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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户对除本金损失的容忍程度外的其他心理因素打分都是 4 分，则这个客户的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2.【问题】以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A3.【问题】在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】A4.【问题】宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C5.【
2、问题】从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】C6.【问题】关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A7.【问题】某公司去年股东自由现金流量为 15000000 元，预计今年增长 5%。公司现有5000000 股普通股发行在外。股东要求的必要收益率为 8%，利用股东自由现金贴现模型计算的公司权益价值为（）元。A.300000000B.9375000C.187500000D.525000000【答案】D8.【问题】下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】
3、B9.【问题】证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】C10.【问题】证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B11.【问题】下列关于即期消费和远期消费说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C12.【问题】下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C13.【问题】下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确
4、的是（）A.B.C.D.【答案】C14.【问题】假设检验的概率依据是（）。A.小概率原理B.最大似然原理C.大数定理D.中心极限定理【答案】A15.【问题】下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A16.【问题】道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】A17.【问题】根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银保监会【答案】A18.【问题】以下哪些信息属于定性信息?（）A
5、.、B.、C.、D.、【答案】B19.【问题】银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】C20.【问题】假定某公司在未来每期支付的每股股息为 8 元，必要收益率为 10，而当前股票价格为 65 元，则每股股票净现值为（）元。A.15B.20C.25D.30【答案】A二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A21.【问题】消极的债券组合管理策略不包括（）。A.B.C
6、.D.【答案】A22.【问题】关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C23.【问题】我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】B24.【问题】根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】D25.【问题】商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（）。A.B.C.D.【答案】B26.【问题】为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】D27.【问题】税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规
7、划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】D28.【问题】家庭债务管理力主“量力而行”,其核心就是对未来的还贷能力以及借贷活动对家庭财务的影响的评估。进行债务管理时应注意（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】D29.【问题】证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】B30.【问题】根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B31.【问题】葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C
8、.D.【答案】A32.【问题】以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】B33.【问题】（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】C34.【问题】下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D35.【问题】技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】D36.【问题】某投资者于年初将 1500 元现金按 5的年利率投资 5 年，那么该项投资（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37.【问题】下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B38.【问题】下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A39.【问题】以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、IV【答案】B