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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下，其他条件不变，有（ ）。A.、IIB.III、IVC.、VD.、IV【答案】 D2. 【问题】 转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 证券估值方法的主要类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 行业的市场类型分为（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。A.、B.、C.、D
2、.、【答案】 D7. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A12.
3、【问题】 “羊群效应”产生的原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 自下而上的分析法主要步骤为（ ）A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 在现金管理中，年度支出预算等于（ ）。A.年度收入一年度支出B.年储蓄目标一年度支出C.年度收入一上一年支出D.年度收入一年储蓄目标【答案】 D16. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.5万元以上20万元以下C.3万元以上50万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 A17.
4、【问题】 下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 C19. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（ ）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于证券投资顾问后
5、续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（ ）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】 C22. 【问题】 根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 根据F莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（ ）。A.保持资产的流动性B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答案】 C24. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行
6、融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】 A25. 【问题】 （ ）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。A.利率B.凸性C.期限D.久期【答案】 D26. 【问题】 货币具有时间价值的原因在于（）A.I、II、III 、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D27. 【问题】 下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（
7、）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 D28. 【问题】 行业的市场类型分为（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（ ）A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 某公司某年度净利润10000万元，并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为50
8、000万股，每股面值1元，每股市场价格为6元，应付普通股利7500万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34. 【问题】 通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 下列关于杜邦分析法，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37. 【问题】 交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】 C38. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39. 【问题】 王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】 B