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1、21年证券从业考试试题及答案9篇21年证券从业考试试题及答案9篇 第1篇 证券投资分析师自律组织的功能主要包括（ ）。A进行会员资格认证B对会员进行职业道德、行为标准管理C当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼D为会员内部交流及国际交流提供支持E对证券投资分析师进行培训正确答案：ABDE 由于交易是实现基金经理投资指令的最后环节，交易员必须对投资比例的合规性和投资价值中的合理性把好最后一道关。（ ）正确答案：交易是实现基金经理投资指令的最后环节。按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后万司执行。 在创业板中，发
2、行保荐书应当包括（ ）内容。 A发行人存在的主要风险 B对发行人发展前景的评价 C保荐机构内部审核程序简介及内核意见 D保荐机构与发行人的关联关系正确答案：ABCD掌握创业板发行、上市、持续督导等操作上的一般规定。见教材第五章第五节，P186。 （ ）发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A政策性银行B商业银行C企业集团财务公司D其他金融机构正确答案：B2022年发布的关于将次级定期债务计入附属资本的通知规定，商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 第 126 题 控制风
3、险是假定在没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。（）A正确B错误正确答案：本题表述的是固有风险的概念。控制风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。 是指得到法律认可和保护，不具有实物形态，并在较长时间内（超过一年）使企业在生产经营中受益的资产。A固定资产B流动资产C递延资产D无形资产正确答案：D答案为D。无形资产是指得到法律认可和保护，不具有实物形态，并在较长时间内（超过1年）使企业在生产经营中受益的资产。 对于不收取申购赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于( )。的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金
4、持有人的服务。A. 5B.15C.25D.05正确答案：C21年证券从业考试试题及答案9篇 第2篇 某公司2022年税后利润201万元，所得税税率为33%，利息费用为40万元，则该企业2022年已获利息倍数为（ ）。A8.5B8.25C6.45D6.75正确答案：A 现金股利保障倍数越大，说明（ ）。A收益质量不够好B支付现金股利的能力越强C公司偿债能力越强D资产利用效率越高正确答案：B答案为B。现金股利保障倍数=每股营业现金净流量每股现金股利。现金股利保障倍数越大，说明支付现金股利的能力越强。 根据所服务和覆盖的上市公司类型，可分为主板市场、二板市场等。 （ ）正确答案：根据所服务和覆盖的上
5、市公司类型，可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型；根据上市公司的规模、监管要求等差异，可分为主板市场、二板市场等 国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立， 注册地在美国。（ ）正确答案： 债券有担保人担保，其担保条件符合法律、法规规定；资信为（ ）级且债券发行时主管机关同意豁免担保的债券除外。AAAABAACADBBB正确答案：A 封闭式基金是目前全球证券投资基金的主流产品。（ ）正确答案： 欧洲债券是指外国政府，企业，金融机构或国际机构在一国国债市场上发行的，以该国货币为面值的债券。正确答案：21年证券从业考试试题及答案9篇 第3篇 可转换公司债券实质上是一种
6、由（ ）构成的复合融资工具。A普通债权B普通股票C对公司股票的看跌期权D对公司股票的看涨期权正确答案：AD 一般情况下，下列基金中（ ）的年管理费率最高。 A货币基金 B债券基金 C股票基金 D认股权证基金正确答案：D 开放式基金的分红方式包括( )。A.分配基金单位B.现金分红C.股票分红D.分红再投资正确答案：BD 证券组合管理的基本步骤包括（ ）。A确定证券投资政策B进行证券投资分析C组建证券投资组合D投资组合的修正正确答案：ABCD 商业汇票和商业本票属于货币证券。 （ ）正确答案： 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以 （ ）的罚款。给客
7、户造成损失的，依法承担赔偿责任。 AI万元以上3万元以下 B3万元以上5万元以下 C1万元以上10万元以下 D10万元以上15万元以下正确答案：C熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227。 承销商分销记帐试国债采用场内挂牌分销的，投资者在买入债券时，可免交佣金，但是交易所可以向代理机构收取买卖国债的经手费用。正确答案：21年证券从业考试试题及答案9篇 第4篇 专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（ ）。 A最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 B有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 C主要出资人是
