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1、开滦集团开滦集团 杨杨 中中 一、对企业法律风险的认识一、对企业法律风险的认识（一）概念：（一）概念：企业法律风险是指由于作为市场主体的企业本企业法律风险是指由于作为市场主体的企业本身不合法、不规范的经济社会活动，以及与企身不合法、不规范的经济社会活动，以及与企业有关联的其他不合法、不规范行为造成的不业有关联的其他不合法、不规范行为造成的不利于企业生存发展和有损企业权益的后果产生利于企业生存发展和有损企业权益的后果产生的可能性和影响。企业法律风险是指由于作为的可能性和影响。企业法律风险是指由于作为市场主体的企业本身不合法、不规范的经济社市场主体的企业本身不合法、不规范的经济社会活动，以及与企业
2、有关联的其他不合法、不会活动，以及与企业有关联的其他不合法、不规范行为造成的不利于企业生存发展和有损企规范行为造成的不利于企业生存发展和有损企业权益的后果产生的可能性和影响。业权益的后果产生的可能性和影响。一、对企业法律风险的认识一、对企业法律风险的认识（二）引发法律风险的原因：（二）引发法律风险的原因：1、外部原因和内部原因、外部原因和内部原因:外部原因包括外部法律环境变化的影外部原因包括外部法律环境变化的影响，立法不完备，行政及司法机关执法不严、不公正，合同对响，立法不完备，行政及司法机关执法不严、不公正，合同对方恶意违约、欺诈等。内部原因是法律风险最主要的原因，如方恶意违约、欺诈等。内部
3、原因是法律风险最主要的原因，如企业领导者及员工法律意识淡薄，防范法律风险的意识不强，企业领导者及员工法律意识淡薄，防范法律风险的意识不强，对社会法律大环境认知不足，在经营决策中不考虑法律因素，对社会法律大环境认知不足，在经营决策中不考虑法律因素，存在侥幸心理打擦边球甚至故意违法经营，没有建立法律风险存在侥幸心理打擦边球甚至故意违法经营，没有建立法律风险防范机制等。外部原因和内部原因防范机制等。外部原因和内部原因:外部原因包括外部法律环外部原因包括外部法律环境变化的影响，立法不完备，行政及司法机关执法不严、不公境变化的影响，立法不完备，行政及司法机关执法不严、不公正，合同对方恶意违约、欺诈等。内
4、部原因是法律风险最主要正，合同对方恶意违约、欺诈等。内部原因是法律风险最主要的原因，如企业领导者及员工法律意识淡薄，防范法律风险的的原因，如企业领导者及员工法律意识淡薄，防范法律风险的意识不强，对社会法律大环境认知不足，在经营决策中不考虑意识不强，对社会法律大环境认知不足，在经营决策中不考虑法律因素，存在侥幸心理打擦边球甚至故意违法经营，没有建法律因素，存在侥幸心理打擦边球甚至故意违法经营，没有建立法律风险防范机制等。立法律风险防范机制等。一、对企业法律风险的认识一、对企业法律风险的认识（二）引发法律风险的原因：（二）引发法律风险的原因：2、直接原因和间接原因、直接原因和间接原因:直接原因指法
5、律因素导致、或直接原因指法律因素导致、或者经营管理时缺乏法律支持而带来的风险，如企业决策者经营管理时缺乏法律支持而带来的风险，如企业决策判断时缺乏法务支持而导致的决策风险、企业管理体系判断时缺乏法务支持而导致的决策风险、企业管理体系中合同管理、知识产权管理、管理人法律意识欠缺而导中合同管理、知识产权管理、管理人法律意识欠缺而导致的管理风险、立法调整而导致的非经营风险。间接原致的管理风险、立法调整而导致的非经营风险。间接原因指非法律因素的各类企业风险发生而给企业带来的风因指非法律因素的各类企业风险发生而给企业带来的风险，如财务风险带来的法律风险、企业经营失败后给股险，如财务风险带来的法律风险、企
