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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列选项属于个人理财目标的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 货币之所以具有时间价值原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 某3年期债券久期为25年，债券当前市场价格为102元，市场利率为4，假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格（ ）。A.下跌2.43元B.上升2.45元C.下跌2.45元D.上升2.43元【答案】 B4. 【问题】 投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 下列关于证券投资顾问禁止性行为的要
2、求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】 C8. 【问题】 下列关于汇率波动对我国证券市场影响机制的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9. 【问题】 简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投
3、资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】 A10. 【问题】 布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（ ）。A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应量【答案】 C13. 【问题】 国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15. 【问
4、题】 已知终值求现值的过程叫（）A.贴现B.映射C.回归D.转换【答案】 A16. 【问题】 进行产业链分析的意义包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17. 【问题】 衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】 A19. 【问题】 从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（ ）。A.参数
5、估计B.统计推断C.区间估计D.假设检验【答案】 D20. 【问题】 下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（ ）A.B.C.D.【答案】 A2
6、4. 【问题】 证券投资顾问业务管理制度建设中（）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 根据F莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（ ）。A.保持资产的流动性B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答案】 C27. 【问题】 反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ）A.I、IIIB.II、IVC.III
7、、IVD.I、II【答案】 C29. 【问题】 下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】 A30. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 市场风险内部模型的主要优点包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32. 【问题】 某投资者开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险，既不
8、做业务也不承担风险，该投资者选择的策略是（）。A.风险转移B.风险规避C.风险补偿D.风险对冲【答案】 B33. 【问题】 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 转嫁的判断标准包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】 C37. 【问题】 以下属于技术分析方法的特点的是（）A.II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D38. 【问题】 技术分析的理论基础是（）。A.道式理论B.预期效用理论C.美林投资时钟D.超预期理论【答案】 A39. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C