8、依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于3000万元人民币 D取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2正确答案：ABCD了解基金销售机构的资格条件。见教材第六章第四节，P146。 外国投资者并购境内企业涉及的政府职能部门不包括（ ）。 A登记机关 B税务登记机关 C中国人民银行 D外汇管理机关正确答案：C外国投资者并购境内企业涉及的政府职能部门包括：审批机关；登记机关；外汇管理机关；国有资产管理机关；国务院证券监督管理机构；税务登记机关。 对上市的基金履行一线监管职责的组织机构是（ ）。A中国证监会B中国人民银行C证券交易所D中国证券业协会基金业委员会正
9、确答案：C 凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。（ ）正确答案： 基金的会计责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人，其中后者承担会计责任。（ ）正确答案：应是基金管理公司承担会计责任。 发行人报送申请文件后变更中介机构的，更换后的会计师或会计师事务所应对申请首次公开发行股票公司的审计报告出具新的专业报告，更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告。 （ ）正确答案：A掌握发行人报送申请文件后变更中介机构的要求。见教材第四章第二节，P147。 在对证券投资组合业绩进行评估时，只需比较投资活动所获得的收益，不用衡量投资
10、所承担的风险情况。 （ ）正确答案：21年证券从业考试试题及答案9篇 第5篇 根据中国证监会证券发行与承销管理办法(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，发行人及其保荐人应通过（ ）的方式确定股票发行价格。A估值B询价C投标D竞价正确答案：B 现货交易是标准化的，其可以在场内进行，也可以在场外进行，其具有一手交钱一手交货的性质。（ ）正确答案： 股票的现值就是股票当前收益的未来价值。（ ）正确答案： 融资融券业务合同应载明的事项包括（ ）。 A订立合同的需求和方式 B约定融资融券交易所涉及的权益处理事项 C约定适用的法律和争议处理方式 D约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金
11、可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等正确答案：BCD融资融券业务合同应载明的事项包括订立合同的目的和依据，故A项表述错误。 在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。 （ ）正确答案： 认股权证的三要素是_ ( )A、认股方式B、认股期限C、认股价格D、认股时间E、认股数量正确答案：BCE 股票网上发行方式的基本类型有（ ）。A网上竞价发行B。网上累计投标询价发行C网上定价市值配售D网上定价发行正确答案：AD股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行与网上定价发行。网上累计投标询价发行与网上定价市值配售都属于网上定价发行模式。故AD选项正确。21年证券从业考试试题
12、及答案9篇 第6篇 发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（ ）。A公司债券1年的利息B公司债券半年的利息C公司债券本金的一半D公司债券的发行额正确答案：A 全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过（ ）天。A30B61C91D360正确答案：C全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过91天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。 独立董事是指不在公司任职并且与公司及其高级管理人员有经济关系的董事。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B独立董事是指不在公司任职并且与公司及其高级管理人员没有经济关系的董事。 公司每股股票的价值是确定股票价值的重要指标：公司每股股票价值
13、=公司股权价值/发行后总股本。（ ）正确答案： （）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A证券服务机构B证券经纪机构C证券结算机构D证券登记机构点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部0
14、21-66575956021-66575957 遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司统一按结息日的利率计算利息，并分段计算。 （ ）正确答案： 我国基金监管的目标包括（ ）。A保护投资者利益B推动基金业的规范发展C降低非系统风险D保证市场的公平、效率和透明正确答案：ABDABD降低系统风险是我国基金监管的目标。21年证券从业考试试题及答案9篇 第7篇 只有记名股票持有人才可以出席股东大会会议。 ( )正确答案：答案为B。我国公司法规定，无记名股票持有人可以出席股东大会会议。 公司型基金在法律上是具有独立法人地位的无限责任公司。（ ）正确答案：掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别。见教材
15、第一章第三节，P8。 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是( )A实际股票价格B实际的股价指数C投资组合总市值D上证50指数正确答案：B答案为B从我国现行ETF的运作看，它与传统的封闭式基金和开放式基金都有所不同一方面，ETF代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股份指数：另一方面，它可以在证券交易所挂牌上市交易，并同时进行基金份额的由购和赎回 期货交易结算所实行的无负债每日结算制度也叫做逐日盯市制度。 ( )正确答案：答案为A。略 资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委
