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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（ ）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D2. 【问题】 有权批准期货交易所设立的机关是( )。A.国家发展和改革委员会B.中国银保监会C.国家工商行政管理总局D.国务院期货监督管理机构【答案】 D3. 【问题】 下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（ ）A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120B.净资本与净资产的比例不得低于
2、40C.负债与净资产的比例不得高于100D.净资本不得低于人民币3000万元【答案】 D4. 【问题】 某机构投资者拥有的股票组合中，金融类股、地产类股、信息类股和医药类股分别占比36、24、18和22，卢系数分别为08、16、21和25，其投资组合的系数为( )。A.2.2B.1.8C.1.6D.1.3【答案】 C5. 【问题】 下列主体中，不必提取风险准备金的是( )。A.期货保证金安全存管监控机构B.非期货公司结算会员C.期货公司D.期货交易所【答案】 A6. 【问题】 在险价值风险度量时，资产组合价值变化II的概率密度函数曲线呈（）。A.螺旋线形B.钟形C.抛物线形D.不规则形【答案】
3、 B7. 【问题】 某交易者以287港元股的价格买入一张股票看跌期权，执行价格为65港元股；该交易者又以156港元股的价格买入一张该股票的看涨期权，执行价格为65港元股。(合约单位为1000股，不考虑交易费用)如果股票的市场价格为7150港元股时，该交易者从此策略中获得的损益为（）。A.3600港元B.4940港元C.2070港元D.5850港元【答案】 C8. 【问题】 刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（）A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的
4、职务B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】 A9. 【问题】 某发电厂持有A集团动力煤仓单，经过双方协商同意，该电厂通过A集团异地分公司提货。其中，串换厂库升贴水为100/吨。通过计算两地动力煤价差为125元/吨。另外，双方商定的厂库生产计划调整费为35元/吨。则此次仓单串换费用为（ ）元/吨。A.25B.60C.225D.190【答案】 B10. 【问题】 中国期货业协会纪律惩戒程序第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。A.1/3；
5、2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】 C11. 【问题】 某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类,分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。A.2亿元B.1.2亿元C.1.6亿元D.0.96亿元【答案】 C12. 【问题】 张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）万元。A.15B.14.5C
6、.14D.10【答案】 B13. 【问题】 人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承担的（ ）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】 C14. 【问题】 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 C15. 【问题】 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A.警告B.训诫C.公开谴责D.罚款【答案】 B16. 【问题】 期货交易所联网交易的，应当（ ）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起
7、规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】 A17. 【问题】 全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。A.平仓B.持仓C.加仓D.限仓【答案】 D18. 【问题】 2月中旬，豆粕现货价格为2760元吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。 该厂应（）5月份豆粕期货合约。A.买入100手B.卖出100手C.买入200手D.卖出200手【答案】 A19. 【问题】 下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设立专门委员会C.决定对违规行为的纪律处
8、分D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】 A20. 【问题】 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.10D.20【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 交易者为了（ ）可考虑买进看涨期权。 A.博取杠杆收益B.保护已持有的期货多头头寸C.获取价差收益D.锁定现货成本【答案】 ACD2. 【问题】 期权交易的基本策略包括（ ）。A.买进看涨期权B.卖出看涨期权C.买进看跌期权D.卖出看跌期权【答案】 ABCD3. 【问题】 在对期货合约进行基
9、本面分析时，投资者应关注（ ）等经济指标。A.GDPB.CPIC.PMID.M2【答案】 ABC4. 【问题】 王某是某期货公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现，则说法正确的是（）。A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告B.必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告C.王某由于履行报告义务的，所以不需承担责任D
10、.王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某。【答案】 AB5. 【问题】 下列人员中属于期货高级管理人员的有（ ）。 A.总经理B.副总经理C.首席风险官D.财务负责人【答案】 ABCD6. 【问题】 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有（ ）。A.保证金制度B.持仓限额和大户持仓报告制度C.风险准备金制度D.当日无负债结算制度【答案】 ABCD7. 【问题】 期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司（）。A.所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行B.股权变更或者业
11、务范围、经营管理发生重大变化C.变更名称D.合并、分立或者进行重大资产、债务重组【答案】 ABCD8. 【问题】 情景分析和压力测试可以通过一些数学关系进行较为明确的因素分析，从而给出有意义的风险度量，这些因素包括（ ）。?A.期权价值B.期权的DeltAC.标的资产价格D.到期时间【答案】 ABCD9. 【问题】 一国整体经济运行情况可以通过宏观经济指标来反映。投资者可以从宏观经济数据和相关经济指标的分析入手，包括（ ）等相关数据。A.GDPB.CPIC.PMID.货币供应量【答案】 ABCD10. 【问题】 以下对于国内10年期国债期货合约的描述中，正确的是（ ）。A.采用实物交割B.在中