6、业经营失败后给股东带来的企业清算责任、企业决策在实施中因为战争、东带来的企业清算责任、企业决策在实施中因为战争、自然灾害等不可抗力导致的经营失败给企业带来的民事自然灾害等不可抗力导致的经营失败给企业带来的民事赔偿以及法律纠纷。赔偿以及法律纠纷。一、对企业法律风险的认识一、对企业法律风险的认识（三）企业实施法律风险管理的必要性：（三）企业实施法律风险管理的必要性：首先是参与市场竞争的客观需要。企业在参与市场竞首先是参与市场竞争的客观需要。企业在参与市场竞争过程中，面临众多的风险，其中大部分风险同时潜争过程中，面临众多的风险，其中大部分风险同时潜存法律风险，可能带来法律责任的承担。要提高市场存法律
7、风险，可能带来法律责任的承担。要提高市场竞争力，就必须管理法律风险。竞争力，就必须管理法律风险。其次是企业实现科学和谐发展的现实需要。当前，企其次是企业实现科学和谐发展的现实需要。当前，企业要保持快速、健康、稳定发展，就必须要对企业生业要保持快速、健康、稳定发展，就必须要对企业生产经营管理中的各种法律风险进行有效的识别、评估、产经营管理中的各种法律风险进行有效的识别、评估、控制、化解。反过来说，如果不重视法律风险管理，控制、化解。反过来说，如果不重视法律风险管理，则发展成果可能有很大一部分将成为承担法律责任的则发展成果可能有很大一部分将成为承担法律责任的“牺牲品牺牲品”。因此，必须构建并创新法
8、律风险管理机。因此，必须构建并创新法律风险管理机制，努力为科学和谐发展提供法律保障。制，努力为科学和谐发展提供法律保障。二、企业法律风险管理二、企业法律风险管理（一）培育文化（一）培育文化企业文化是企业建立制度的基础；企业文化是企业建立制度的基础；企业要把普法教育和法律案例教育列入员工培训计企业要把普法教育和法律案例教育列入员工培训计划；划；企业的董事、经理等领导层成员要高度重视并且率企业的董事、经理等领导层成员要高度重视并且率先垂范、身体力行先垂范、身体力行 ；强调每一名员工在法律风险管理活动中的积极作用。强调每一名员工在法律风险管理活动中的积极作用。二、企业法律风险管理二、企业法律风险管理
9、（二）构建体系（二）构建体系1 1、组织体系：、组织体系：董事长、总经理董事长、总经理各业务主管领导各业务主管领导各业务部门各业务部门各业务人员各业务人员法律顾问、外部律师法律顾问、外部律师法律事务机构、律师所法律事务机构、律师所总法律顾问总法律顾问组织体系示意图组织体系示意图二、企业法律风险管理二、企业法律风险管理（二）构建体系（二）构建体系2 2、综合管理体系：、综合管理体系：领导体系领导体系管理体系管理体系服务体系服务体系二、企业法律风险管理二、企业法律风险管理（二）构建体系（二）构建体系3 3、专业管理体系：、专业管理体系：企企业业法法律律风风险险管管理理建建立立在在各各专专业业风风险
10、险管管理理的的基基础础上上，各各业业务务管管理理系系统统，各各级级的的业业务务主主管管部部门门，为为法法律律风风险险所所依依存存事事项项的的主主管管和和控控制制部部门门，自自然然也也是是法法律律风风险险管管理理的的第第一一道道防防线线，承承担担启启动动法法律律风风险险控控制制机机制制、与与法法律律事事务务机机构共同管理法律风险职责。构共同管理法律风险职责。二、企业法律风险管理二、企业法律风险管理（三）识别风险（三）识别风险1 1、收集法律风险信息：、收集法律风险信息：外部法律风险信息外部法律风险信息 内部法律风险信息内部法律风险信息 二、企业法律风险管理二、企业法律风险管理（三）识别风险（三）
11、识别风险2 2、分析、识别、评估企业面临的主要法律风险分析、识别、评估企业面临的主要法律风险：对照分析对照分析分析样表分析样表序号序号序号序号具体具体具体具体案例案例案例案例风险风险风险风险成因成因成因成因风险风险风险风险表现表现表现表现风险风险风险风险后果后果后果后果风险风险风险风险种类种类种类种类风险险风险险风险险风险险二、企业法律风险管理二、企业法律风险管理（三）识别风险（三）识别风险2、分析、识别、评估企业面临的主要法律风险：、分析、识别、评估企业面临的主要法律风险：识别归类识别归类风险识别一览表见下页风险识别一览表见下页风险识别一览表风险识别一览表二、企业法律风险管理二、企业法律风险
