证券从业考试试题及答案9节.docx

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1、证券从业考试试题及答案9节证券从业考试试题及答案9节 第1节 目前，基金年报只能在指定报刊上披露正文、在网站上披露摘要 ( )正确答案：152.B基金年报至少在指定报刊上披露正文、在网站上披露摘要。 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。A一 定规模的资本金或营运资金B具有良好的信誉和经营业绩C按规定缴纳各项会员经费D经中国证监会依法批准设立正确答案：ABCD95. ABCD证券公司要成为证券交易所会员，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或

2、营运资金；组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费； 证券交易所要求的其他条件。具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文伴，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。 配股权证在某证券公司办理缴款手续，缴款后认购的股份可以托管在其他任一证券公司。（ ）正确答案：配股权证在某证券公司办理缴款手续，缴款后认购的股份不允许进行转托管。 进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展即指（ ）。A完善证券发行上市核准制度B拓宽证券公司融资渠道C积极稳妥解决股权分置问题D完善资本市场税收政策正确答案：ABCD本题考查的

3、是国务院发布的关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见提出了9个方面的纲领性意见之一。 发行人应披露的高级管理人员的内容不包括( )。A姓名B国籍C境外居住权D配偶姓名正确答案：D51.D高级管理人员的配偶姓名无须披露。证券从业考试试题及答案9节 第2节 下列不属于基金市场营销特殊性的是（ ）。A服务性B专业性C一次性D持续性正确答案：C证券投资基金属于基金服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在以下五个方面：规范性、服务性、专业性、持续性及适用性。 股份自发行结束之日起，（）个月内不得转让。A3B6C9D12D12基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，

4、新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧

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6、违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 累计投标询价完成后发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，发行人及其保荐机构应对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（ ）正确答案：A考点：了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P161。 下列属于可转换证券筹资特点的是（ ）。A可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本B大部分的可转换债券都是有抵押的债券C利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股D可

7、转换证券有利于未来资本结构的调整正确答案：D 资本市场线揭示了证券组合的收益和风险之间的均衡关系。（ ）正确答案：资本市场线揭示的是有效组合的收益和风险之间的均衡关系。证券从业考试试题及答案9节 第3节 有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的 （ ）。A商品B货币C利息收入D股息收入正确答案：ABCD 复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差( )，调整所花费的交易成本( )。A.越小；越低B越大；越低C越小；越高D.越大；越高正确答案：D答案为D。复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越高。 （ ）是指内部控制制度应根据国家政策、法律

8、及经营管理的需要适时修改完善。 A合法性原则 B完整性原则 C有效性原则 D审慎性原则正确答案：C熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。见教材第五章第七节，P123。 如果价格的变动呈“头肩底”形，证券分析人员通常会认为( )。A.价格将反转向上B.价格将反转向下C.价格呈横向盘整D.无法预测价格走势正确答案：A 保荐人制度的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。 （ ）正确答案：实行核准制的目的在于证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。证券从业考试试题及答案9节 第4节 行为

9、金融理论认为市场是有效的，投资者可采取指数化型证券组合。（ ）正确答案： 对短期贴现国债，多采用多种收益率的美国式招标。此题为判断题(对，错)。正确答案： 受托投资管理业务的管理风险有（ ）。A与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金B对市场变化把握不准，投资决策或操纵失误C操纵人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D与客户发生纠纷正确答案：ACD 目前我国对（ ）实行T+3交割、交收方式。AB股BA股C基金D债券正确答案：A 如果所承销的股票已上市，主承销商的承销总结报告至少应包括（ ）。A发行组织工作B该股票的代码C该股票的市场表现D推介

10、情况正确答案：ACD证券从业考试试题及答案9节 第5节 我国现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要有( )。A、原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司B、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司C、中央企业、地方政府控股企业、集体企业等性质的上市公司D、原因企业重组或者被并购的退市公司正确答案：AB 目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。 （ ）A正确B错误正确答案：目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。 发行人净资产收益率和每股收益

