基金从业考试真题9卷.docx

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1、基金从业考试真题9卷基金从业考试真题9卷 第1卷 基金管理人的合规管理目标不包括()A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险正确答案：D解析：基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。 我国股权投资基金的监管机构是( )，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A、中国证券投资基金业协会B、基金托管机构C、中国证监会及其派出机构D、中国银监会及其派出机构参考答案C 我国对证券投资

2、基金的成立有严格条件，其中开放式基金在发行期内基金净销售额少于( )亿元时，该基金不得成立。A、2B、1C、3D、4答案：A 根据私募投资基金监督管理暂行办法以及私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)相关规定，私募基金管理人变更控股股东管理人应当在完成工商变更登记后的( )个工作日内，通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。A、5B、10C、20D、15正确答案：B解析：根据私募投资基金监督管理暂行办法以及私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)相关规定，私募基金管理人变更控股股东管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内，通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重

3、大事项变更。 将未来某时点资金的价值折算为现在时点的价值称为( )。A.补贴B.折现C.估算D.折旧正确答案：B基金从业考试真题9卷 第2卷 仅能投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场的是（ ）。A.一级债基B.二级债基C.标准债券型基金D.普通债券型基金正确答案：C(P45)标准债券型基金，仅投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场，常称为“纯债基金”。 关于基金代销机构的理解，正确的是()。A.通过销售基金产品赚取佣金B.接受投资人委托设计和管理基金产品C.与商业银行签订产品代销协议D.代理基金资产的清算和结算正确答案：A选项B，基金管理人接受投资人委托设计和管理基金产品。选项C

4、，基金代销机构从事代销业务应与基金管理人签订产品代销协议。 在基金整个运作过程中，起核心作用的是( )。A、基金份额持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金管理人和基金托管人正确答案：B解析：基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、 基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。 以下关于有限合伙型股权投资基金利润分配及亏损分担的表述中，正确的是( )。A.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者实缴资本分配、分担B.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理C.有限合伙型股权投资基金

5、的利润分配、亏损分担必须按照投资者认缴资本分配、分担D.所有投资者平均分配、分担答案：B 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从()中支付的客户维护费总额。A.基金管理费B.基金托管费C.基金交易费用D.基金运作费用答案：A解析：基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从基金管理费中支付的客户维护费总额。 基金从业考试真题9卷 第3卷 私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等 内外部环境的变化同步适时修改或完善。体现了基金私募基金管理人内控( )。A、适时

6、性原则B、全面性原则C、执行有效原则D、独立性原则正确答案：A解析：适时性原则。私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调 整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。 基金管理人合规管理的基本原则是( )。独立性原则客观性原则公正性原则公平性原则专业性原则协调性原则A.B.C.D.参考答案：C参考解析：基金管理人合规管理的基本原则有五条：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。 内部控制科学、合理、有效，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何公司职员不得拥有超越制度约束的权力是指()。A、有效性原则B、防火墙原则C、

7、独立性原则D、成本效益原则答案：A解析：效性原则：内部控制科学、合理、有效，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何公司职员不得拥有超越制度约束的权力。 在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是( )。A.经理层的风险偏好B.全体员工对公司的忠诚度C.道德价值观和胜任能力D.风险管理战略答案：A 关于中国基金业协会，不正确的是( )。A.中国基金业协会的权力机构是理事会B.中国基金业协会章程应报国务院批准C.中国基金业协会应负责办理公开募集基金的注册备案工作D.中国基金业协会是证券投资基金业行业的自律性组织答案：A解析：基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。基金从

8、业考试真题9卷 第4卷 基金管理人登记法律意见书的内容有( )。.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续.申请机构股东的股权结构状况.申请机构是否存在子公司.申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度A、B、C、D、正确答案：D解析： 本题考查基金管理人登记法律意见书的内容。基金管理人登记法律意见书的内容总共包括14项内容。 投资决策委员会的设立应符合关联交易备查制度的要求，确保不存在 ( )。A.关联交易B.风险损失C.利益冲突D.投资失策正确答案：C 督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制

9、情况。A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门正确答案：A督察长应当定期或不定期向全体董事报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 我国的证券交易竞价结果有三种可能：全部成交、部分成交、( )。A、不成交B、一半成交C、多数成交D、少数成交正确答案：A解析：我国的证券交易竞价结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。 基金的()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.交易B.募集C.赎回D.申购正确答案：B基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监

10、会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。基金的募集是证券投资基金投资的起点，基金的交易与申购和赎回为基金投资提供了流动性，份额的注册登记则在确保基金募集与交易活动的安全性上起着重要作用。基金从业考试真题9卷 第5卷 基金托管人退任的条件为( )。A：基金托管人解散，依法被撤消，破产或由接管人接管其资产的B：基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的C：代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的D：中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管人职责的答案：A B C D 企业面临的主要风险包括哪些方面( )。.财务.资源.市场.项目A、.B、.C

11、、.D、.正确答案：A解析：风险分析中.企业面临的主要风险.包括市场、项目、资源、政策、竞争、财务及管理等方面 以下( )属于基金定期报告。A.公开说明书B.年度报告C.半年度报告D.投资组合报告答案：BCD 下列属于实行备案管理的基金服务机构的是()。A.基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构B.基金销售支付机构、基金投资顾问机构，基金评价机构C.基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构D.基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构B ( )主要以控股方式投资于稳定成长期的企业。这些企业通常可以提供连续三年以上的反映盈利能力或潜力的财务报表，通过企业内部重组和