12、管理（三）识别风险（三）识别风险2 2、分析、识别、评估企业面临的主要法律风险分析、识别、评估企业面临的主要法律风险：进行评估进行评估风险评估表样风险评估表样风险种类风险种类风险种类风险种类风险程度风险程度风险程度风险程度风险管理责任风险管理责任风险管理责任风险管理责任部门（单位）部门（单位）部门（单位）部门（单位）风险控制部门风险控制部门风险控制部门风险控制部门（单位）（单位）（单位）（单位）风险控制风险控制风险控制风险控制目标目标目标目标二、企业法律风险管理二、企业法律风险管理（四）整章建制（四）整章建制1 1、内控制度：企业总法律顾问制度、内控制度：企业总法律顾问制度 等等2 2、审查论
13、证制度：事前防范、事中法律控制为主、审查论证制度：事前防范、事中法律控制为主的法律风险管理工作机制。的法律风险管理工作机制。3 3、审查论证流程：、审查论证流程：三、企业法律风险化解实例及其经验教训三、企业法律风险化解实例及其经验教训例一：华宸公司诉北京运海公司、开滦连带支付例一：华宸公司诉北京运海公司、开滦连带支付240240万元欠款建设工程合同纠纷案。万元欠款建设工程合同纠纷案。本案经验教训：本案经验教训：1 1、领导高度重视，各部门通力合作是胜诉的保证；、领导高度重视，各部门通力合作是胜诉的保证；2 2、档案资料保管齐全是胜诉的基础；、档案资料保管齐全是胜诉的基础；3 3、周密的法律分析
14、和证据的合理运用是胜诉的前提；、周密的法律分析和证据的合理运用是胜诉的前提；4 4、提出司法鉴定对胜诉起到了转折作用；、提出司法鉴定对胜诉起到了转折作用；5 5、坚持将两证过户到北京开滦宾馆名下，摆脱了运海、坚持将两证过户到北京开滦宾馆名下，摆脱了运海公司的要挟；公司的要挟；6 6、款项支付关系清晰，避免被认为有付款义务、款项支付关系清晰，避免被认为有付款义务 ；7 7、合同关系模糊是开滦与运海公司项目合作中的不足、合同关系模糊是开滦与运海公司项目合作中的不足之处；之处；8 8、工作人员直接参与工程的管理与结算，却没有取得、工作人员直接参与工程的管理与结算，却没有取得运海公司的书面授权运海公司
15、的书面授权 ；9 9、施工过程中开滦作为一方签署会议记要的方式欠妥。、施工过程中开滦作为一方签署会议记要的方式欠妥。三、企业法律风险化解实例及其经验教训三、企业法律风险化解实例及其经验教训例二：例二：航空证券公司保定营业部盗卖集团公司国航空证券公司保定营业部盗卖集团公司国债及侵占客户保证金案债及侵占客户保证金案。本案的启示经验教训：本案的启示经验教训：（一）果断及时采取措施是胜诉的关键；（一）果断及时采取措施是胜诉的关键；（二）发生航空证券盗卖集团公司国债及侵占（二）发生航空证券盗卖集团公司国债及侵占客户保证金的原因分析。客户保证金的原因分析。一是由于投资者购买的国债虽记于投资者名一是由于投资
16、者购买的国债虽记于投资者名下，但统一托管在证券公司席位上。下，但统一托管在证券公司席位上。二是以航空证券公司保定营业部总经理为首二是以航空证券公司保定营业部总经理为首的犯罪团伙携巨款潜逃，造成航空证券公司的的犯罪团伙携巨款潜逃，造成航空证券公司的结算资金亏空。结算资金亏空。三是本次国债业务不幸遭遇了虽属国有性质三是本次国债业务不幸遭遇了虽属国有性质但缺失诚信的航空证券公司。但缺失诚信的航空证券公司。三、企业法律风险化解实例及其经验教训三、企业法律风险化解实例及其经验教训例三：山西省清徐煤炭气化总公司诉开滦集团公例三：山西省清徐煤炭气化总公司诉开滦集团公司、国各庄矿业公司买卖合同欠款纠纷案司、国