16、托的资产在证券市场上从事股票、债券请等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。正确答案： 套利定价模型表明，在市场均衡状态下，证券或组合的期望临：益率与它所承担的因素风险无关。（ ）正确答案：套利定价模型表明，在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险所决定；承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率；期望收益率与因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数反映。 关于股份有限公司申请股票上市，说法错误的是（ ）A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B公司股本总额不少于人民币 3 000万元C公开发行的股份达公司股份总数的30
17、以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10以上D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载正确答案：C21年证券从业考试试题及答案9篇 第8篇 下列各项属于基金信息披露形式性原则的是（ ）。A完整性原则B易解性原则C准确性原则D公平披露原则正确答案：B基金信息披露的原则一般可分为实质性原则和形式性原则。前者包括真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则；后者包括规范性原则、易解性原则和易得性原则，因此选B。 开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是( )A签署基金合同阶段 B基金募集阶段C基金运作阶段 D基金终止阶段正确答案：C15.C基金运作阶
18、段，是基金托管人全面行使职责的主要阶段。 当可转换证券的市场价格大于可转换证券的转换价值时，前者减后者所得的数值被称为可转换证券的“转换贴水”。（ ）正确答案： 利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（ ）。A使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回B在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖C为基金购买者提供了证券交易所这样一个拥有较多基金管理人的交易平台。D交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势正确答案：ABD 股份公司应当遵循市场公正、公平、公开的原则，不得与关联单位进行交易。（ ）正确答案：无法避免的关联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则，关联交易的价格
19、或收费，原则上应不偏离市场独立第三方的标准。所以说，法律并没有完全禁止关联交易。 一般而言，证券市场伴随（ ）呈现上升趋势。A总体经济增长B人们对经济形势的良好预期CGDP的持续增长D高通胀下的GDP增长正确答案：ABC当GDP持续、稳定、高速增长时，证券市场将基于以下原因呈现上升趋势：伴随总体经济增长，上市公司利润持续上升，股息不断增长，产销两旺，促使价格上扬；人们对经济形势形成了良好的预期，增加了对证券的需求，促使证券价格上涨；随着GDP的持续增长，国民收入和个人收入都不断得到提高，导致股份上涨。故ABC三个选项正确。D选项错误，当发生高通胀下的GDP增长时，失衡的经济增长必将导致证券市场
20、行情下跌。 中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额( )此题为判断题(对，错)。正确答案：21年证券从业考试试题及答案9篇 第9篇 买人并持有战略的投资组合价值与股票市场价值保持（ ）的变动。 A同方向、同比例 B反方向、同比例 C同方向、反比例 D反方向、反比例正确答案：A熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用。见教材第十二章第三节，P303。 下列关于混合资本债券说法正确的有（ ）。A混合资本债券一般期限较长，且可以公开或定向发行B无论何种发行方式，混合资本债券都要进行信用评级，且每年发布一
21、次评价报告，每季度发布一次凭借跟踪C发行人按规定提前赎回混合资本债券的应提前5个工作日报中国人民银行备案D发行人延期支付的，应作为重大事项在年度财务报告中披露正确答案：ABCD 1980年我国首次在国际市场发行国际债券。（ ）A正确B错误正确答案：B 1990年12月19日和l991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业。（ ）正确答案： 基金的市场营销实施包括估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标。 （ ）正确答案： 股份有限公司采取发起设立方式设立的，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。A50%B40%C30%D20%正确答案：C答案为C。股份有限公司采取发起设立方式设立的，公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足；其中，投资公司可以在5年内缴足。而全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%。 ETF 是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式；ETF 结合了（ ）的运作特点A. 契约型基金与公司型基金B. 封闭式基金与开放式基金C.成长型基金、收入型基金D.股票基金和货币基金正确答案：B