12、国金融期货交易所上市C.最小变动价位为0.005元D.合约标的为面值为100万元人民币、票面利率为3的名义长期国债【答案】 ABCD11. 【问题】 某资产管理机构发行挂钩于上证50指数的理财产品，其收益率为1%+20%max （指数收益率，10%），该机构发行这款产品后需对冲价格风险，合理的做法是（）。A.买入适当头寸的50ETF认购期权B.买入适当头寸的上证50股指期货C.卖出适当头寸的50ETF认购期权D.卖出适当头寸的上证50股指期货【答案】 AB12. 【问题】 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令人市交易的，则
13、该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括（ ）。A.交易手续费B.税金C.利息D.保证金【答案】 ABC13. 【问题】 （）是决定基差贸易中最终现货成交价的两个关键项。A.运费B.升贴水C.期货价格D.保险费【答案】 BC14. 【问题】 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的()等资料。A.凭证B.单据C.合同D.数据信息【答案】 ABCD15. 【问题】 下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的表述中，正确的有( )。A.期货交易所对结算会员和非结算会收取结算担保金B.结算会员对与期货交易所签订结算协议的非结算会员结算，收取和追加保证金C.期货交易所只对结算会员结算，收
14、取和追加保证金D.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金【答案】 CD16. 【问题】 下列（ ）指标是期货公司风险监管指标。A.净资本B.净资本与风险资本准备的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】 ABCD17. 【问题】 下列选项属于完全市场与不完全市场之间不同之处的有（）。A.无持有成本B.借贷利率不同C.存在交易成本D.无仓储费用【答案】 BC18. 【问题】 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（ ）。 A.非结算会员名单及其变化情况B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制
15、度的执行情况D.中国证监会规定的其他事项【答案】 ABCD19. 【问题】 期货公司应当在( )提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。A.指定媒体B.期货经纪合同C.本公司网站D.营业场所【答案】 CD20. 【问题】 导致铜均衡数量减少的情形有（ ）。A.需求曲线不变，供给曲线左移B.需求曲线不变，供给曲线右移C.供给曲线不变，需求曲线左移D.供给曲线不变，需求曲线右移【答案】 AC20. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（ ）。A.六类B.五类C.四类D.三类【答案】 B21. 【问题】 根据下面资料，回
16、答98-100题 A.含敲人条款的看跌期权B.含敲出条款的看跌期权C.含敲出条款的看涨期权D.含敲入条款的看涨期权【答案】 D22. 【问题】 公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（ ）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】 D23. 【问题】 C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是( )。A.客户有权追回3万元利润B.3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回C.3万元利润由期货公司和客户之间按比例
17、分割D.3万元属于非法所得，应该没收为国有【答案】 A24. 【问题】 期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.50B.65C.70D.85【答案】 C25. 【问题】 进人21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮反应了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类（）为代表的非标准化交易大量涌现。A.奇异型期权B.巨灾衍生产品C.天气衍生金融产品D.能源风险管理工具【答案】 A26. 【问题】 期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。A.事前B.事后C.事中D.无需【答案】 A27. 【问题】 期货交易所的所得收
18、益不能用于（）。A.装修期货交易大厅B.引进先进的期货交易系统软件C.进行期货投资D.购置期货交易监控设备【答案】 C28. 【问题】 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）时间内以书面方式提出。A.期货公司规定的B.期货经纪合同约定的C.期货交易所规定的D.中国期货业协会规定的【答案】 B29. 【问题】 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负
19、责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】 C30. 【问题】 期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻减轻或者免予行政处罚的情形是（）。A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.向期货交易所报告的【答案】 A31. 【问题】 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.5【答案】 B32. 【问题】 根据期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是( )。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B.期货交易所自营会员中的工作人员C.为期货公
20、司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员D.期货公司的管理人员【答案】 B33. 【问题】 期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。A.1个月B.三个月C.半年D.一年【答案】 C34. 【问题】 小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额
21、外获得的2000元，下列说法正确的是（）。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】 D35. 【问题】 回归系数检验统计量的值分别为( )。A.65.4286：0.09623B.0.09623：65.4286C.3.2857：1.9163D.1.9163：3.2857【答案】 D36. 【问题】 在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。A.客户B.会员C.员工D.股东【答案】 B37. 【问题】 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。A.法定代表人B.结算负责人C.经营管理主要负责人D.财务负责人【答案】 A38. 【问题】 如果价格突破了头肩底颈线，期货分析人员通常会认为（）。A.价格将反转向上B.价格将反转向下C.价格呈横向盘整D.无法预测价格走势【答案】 A39. 【问题】 一段时间后，如果沪深300指数上涨10%，那么该投资者的资产组合市值（）。A.上涨20.4%B.下跌20.4%C.上涨18.6%D.下跌18.6%【答案】 A