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1、证劵从业( 旧 )考试题库精选6卷证劵从业( 旧 )考试题库精选6卷 第1卷下列各项中，包含期货基金、期权基金、认股权证基金等内容的高风险基金是()。A:货币市场基金B:指数基金C:衍生证券投资基金D:上市开放式基金答案：C解析：衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。这种基金风险大，因为衍生证券一般是高风险的投资品种。深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为()。A:自动托管B:随处通买C:哪买哪卖D:转托不限答案：A,B,C,D解析：深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。美国的反垄断法是规范产业以
2、及产业组织的著名法律，美国政府曾相继制定了（ ）对行 业的经营活动进行管理。A.谢尔曼反垄断法 B.电子产业振兴法C.克雷顿反垄断法 D.罗宾逊?帕特曼法答案：A,C,D解析：美国的反垄断法是规范产业以及产 业组织的著名法律。美国政府曾相继制定了谢 尔曼反垄断法（1890年）、克雷顿反垄断法 (1914年）和罗宾逊?帕特曼法（1936年）等法律对行业的经营活动进行管理。在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括()。A:加强自律管理B:定期检查C:完善法制D:严格把关答案：B,C,D解析：在证券自营业务中，禁止内幕交易的主要措施包括：加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上
3、市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，应符合()。A:最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告B:资产质量良好C:经营成果真实，现金流量正常D:最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%答案：A,B,C解析：发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，要求其最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%。故D
4、项错误。下列关于基金的收入中应征收企业所得税的有（ ）。A.基金买卖股票、债券的差价收入B.企业投资者买卖基金份额获得的差价收入C.企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D.基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入答案：B,D解析：根据基金税收的有关规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包 括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征 收企业所得税。基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收 企业所得税。企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企 业所得税；企业投资者从基金分配中获得的收
5、入，暂不征收企业所得税。我国公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。（）答案：对解析：我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券公司债券的发行人是依照公司法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司发行公司债券应当符合证券法、公司法和公司债券发行试点办法规定的条件，并经中国证监会核准证劵从业( 旧 )考试题库精选6卷 第2卷下列各项中，属于同步性指标的是()。A:货币供给B:主要生产资料价格C:企业工资支出D:银行未收回贷款规模答案：C解析：同步性指标的变化基本上与总体经济活动的转变同步，如个人收入、企业工资支出、GDP、社
6、会商品销售额等。格式化询价是指参与者必须按照（ ）规定的格式内容填报自己的交易意向。A.中国人民银行 B.证券交易所C.交易系统 D.结算代理人答案：C解析：格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。未按规定填报的报价为无效报价。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。（）答案：对解析：品牌具有产品所不具有的开拓市场的多种功能，包括()。A:创造市场B:降低产品成本C:联合市场D:巩固市场答案：A,C,D解析：品牌具有产品所不具有的开拓市场的多种功能，包括创造市场、联合市场、巩固市场的功能。影响权证理论价值的因素有（ ）。A.标的股票的价格 B.权证的行权价格
7、C.无风险利率 D.股价的波动率答案：A,B,C,D解析：影响权证理论价值的因素主要有标的股票的价格、权证的行权价格、无风险利率、股价的波动率和到期期限。证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但监管、司法机关与证券交易所等查询不在此限。()答案：对解析：题目所述体现了证券经纪商应坚持为客户保密的制度。发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市需符合的条件有()。A:公司股本总额不少于3000万元B:公开发行的股份达到公司股份总额的35%以上，公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例可以为10%以上C:公司股东人数不少于200人D:公司最近3年无重大违法行为，财
8、务会计报告无虚假记载答案：A,C,D解析：发行人申请股票在深圳证券交易所上市需符合下列条件：股票已公开发行。公司股本总额不少于3000万元。公开发行的股份达到公司股份总额的25%以上，但公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。公司股东人数不少于200人。公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。深圳证券交易所要求的其他条件。证劵从业( 旧 )考试题库精选6卷 第3卷上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的()负责。A:公平性B:完整性C:及时性D:真实性答案：A,B,C,D解析：上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、