17、各庄矿业公司买卖合同欠款纠纷案 。【点评】【点评】本案是由于国各庄矿业公司公章保管不善，马晓忠使用公章本案是由于国各庄矿业公司公章保管不善，马晓忠使用公章与他人签订购销合同拒不还款引发的案件，如按普通民事案与他人签订购销合同拒不还款引发的案件，如按普通民事案件审理，国各庄矿业公司很可能承担责任。经过艰苦努力，件审理，国各庄矿业公司很可能承担责任。经过艰苦努力，以涉嫌经济犯罪为由申请转作刑事案件处理，迫使原告撤诉，以涉嫌经济犯罪为由申请转作刑事案件处理，迫使原告撤诉，才使企业免遭重大经济损失。才使企业免遭重大经济损失。本案反映出的管理问题本案反映出的管理问题 ：1 1、北繁工贸公司未经工商登记注
18、册，领取营业执照，根据、北繁工贸公司未经工商登记注册，领取营业执照，根据我国法律法规相关规定，不具有对外开展经营活动的主体资我国法律法规相关规定，不具有对外开展经营活动的主体资格，而北繁中心却允许其对外从事商贸活动，违反了我国法格，而北繁中心却允许其对外从事商贸活动，违反了我国法律法规的相关规定。律法规的相关规定。2 2、国各庄矿业公司将公章借给马晓忠使用，缺乏必要的监、国各庄矿业公司将公章借给马晓忠使用，缺乏必要的监督制约机制，而且长期未收回，使马晓忠有机会利用公章以督制约机制，而且长期未收回，使马晓忠有机会利用公章以北繁工贸公司名义对外签订了价值北繁工贸公司名义对外签订了价值9090多万元
19、的购销合同，很多万元的购销合同，很可能给企业造成巨额经济损失。可能给企业造成巨额经济损失。3 3、原告签订合同时轻信对方，没有对北繁工贸公司的主体、原告签订合同时轻信对方，没有对北繁工贸公司的主体资格进行审查，在北繁工贸公司根本没有营业执照、公章停资格进行审查，在北繁工贸公司根本没有营业执照、公章停止使用的情况下签订购销合同，办理发货、结算等业务又不止使用的情况下签订购销合同，办理发货、结算等业务又不与单位联系，使马晓忠轻易得逞，单位则遭受重大经济损失。与单位联系，使马晓忠轻易得逞，单位则遭受重大经济损失。四、政府法规的颁布、更改与企业的法律风险四、政府法规的颁布、更改与企业的法律风险按国家法
20、律法规制定企业的规章制度并严格按国家法律法规制定企业的规章制度并严格执行，这是依法治企的根本原则，也是防范执行，这是依法治企的根本原则，也是防范企业法律风险的根本保障。由于我国还处在企业法律风险的根本保障。由于我国还处在不断完善的社会主义市场经济体制阶段，各不断完善的社会主义市场经济体制阶段，各级政府新法规的颁布、老法规条文的更改还级政府新法规的颁布、老法规条文的更改还是相当频繁的。即使是成熟的市场经济国家，是相当频繁的。即使是成熟的市场经济国家，这样的现象也是不可避免的。这就要求企业这样的现象也是不可避免的。这就要求企业适应新的法律环境。适应新的法律环境。四、政府法规的颁布、更改与企业的法律
21、风险四、政府法规的颁布、更改与企业的法律风险（一）这两部法规对企业的影响（一）这两部法规对企业的影响 1 1、劳动合同法实施后，我国劳动合同法律制度发生的、劳动合同法实施后，我国劳动合同法律制度发生的主要变主要变 （1 1）加强用人单位和劳动者签订书面劳动合同的约束，明）加强用人单位和劳动者签订书面劳动合同的约束，明确不签合同的后果确不签合同的后果 （2 2）放宽签订无固定期限劳动合同条件）放宽签订无固定期限劳动合同条件 (3)(3)试用期试用期法律规制更严格法律规制更严格 (4)(4)有些劳动合同到期终止也要支付经济补偿金有些劳动合同到期终止也要支付经济补偿金 (5)(5)劳动合同不得随意约
22、定违约金劳动合同不得随意约定违约金 (6)(6)制定规章制度应符合法定程序制定规章制度应符合法定程序 (7)(7)规范劳务派遣用工方式规范劳务派遣用工方式 (8)(8)规范非全日制用工的用工方式规范非全日制用工的用工方式 (9)(9)经济性裁员的规定更加科学规范经济性裁员的规定更加科学规范 (10)(10)细化了单方解除劳动合同的条件和程序细化了单方解除劳动合同的条件和程序四、政府法规的颁布、更改与企业的法律风险四、政府法规的颁布、更改与企业的法律风险（一）这两部法规对企业的影响（一）这两部法规对企业的影响2 2、企业职工奖惩条例废止后引发的问题、企业职工奖惩条例废止后引发的问题(1)(1)条
