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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（ ），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】 C2. 【问题】 公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】 C4. 【问题】 机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具
2、有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A5. 【问题】 某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（ ）。A.100万元B.700万元C.至少700万元D.至多700万元【答案】 D6. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计。说法正确的有（）。A.I、II、IV、VB.III、IV、VC.I、III、IV、V
3、D.II、III、IV、V【答案】 C8. 【问题】 以下关于送红股说法正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 应用最广泛的信用评分模型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 下列关于杜邦分析体
4、系的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15. 【问题】 在计算承受能力总分时应计10分的情形有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16. 【问题】 下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 道氏理论认为股价的波动趋势包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18. 【问题】 宏观经济分析主要包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收
5、益率水平比乙的高【答案】 D20. 【问题】 常用的样本统计量有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（）A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 关于缺口，下列说法错误的是（）。A.缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价
6、格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域B.缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小C.持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在3日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者D.一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入【答案】 C25. 【问题】 以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。
7、它的缺点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27. 【问题】 当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】 A28. 【问题】 下列不是税务规划的目标的是（）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D29. 【问题】 证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾
8、问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】 A31. 【问题】 证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 下列关于信用借款还款方式的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33. 【问题】 风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_阶段，一般建议投资组合中增加_比重。（ ）A.衰老期；债券等安全性较高的资产B.形成期；债券等安全性较高的资产C.成熟期；股票等风险资产D.成长期；股票等风险资产【答案】 A34.
9、 【问题】 保险规划的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（ ）。A.时间加权收益率B.算术平均收益率C.几何平均收益率D.加权平均收益率【答案】 B36. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（ ）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 股票的参与性是指股票的持有人有权（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 假设证券市场只有证券A和证券B，证券A和证券B的期望收益率分别为6和12，系数分别为06和12，无风险借贷利率为3，那么根据资本资产定价模型，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39. 【问题】 调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】 D