9、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。全国银行间同业拆借中心开办了（ ）等债券的回购业务。A.国债B.政策性金融债C.权证D.公司债券答案：A,B解析：全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、财务公司、证券投资基金等金融机构。分化是指出现与原有行业相关、相配套的行业。()答案：错解析：分化是指新行业从原行业（母体）中分离出来，分解为一个独立的新行业；衍生是指出现与原有行业相关、相配套的行业。证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括()。A:客户开户基本情况B:客户委托的基本情况C:客户证
10、券账户的库存情况D:客户资金账户的余额答案：A,B,C,D解析：证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。保守稳健型投资者的投资策略通常是（）。A:投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券B:投资无风险、低收益证券，如国债和国债回购C:投资中风险、中收益证券，如稳健型投资基金、指数型投资基金等D:投资高风险、高收益证券，主要包括市场相关性较小的股票答案：A,B解析：保守稳健型投资者风险承受度最低，安全性是其最主要的考虑因素。从投资策来看，一般可选择：投资无风险、低收益证券，如国债和国债回购。投资的信息需求主要包括各类无风险证券的特征、到期收益率和期限
11、结构以及与之相关的宏观经济政策信息。投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券。中风险中收益的证券适合稳健成长型投资者，高风险高收益的证券适合积极成长型投资者。以下买入股票、基金、权证的申报数量属于有效申报的有（ ）。A. 300 股 B.1 100 股C. 150 股 D. 1 000 股答案：A,B,D解析：证券交易所竞价交易中，买入股票、基金、权证的申报数量必须为100股（份）或其整数倍；而卖出股票、基金、权证时，余额不足100股（份）的部分应一次性申报卖出。设t为现在时刻，T为期货合约的到期日，Ft为期货的当前价格，St为现货的当前价格，r为无风险利率，q为连续的红利支付
12、率，则期货的理论价格Ft为(）。A:St(r-q)(T-t)/360B:(r-q)(T-t)/360C:(r-q)(T-t)D:St(r-q)(T-t)答案：D解析：期货的理论价格Ft,为St(r-q)(T-t)。证劵从业( 旧 )考试题库精选6卷 第4卷沪深300指数的成分股的选择空间是()。A:非ST、*ST股票、非暂停上市股票B:公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题C:上市交易时间超过1个季度（流通市值排名前30位的除外）D:股票价格无明显的异常波动或市场操纵答案：A,B,C,D解析：沪深300指数成分股的选择空间是：(1)上市交易时间超过1个季度（流通市值排
13、名前30位的除外）；(2)非ST、*ST股票，非暂停上市股票；(3)公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题；(4)股票价格无明显的异常波动或市场操纵；(5)剔除其他经专家委员会认定的不能进入指数的股票。在国际标准行业分类中，对每个门类又划分为（ ）。 A.大类、中类、小类 B.A类、B类、C类C.甲类、乙类、丙类 D.都不是答案：A解析：A。联合国经济和社会事务统计局曾制定了一个全部经济活动国际标准行业分类（简称国际标准行业分类），建议各国采用。它把国民经济划分为10个门类，对每个门类再划分大类、中类、小类。下列选项中属于完全垄断市场特点的是()。A:市场被独家企业所
14、控制，其他企业不可以或不可能进入该行业B:产品没有或缺少相近的替代品C:垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量，在高价少销和低价多销之间进行选择，以获取最大的利润D:垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的，要受到有关反垄断法和政府管制的约束答案：A,B,C,D解析：以上选项均为完全垄断市场的特点。在债券组合管理过程中，通常使用的消极管理策略有()。A:股票策略B:指数策略C:债券策略D:免疫策略答案：B,D解析：在债券投资组合管理过程中，通常使用两种消极管理策略：一种是指数策略，目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现；另一种是免疫策略，这是被许多债券
15、投资者所广泛采用的策略，目的是使所管理的资产组合免于市场利率波动的风险。目前,我国契约型封闭式基金由发起人设立，然后委托基金管理人管理，基金托管 人托管。 （）答案：A解析：。考查证券投资基金的运作关系及当事人构成。根据股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则等法规的规定，经批准，我国股份有限公司在发行B股时，不得与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。()答案：错解析：根据相关规定，经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有()。A:经济风险B:法律风险C:财务风险D:道德风险答案：B,C,D解析：A项属于宏观风
16、险。证劵从业( 旧 )考试题库精选6卷 第5卷证券公司在资产管理业务中违反法律使其受到法律制裁，该风险属于管理风险。（ ）答案：错解析：题中描述的风险属于合规风险。全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（ ）。 A.企业债 B.融资券 C.特种金融债 D.国债答案：A解析：。沪、深证券交易所的证券回购券种主要是国债和企业债；全国银行 间同业拆借中心的证券回购券种主要是国债、融资券和特种金融债券。因此A选项企业 债属于交易所的回购券种。货币市场基金的管理费率为0.25%。 （ ）答案：错解析：货币市场基金的管理费率为0.33%。下列关于圆弧形态的说法中，正确的是()。A:形态完成、股价反转后