12、行业整合来帮助被收购企业确立市场地位。A、母基金B、房地产基金C、并购基金D、成长基金正确答案：C解析：并购基金：主要以控股方式投资于稳定成长期的企业，这些企业通常可以提供连续三年以上的反映盈利能力或潜力的财务报表，通过企业内部重组和行业整合来帮助被收购企业确立市场地位。基金从业考试真题9卷 第6卷 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从()中支付的客户维护费总额。A.基金管理费B.基金托管费C.基金交易费用D.基金运作费用答案：A解析：基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从基金管理费中支付的客户维护费

13、总额。 已知某基金近三年来累计收益率为26%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（ ）。A.801%B.867%C.860%D.870%正确答案：A 基金的存款利息收入计提方式为( )。A.按周计提B.按月计提C.按日计提D.按季计提正确答案：C考点：基金会计核算。解析：利息主要包括债券的利息、银行存款利息、清算备付金利息、回购利息等。各类资产利息均应按日计提，并于当日确认为利息收入。 股权投资基金管理人通过私募基金登记备案系统及时履行的报送义务不包括( )。A、股权投资基金的月度信息报送更新B、股权投资基金的季度信息报送更新C、股权投资基金年度信息报送更新D、股权投资基金重

14、大事项信息报送更新正确答案：A解析：本题考查基金管理人的信息报送义务。股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权投资基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。 （）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。A.证券投资基金B.风险投资基金C.另类投资基金D.对冲基金正确答案：C考查另类投资基金的定义。基金从业考试真题9卷 第7卷 与普通的开放式基金不同，ETF份额( )A.只能以现金认购B.只能以证券认购C.既可以用现金认购，也可以用证券认购D.既不能用现金认购，也不能用证券认购答案：C解析：与普通的开

15、放式基金不同，根据投资者认购ETF份额所支付的对价种类，ETF份额的认购又可分为现金认购和证券认购。现金认购是指用现金换购ETF份额的行为，证券认购是指用指定证券换购ETF份额的行为。考点：基金的交易、申购和赎回 如果市场是有效的，证券价格针对一条信息会出现下列何种反应?（ ）A.没有反应B.逐步调整到位C.迅速调整到位D.反应方向正确，但反应过度正确答案：C一个信息有效的市场，投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息，包括基本面信息、价格与风险信息等。因此，如果市场是由有效的，那么证券价格会迅速调整到位，以反映所有可获得的信息，此时想凭借信息优势获取超额收益是不大可能的。 期货市场最基本的

16、功能是( )。A.价格发现B.投机C.风险管理D.套现考点：期货合约概述答案：C解析：期货市场最基本的功能就是风险管理，具体表现为利用商品期货管理价格风险，利用外汇期货管理汇率风险，利用利率期货管理利率风险，以及利用股指期货管理股票市场系统性风险。 下列关于公司型基金的表述中，正确的是( )。A.是独立的法人机构B.依据基金合同营运基金C.基金持有者的权利相对较小D.是不具有独立法人的机构答案：A 张老板在某银行存10万元钱，两年定期，利率为10%(单利计息)，那么两年后张老板能得到的利息是( )。A.21000元B.20000元C.23000元D.25000元正确答案：B解析：1000001

17、0%2=20000元基金从业考试真题9卷 第8卷 对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。A.3B.5C.10D.15正确答案：D 投资决策业务控制的内容不包括（ ）。A.健全投资决策授权制度B.建立投资风险评估与管理制度C.建立科学的投资管理业绩评价体系D.建立科学的交易绩效评价体系正确答案：D(JP183)D项属于基金交易业务控制的主要内容。 关于私募股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是( )A.股权投资基金起源于英国B.早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在C.20世纪50年代至70年代的创业投资基金为经典的狹义创业投资基金D

18、.20世纪70年代以后，“创业投资”概念从狹义发展到广义正确答案：A解析：股权投资基金起源于美国。A错误;早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在;20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于中小成长型企业，此时的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金;20世纪70年代以后，“创业投资”概念从狭义发展到广义。 以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是（）。A.指数策略B.现金流匹配策略C.应急免疫策略D.免疫策略正确答案：C积极债券组合管理策略：水平分析、债券互换、应急免疫、骑乘收益率曲线等4种。 （）允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。A.欧式期权B.美式期权C.看涨期权

19、D.看跌期权正确答案：B美式期权允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。美式期权的买方既可以在期权到期日这一天行使期权，也可以在期权到期日之前的任何一个交易时段执行期权。基金从业考试真题9卷 第9卷 内部控制的（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则正确答案：A(JP176)内部控制的健全性原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 根据目前有关规定，（ ）买卖基金的差价收入需征收营业税。A.会

20、计师事务所B.非金融投资公司C.信托公司D.工业企业正确答案：C金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入征收营业税，非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。C项，信托公司属于非银行金融机构。 下列关于投资者教育的内容说法错误的是( )。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资风险教育答案：D 我国场内股票交易产生过户费，其最终收取机构是()A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券登记结算有限公司D.证券结算风险基金答案：C 申请募集基金应提交的主要文件不包括()。A、招募说明书正式文本B、基金合同草案C、律师事务所出具的法律意见书D、基金募集申请报告正确答案：A解析：另外还有基金托管协议草案、招募说明书草案等五个主要文件。