23、例废止后，以其为依据的规章、通知、意条例废止后，以其为依据的规章、通知、意见、复函等规定亦自然失效，企业不能再适用。见、复函等规定亦自然失效，企业不能再适用。(2)(2)条例废止后，企业依据条例制定的规章条例废止后，企业依据条例制定的规章制度不能再继续使用，应该修改。制度不能再继续使用，应该修改。(3)(3)条例废止后，目前尚无法律法规政策明确条例废止后，目前尚无法律法规政策明确条例规定的条例规定的9 9种处分职工方式企业可以继续种处分职工方式企业可以继续使用。使用。四、政府法规的颁布、更改与企业的法律风险四、政府法规的颁布、更改与企业的法律风险（二）（二）转变劳动用工观念和意识转变劳动用工观
24、念和意识 一是主体平等，用人单位和劳动者的法律地位是平等的，均依法一是主体平等，用人单位和劳动者的法律地位是平等的，均依法享有权利，履行义务。享有权利，履行义务。二是依法用工，劳动用工管理必须在法律规定的范围内，绝不能二是依法用工，劳动用工管理必须在法律规定的范围内，绝不能超越这个范围和底线。用人单位不能把劳动者单纯地当作被管理超越这个范围和底线。用人单位不能把劳动者单纯地当作被管理对象，要由对职工的行政管理，向法律地位平等下的依法管理转对象，要由对职工的行政管理，向法律地位平等下的依法管理转变；要由对职工的行政处分，向依法、依合同（劳动合同、聘用变；要由对职工的行政处分，向依法、依合同（劳动
25、合同、聘用聘任合同）、依规章制度追究违反劳动合同和规章制度的责任转聘任合同）、依规章制度追究违反劳动合同和规章制度的责任转变，企业必须对处分职工的方式、手段进行调整，防范处分职工变，企业必须对处分职工的方式、手段进行调整，防范处分职工的风险。的风险。三是创新，法律新规定赋予企业的新的管理手段，客观上要求解三是创新，法律新规定赋予企业的新的管理手段，客观上要求解决劳动用工管理领域出现的新问题，推进用工方式、聘用聘任、决劳动用工管理领域出现的新问题，推进用工方式、聘用聘任、休息休假、工资分配、员工培训等的创新，适应新形势下企业改休息休假、工资分配、员工培训等的创新，适应新形势下企业改革发展的需要。
26、革发展的需要。四、政府法规的颁布、更改与企业的法律风险四、政府法规的颁布、更改与企业的法律风险（三）积极应对，依法管理，提高劳动用工管理水平（三）积极应对，依法管理，提高劳动用工管理水平 1 1、继续深入学习、研究劳动合同法；、继续深入学习、研究劳动合同法；2 2、全面检查、清理、修改劳动用工管理制度，尤其是含、全面检查、清理、修改劳动用工管理制度，尤其是含有依条例处分职工内容的规章制度；有依条例处分职工内容的规章制度；3 3、加强劳动合同管理，创新劳动用工方式和管理手段；、加强劳动合同管理，创新劳动用工方式和管理手段；4 4、制定集团公司员工违反劳动合同及规章制度管理办法；、制定集团公司员工
27、违反劳动合同及规章制度管理办法；5 5、对条例规定的、对条例规定的9 9种处分职工方式的应对措施；种处分职工方式的应对措施；（1 1）部分废止部分暂时沿用；）部分废止部分暂时沿用；（2 2）全部废止寻找替代措施；）全部废止寻找替代措施；6 6、加强劳动用工风险管理。、加强劳动用工风险管理。小结：小结：企业法律风险防范是企业管理中的基础性工作，随着社会企业法律风险防范是企业管理中的基础性工作，随着社会主义市场经济体制的不断完善，越发显得在支撑、促进主义市场经济体制的不断完善，越发显得在支撑、促进企业健康发展方面的作用，企业要自觉地从转变观念提企业健康发展方面的作用，企业要自觉地从转变观念提出对依法治企的认识入手，加强制度建设，改善管理手出对依法治企的认识入手，加强制度建设，改善管理手段，创新体制、机制，抓住典型案件，总结经验教训，段，创新体制、机制，抓住典型案件，总结经验教训，形成企业内部职责明确、协调联动的法治化管理系统，形成企业内部职责明确、协调联动的法治化管理系统，这是又好又快发展企业的必然要求。这是又好又快发展企业的必然要求。谢谢！谢谢！