17、，行情多属暴发性，涨跌急速，持续时间也不长，一般是一口气走完，中间极少出现回档或反弹B:在圆弧顶或圆弧底形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多，中间少C:在圆弧顶或圆弧底形态的形成过程中，成交量的变化都是两头少，中间多D:圆弧形态形成的时间越长，今后反转的力度就越强，越值得人们去相信这个圆弧形答案：A,B,D解析：圆弧形态具有如下特征：形态完成、股价反转后，行情多属暴发性，涨跌急速，持续时间也不长，一般是一口气走完，中间极少出现回档或反弹。因此，形态确信后应立即顺势而为，以免踏空、套牢。在圆弧顶或圆弧底形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多，中间少。越靠近顶或底成交量越少，到达顶或底时成交
18、量达到最少。在突破后的一段，都有相当大的成交量。圆弧形态形成的时间越长，今后反转的力度就越强，越值得人们去相信这个圆弧形。董事会应当就()等其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。A:新股发行的方案B:本次募集资金使用的可行性报告C:前次募集资金使用的报告D:其他必须明确的事项答案：A,B,C,D解析：选项中所述均为董事会职责。用公式“R=(1+R1)+(1+R2).+(1+Rn)-1X100%“计算的收益率为时间加权收益率。（）答案：对解析：时间加权收益率的假设前提是：红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资。分别计算分红前后的分段收益率，时间加权收益率
19、可由分段收益率的连乘得到R=(1+R1)+(1+R2).+(1+Rn)-1X100%X100%。下列各项不属于基金费用的是（ ）。 A.管理人报酬 B.托管费 C.交易费用 D.基金申购费答案：D解析：基金的费用是指基金在曰常投资经营活动中发生的、会导致所有者权益减 少的、与向基金持有人分配利润无关的经济利益的总流出。具体包括管理人报酬、托管费、销 售服务费、交易费用、利息支出和其他费用等。申购费属于基金投资者自己承担的费用，不计 入基金的费用。证劵从业( 旧 )考试题库精选6卷 第6卷关于证券投资分析，下列说法不正确的是()。A:在投资决策时，投资者应选择在风险性、收益性、流动性和时间性方面
20、同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略B:尽管不同投资者投资决策的方法可能不同，但科学的投资决策无疑有助于保证投资决策的正确性C:每一种证券的风险一收益特性是一成不变的D:进行证券投资分析有利于减少投资决策的盲目性，从而提高投资决策的科学性答案：C解析：由于资金拥有量及其他条件的不同，不同的投资者会拥有不同的风险承受能力，不同的收益要求和不同的投资周期。同时，由于受到各种相关因素的作用，每种证券的风险一收益特性并不是一成不变的。在认购股票时，可以作为企业法人出资方式的有()。A:货币B:专利技术C:知识产权D:土地使用权答案：A,C,D解析：股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产
21、权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近()内未受到过中国证监会的行政处罚，最近()内未受到过证券交易所的公开谴责。A:12个月16个月B:36个月36个月C:12个月12个月D:36个月12个月答案：D解析：上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（ )
22、。A.突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力 B.按照上市公司治理准则要求独立经营，运作规范 C.有效避免同业竞争，减少和规范关联交易 D.先发行上市，后改制运行答案：A,B,C解析：。本题是对拟发行上市公司改组的规范要求的考查。拟发行上 市公司改组的规范要求中原则的要求包括：（1)突出公司主营业务，形成核心竞争力和持 续发展的能力；(2)按照上市公司治理准则要求独立经营，运作规范；（3)有效避免同业 竞争，减少和规范关联交易。()是指对股票进行估值时，对可比较的或者有代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司，以获得估值基础。A:绝对估值法B:相对估值法C:平均估值法D:加权
23、估值法答案：B解析：相对估值法亦称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者有代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司.以获得估值基础。股东大会是股份有限公司的权力机构，由（）组成。A:持股5%以上的股东B:全体员工C:公司高级管理人员D:全体股东答案：D解析：股东大会是公司的最高权利机关，它由全体股东组成，对公司重大事项进行决策，有权选任和解除董事，并对公司的经营管理有广泛的决定权。股东大会既是一种定期或自时举行的由全体股东出席的会议，又是一种非常设的由全体股东所组成的公司制企业的最高权。力机关它是股东作为企业财产的所有者，对企业行使财产管理权的组织。证券公司申请融资融券业务资
24、格，应当向中国证监会提交的材料有（ ）。 A.融资融券业务资格申请书B.股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议C.融资融券业务方案D.内部管理制度文本答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交 下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：（1 )融资融券业务资格申请书；（2 )股东会（股 东大会）关于经营融资融券业务的决议；（3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照 证券公司融资融券ik务管理办法第十一条制定的选择客户的标准；（4)负责融资融券业 务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；（5)中国证券业协会出具的关于融资 融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件；（6)证券交易所、证券登记结算 机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；（7 )证监会要求提交的其他 文件。