【答案】 ABCD7. 【问题】 沪深300股票指数成分股的选取标准包括()。A.非ST、*ST股票B.非暂停上市股票C.股票价格无明显的异常波动或市场操纵D.剔除其他经专家认定不能进入指数的股票【答案】 ABCD8. 【问题】 期货投资者保障基金保障的主体范围包括( )。A.符合一定条件的期货公司B.期货交易所非期货公司会员C.期货市场机构投资者D
12、.期货市场个人投资者【答案】 CD9. 【问题】 中国期货业协会的主要机构有（ ）。 A.理事会B.监事会C.会员大会D.董事会【答案】 AC10. 【问题】 根据期货交易管理条例，期货公司可以依法经营的业务有(1。A.期货自营B.境内期货经纪C.境外期货经纪D.期货投资咨询【答案】 BCD11. 【问题】 按照标的资产划分，常见的期权包括（ ）等。A.利率期权B.外汇期权C.商品期权D.股权类期权【答案】 ABCD12. 【问题】 客户开户应当遵守（ ）等实名制要求。 A.个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书C.期货经纪合同、期货结算账户中客
13、户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息【答案】 ABCD13. 【问题】 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（ ） A.保证金制度B.当日无负债结算制度C.涨跌停板制度D.持仓限额和大户持仓报告制度【答案】 ABCD14. 【问题】 期货公司可以通过（ ）措施来落实投资者适当性制度。 A.制定投资者适当性标准的实施方案B.执行客户开发管理制度C.执行开户审核工作制度D.完善业务流程与内部分工【答案】 ABCD15. 【问题】 某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于
14、期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（ ）。A.以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易B.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】 ABCD16. 【问题】 王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔500万的资金欲投入期货市场。那么王先生的这笔资金可以存入（）账户。A.期货保证金账户B.风险准备金账户C.期货经纪账户D.期货交易所专用结算账户【答案】 AD17. 【问题】 当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余
15、额的，全面结算会员期货公司（ ）。 A.应当要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓B.有权对该非结算会员的持仓强行平仓C.开市前禁止非结算会员开仓D.应当收取非结算会员结算担保金【答案】 ABC18. 【问题】 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（ ）报告。 A.协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构B.期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构D.期货证券业协会派出机构【答案】 ABC19. 【问题】 在美国的GDP数据中，其季度数据初值分别在（）月公布。A.1B.4C.7D.10【答案】 ABCD20.
16、 【问题】 货币互换本金交换的形式主要包括（ ）。A.在协议生效日双方按约定汇率交换两种货币本金，在协议到期日双方再以相同的汇率、相同的金额进行一次本金的反向交换B.在协议生效日和到期日均不实际交换两种货币本金C.在协议生效日不实际交换两种货币本金、到期日实际交换本金D.主管部门规定的其他形式【答案】 ABCD20. 【问题】 保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.中国证监会或财政部【答案】 C21. 【问题】 根据期货公司风险
17、监管指标管理办法,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（）。A.负债与资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.注册资本与净资产的比例D.净资产【答案】 B22. 【问题】 从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。A.公开谴责B.暂停其从业资格6个月至12个月C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】 D23. 【问题】 下列不属于期货公司首席风险官职责的有（ ）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管
18、理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】 B24. 【问题】 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。A.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过80的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过60的赔偿责任【答案】 A25. 【问题】 该国债的远期价格为( )元。A.102.31B.102.41C.102.50D.102.51【答案】 A26. 【问题】 交割仓库可以有下列( )行为。A.出具虚假仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、
19、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.进行货物验收【答案】 D27. 【问题】 张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（ ）。 A.再次通知，并告知将要采取的措施B.强行平仓C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸【答案】 B28. 【问题】 某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超
20、过公司经理层人员总数的（ ）。 A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 C29. 【问题】 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（ ）关系。A.兄弟姐妹B.父母C.朋友D.配偶【答案】 C30. 【问题】 美国GOP数据由美国商务部经济分析局(BEA)发布，一般在（ ）月末进行年度修正，以反映更完备的信息。A.1B.4BC.7D.10【答案】 C31. 【问题】 下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人【答案】 D32. 【问题】 某企业从欧洲客商处引进了一批造纸设备，合同金额为500?000欧元，即期人民币汇率为
21、1欧元=8.5038元人民币，合同约定3个月后付款。考虑到3个月后将支付欧元货款，因此该企业卖出5手CME期货交易所人民币/欧元主力期货合约进行套期保值，成交价为0.11772。3个月后，人民币即期汇率变为1欧元=9.5204元人民币，该企业买入平仓人民币/欧元期货合约，成交价为0.10486。期货市场损益（）元。A.612161.72B.-612161.72C.546794.34D.-546794.34【答案】 A33. 【问题】 根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。A.股东大会B.监事会C.董事会D.中国证监会【答案】 C34. 【问题】 下列可以
22、从事期货交易的是（ ）。A.国家事业单位B.某集团下属公司C.期货交易所的工作人员D.中国期货业协会的工作人员【答案】 B35. 【问题】 某款结构化产品由零息债券和普通的欧式看涨期权构成，其基本特征如表81所示，其中所含零息债券的价值为925元，期权价值为69元，则这家金融机构所面临的风险暴露是（）。 A.做空了4625万元的零息债券B.做多了345万元的欧式期权C.做多了4625万元的零息债券D.做空了345万元的美式期权【答案】 A36. 【问题】 下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）。A.理事会会议一般应当由理事本人出席B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他
23、理事或者亲友代为出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围【答案】 B37. 【问题】 按照期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（ ）提交书面报告，详细说明原因。 A.全体股东B.全体董事C.全体董事和全体股东D.总经理【答案】 B38. 【问题】 （）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A.期货交易所会员大会或股东大会B.期货交易所理事会或董事会C.中国保监会D.中国证监会【答案】 D39. 【问题】 申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。A.15B.20C.30D.60【答案】 C