11、的计算应执行财政部、中国证监会的有关规定。（ ）正确答案： 若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不使用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下做适当的求购，在申报时做口头说明即可。 （ ）正确答案：发行人应根据实际情况书面递交说明。 无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后( )或一半进行。A3/4B1/3C1/4D2/3正确答案：B59.B无条件回售的定义：一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后1/3或一半进行。证券从业考试试题及答案9节 第6节 已取得证券自营业务资格证书的证券公司如

12、需要保持其自营业务资格，应在资格证书失效前的（ ） 内，向证监会提出申请换发资格证书。A 半个月B 1个月C 2个月D 3个月正确答案：D 现在，红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（ ）正确答案： 基金连续3个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。（ ）正确答案：了解巨额赎回的认定与处理方式。见教材第三章第二节，P69。 国内生产总值的表现形态，不包括（ ）。A价值形态B收人形态C产品形态D支出形态正确答案：D 在使用市盈率指标时，应注意（ ）。A不能用于不同行业公司的比较B每股收益很小或亏损时，指标不能说明任何问题C市盈率受市

13、价高低的影响，而股票可能受炒作D以上全对正确答案：D使用市盈率指标需要注意的问题：首先，该指标不能用于不同行业公司的比较；其次，在每股收益很小或亏损时，由于市价不至于降为零，公司的市盈率会很高，如此情形下的高市盈率不能说明任何问题；最后，市盈率的高低受市价的影响，而影响市价的因素很多，包括投机炒作。证券从业考试试题及答案9节 第7节 中国证券监督管理委员会根据宪法和法律规定的各项行政措施、制定的各项行政法规、发布的各项决定和命令，以及颁布的重大方针政策，会对证券市场产生全局性的影响。（ ）正确答案： 一般认为，证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（ ）。A收入型证券组合B平衡型证券组合C市

14、场指数型证券组合D有效型证券组合正确答案：C 按照交易的直接对象，金融市场可以分为（ ）。A黄金市场B外汇市场C股票市场D贴现市场正确答案：ABCD按交易对象划分，金融市场可分为拆借市场、贴现市场、大额定期存单市场、证券市场(包括股票市场和债券市场)、外汇市场、黄金市场和保险市场。 股票是一种债权证券。 （ ）正确答案：股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益权、重大决策权、选择管理者权利等。股票不属于债权证券。 跟踪误差是衡量指数化投资管理绩效的指标。（ ）正确答案：略证券从业考试试题及答案9节 第8节 信息产业中的“摩尔定律”指的是微处理器的速度会每18个月翻一番，同等价位微处理器的速度

15、会越来越快，而同速度的微处理器会越来越便宜。 （ ）正确答案： 盈利实现数未达到盈利预测（ ）的，应对发行人的现状及发展前景作出详细分析，对照推荐函，对发行人经营结果与推荐函出现重大差异作出详细解释。A50%B60%C70%D80%正确答案：D 在场外交易市场上，交易活动呈现非集中性。 （ ）正确答案： 证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。（ ）正确答案：证券业从业人员不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。因为根据有关法律规定，参加证券投资的客户必须是完全行为能力人，能独立承担投资活动的法律责任，对其账户或以其名义进行的证券买

16、卖负全部责任。证券业从业人员接受全权委托，性质上属于代客户投资决策，违背了上述规定。 关于证券发行市场论述正确的是（ ）。A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B证券发行市场又称二级市场C证券发行市场是交易市场的基础和前提D证券发行市场通常有固定场所，是一个有形的市场正确答案：AC证券从业考试试题及答案9节 第9节 1994年我国政策性银行成立后，金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为中国进出口银行。 ( )正确答案：122.B1994年我国政策性银行成立后，金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为国家开发银行。 在基金管理公司组织架构下，属于后台支持部门的机构是( )。A.行政管理部B.信息技术部C.财务部D.市场部正确答案：ABC 保荐机构对上市公司督导的内容是特定的。（ ）正确答案：证券发行上市后保荐机构对发行人持续督导的内容是由保荐机构根据发行人的具体情况确定的，发行人的情况不同，督导的内容也不相同。 基金管理公司的投资决策委员会是公司常设的最高投资决策机构。（ ）正确答案：投资决策委员会是非常设议事机构，是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 资本化比率越小，说明公司负债的资本化程度越低，长期偿债压力小。 （ ）正确答案：